走出開題報告的誤區、撰寫方法

走出開題報告的誤區、撰寫方法

來源：學位與研究生教育 作者：李潤洲編輯：學妹

開題報告的三大誤區

誤區一：把「研究理由」當作「研究問題」

開題報告的首要任務是要清晰地闡明研究問題，其道理無須多講，因為任何研究都是對問題的研究，而不是對知識的宣講。因此，在開題報告的答辯會上，老師經常追問的是「你要研究的問題是什麼」。此時，多數研究生會流露出一臉迷茫、困惑的神色。一方面，研究生深知研究問題的重要性，另一方面心裡又犯嘀咕：開題報告寫了那麼多內容，尤其是有專門的「問題提出」 或「問題緣起」，難道老師還沒有看出研究問題來？其實，這裡的奧秘在於有的研究生只是在「問題提出」或「問題緣起」中闡述了研究的必要性，錯把「研究理 由」當成了「研究問題」。更何況，「問題提出」或「問題緣起」本來是要闡明研究問題的，而大談特談研究的理由則不僅有違「問題提出」或「問題緣起」的初 衷，而且使下面的闡述（比如研究意義、文獻綜述、研究方法）等失去了目標和方向。

而要想走出把「研究理由」當作「研究問題」這一誤區，首要的就是要搞清楚什麼是研究問題。通俗地講，「研究問題」就是困惑或矛盾，是在理論或實踐中 存在但還沒有探究或解釋清楚的疑問，它主要有三種表現：現有的研究根本沒有意識到或發現的新問題。比如，教師特崗計劃實施所帶來的問題，隨遷子女的教育 問題等。可以說，社會總是不斷發展變化的，而隨著社會的不斷發展變化，總會湧現出一些新專題研究的教育問題。已有的研究還沒有運用或運用得不夠成熟的視角和方法。對於同一教育現象或事實，往往可以從不同的視角，運用不同的方法給予重新闡釋和研究。比如，教師成長的敘事研究，相對於原有的哲學思辯，就是試圖通過敘事揭示教師發展的一種新的研究路徑。研究者直覺地預感到可能成立的新觀點（相當於研究假設）。

誠然，研究問題的確定並非靈機一動地拍腦袋，它大多要經歷研究方向的確定、相關文獻的研讀、研究問題的初定與研究問題的論證等反覆醞釀、孕育的過程。也就是說，在選題之初，研究生通常是在已有的知識積累與實踐經驗的基礎上，結合自己的興趣和志向而大致確定一個研究方向或領域。此時，研究問題只是一種寬泛、朦朧與模糊的意識，而這種寬泛、朦朧與模糊的意識還需要藉助相關文獻的研讀才能夠逐漸清晰、明確與具體。因為相關文獻的研讀會告訴研究者在某一研究領域，學 者們都解決了哪些問題，還有哪些問題沒有解決。只有清楚了已有研究成果的不足或缺陷，研究問題才能初定下來。而開題報告就是在研讀相關文獻資料的基礎上，對選題的必要性和創新性進行的學理分析，即對初定的研究問題的再認識、再分析和再論證。

誤區二：把「主題編織」當作「文獻綜述」

開題報告之所以撰寫文獻綜述，並不是為陳述某一主題的相關內容，而是通過呈現已有相關研究成果進一步澄清擬要研究的問題，或者說，是依託已有相關的研究成果來襯托出自己研究的意義。因此，開題報告的文獻綜述理應圍繞著擬要研究的問題，闡述別人在該問題上已解決了哪些問題，還有哪些問題有待深入研究，進而通過揭示這些有待深入研究的問題為自己的研究指明努力的方向。倘若研究問題相同，則應著重闡述已有研究是通過什麼方法、選取什麼樣的材料進行的，並側重指出自己的研究試圖運用其他研究方法或材料的理由。但無論是揭示已有相關研究成果有待解決 的問題，還是闡明自己試圖運用的其他研究方法或材料，其目的都是要通過相關研究成果的敘述來映襯出自己的研究的價值。

而要想走出文獻綜述「主題編織」的誤區則需要轉換路徑，把「主題編織」轉化為「問題先導」。「問題先導」即以擬研究的問題為中心，充分、全面地展示、陳述與該問題有關的文獻都說了什麼，還有哪些問題有待進一步追問和解答，或者陳述對已解決問題所採用的不同的研究方法或材料。它與「主題編織」的根本區別在於組 織、闡述已有研究成果的主線、目的與思路的差異。「問題先導」以擬要研究的問題為主線，「主題編織」則以擬要研究的主題為主線；前者以澄清、凸顯擬要研究問題的價值為要務，後者則以告訴別人就某一主題都研究了什麼為旨歸；前者是用已有研究成果來襯托出擬要研究問題的價值，而後者則只是勾勒了已有研究成果的主要內容。

