雪上加霜德銀被美國證監會罰款950萬美元

新聞 10-13

和美國司法部的天價民事索賠和解金還沒談妥，德意志銀行又爆出被美國監管機構罰款的消息。

當地時間本周三，美國證券交易委員會（SEC）宣布，因鼓勵旗下約50名研究分析師與客戶溝通，未能保護非公開信息，以及發布不當的研報，未能妥善保存並向SEC提供特定的電子記錄，德意志銀行（德銀）同意繳納罰款950萬美元了結民事起訴。

SEC特別提到，今年2月該機構指控德銀前研究分析師Charles P. Grom，稱他在2012年3月發布的研報中保持美國折扣零售商Big Lots股票的「買入」評級，卻在私下溝通時暗示，只是因為希望維持他個人和Big Lots管理層的關係，才並未將其股票降級。

SEC今年2月稱，Grom已同意支付10萬美元和解，將在證券業停業一年。本周三的SEC公告中，SEC執行副主管Antonia Chion稱，研究分析師的評級、觀點、預測和交易建議等信息都可以推動市場，經紀商必須遵守避免這類信息被誤用的政策。

德銀方面既未承認也未否認SEC的上述指控。德銀的女發言人Amanda Williams表示，該行非常嚴肅地對待旗下研究分析師的溝通和行為，已有健全的政策保障，並採取了措施糾正SEC查明的問題。

本周三德銀美股早盤一度跌破13.56美元/股，跌幅達到0.4%，後跌幅收窄至0.1%以下。去年末以來德銀美股累跌逾44%，同期標普500銀行股指跌約5%。

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德銀深陷危機罰款雪上加霜

德銀目前上月已經因美國司法部開出的140億美元和解金深陷資本金危機，SEC的罰款無疑讓正在尋求增資等方式自救的德銀雪上加霜。

華爾街見聞此前文章提到，這次美國司法部開出的和解金是德銀約61億美元法務撥備的兩倍多。德銀還背負外匯操縱、金銀市場操縱和幫助俄羅斯客戶非法轉移百億美元等多項涉嫌違法操作的指控。

對於已經面臨負利率、嚴格監管和股價重挫的德銀而言，如數繳納140億美元，其一級資本充足率會降至8.8%，距監管底線10%的缺口高達47億歐元。若要達到2018年12.5%的資本充足率目標，其資金缺口更高達146億歐元。

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上周國外媒體消息稱，幾家德國上市大企業討論為德銀注資約數十億歐元；一些華爾街頂級投行與德銀商議，有意通過為該行承銷股票幫助其融資；德銀準備將近年來表現最好的資管業務公開上市，以補充資本金。

上周五還有媒體稱，來自卡達的德銀最大股東增持德銀股份至25%，後又有消息否認卡達方面會增持到這一比例。

上周末媒體獲悉，德銀上周五與美國司法部進行的和解相關會談未能達成一致，但還未到談判破裂的地步，會繼續展開談判。

責任編輯：小庄

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