自然，「問題先導」的文獻綜述需要搞清楚擬要研究的問題是什麼，這個擬要研究的問題又包含著哪些子問題，各個要解決問題之間是怎樣的邏輯關係。倘若擬要研究 的問題及其包含的問題之間的邏輯關係搞清楚了，那麼「問題先導」的文獻綜述大致可分為擬要研究的核心（母）問題的學理澄清、各分（子）問題的邏輯闡釋和擬 要解決的各種問題的重申。

誤區三：把「研究方法的列舉」當成「研究方法的運用」

研究問題、研究方法以及對研究問題的基本觀點 是開題報告的基本要素。換句話說，開題報告至少要告訴讀者「研究什麼、如何研究以及預期結論是什麼」等內容。如果說問題提出和文獻綜述是旨在闡明研究問題的話，那麼研究方法則是闡釋如何解決擬要研究的問題的。而闡釋如何解決擬要研究的問題並不是列舉各種研究方法，而是展示研究方法的運用。但是，多數開題報告對於研究方法的闡述存在著簡單列舉的弊端，錯把「研究方法的列舉」當成了「研究方法的運用」。

而要想走出「研究方法列舉」的誤區，最佳路徑是研究問題準備如何解決就如何敘述和呈現。比如，調查法是用來解決什麼問題的，擬如何解決，就如實地描述和展示出來。因為研究方法與研究問題的區分是人為的，某一問題的解決總是蘊涵著解決該問題的某種方法，而某種方法也總是解決某種問題的方法。只有當人們就解決某一問題的過程進行反思時，才會產生解決了什麼問題與如何解決該問題的區別，才有了「問題」與「方法」的區分。而開題報告的「研究方法」就是用來陳述研究問 題如何解決的，它與擬要研究的問題具有內在的一致性。從一定意義上說，雖然許多研究方法有著比較廣泛的適應性，但是問題不同，解決問題的角度、路線、方法 往往也不同，因此，研究方法的闡述不僅僅要與擬要研究的中心問題（由問題的提出來完成）相對應，而且要與研究內容中的具體問題基本對應。因此，在闡述研究 方法時，「正確的做法是首先對研究內容所涉及的問題加以歸類，然後根據各類問題設計適合的研究方法。如果無法做到如此精細的話，至少也應該對擬解決的關鍵問題所需要的研究方法作出討論。」當然，解決某一問題，不僅需要一些具體的研究方法，而且需要一套運思框架。其實，從研究方法的功能上看，眾多的研究方法大致可劃分為相互關聯的三個層次： 獲取研究資料和對資料作形式處理的方法。比如，觀察法、調查法、實驗法、文獻法等，均屬於獲取研究資料的方法，而對資料（文字、數據、音像記錄等）作形式 處理的方法則有量化和非量化的方法。搭建理論框架和論證/闡釋觀點的方法。比如，理想類型法、系統法等就具有搭建理論框架的功能，而體現「分析—論證」和「理解—闡釋」的典型方法則有人種志研究、敘事研究、闡釋學研究、概念分析、比較研究、歷史研究、個案研究等。指導研究的理論視角，即提出問題、分析 問題與解決問題的特定角度。而對某一研究視角的選擇也就意味著對一套特定話語系統，即一套從基本概念、命題到方法原則構成的理論話語的運用。比如，博弈論、人力資源理論、交往理論、人性論、複雜性理論等。而搭建理論框架和論證/闡釋觀點的方法以及指導研究的理論視角大多以研究方法論或研究思路的方式呈現在開題報告中。相比較而言，選擇什麼樣的理論視角，確定怎樣的理論框架，對於開題報告的質量來說，更具有決定性的意義。

雖然開題報告作為學位論文的預演和雛形，出現這樣或那樣的認識誤區實屬正常，對於這些認識誤區也大可不必大驚小怪或者上綱上線，但如果這些認識誤區不能得到及時矯正，使之延伸到學位論文中，則會對學位論文造成難以彌補的損害。因此，走出開題報告撰寫的誤區不僅是為了提升開題報告的質量，更是為了完善學位論文的品質。

學位論文開題報告研究

作者：朱旭東 來源：學位與研究生教育

學位論文的開題報告如何撰寫？開題報告由哪幾部分構成？各部分之間是什麼關係？各部分的撰寫有什麼具體的要求？所有這些問題都需要在撰寫開題報告之前弄明白。

選題及目的

撰寫學位論文的開題報告首先要有選題。選題就是學生學位論文的研究題目。選題有幾種來源，要麼來自於個人的生活經驗或專業經驗，要麼來自文獻閱讀，要麼來自於老師的建議。

選題還會涉及選題的大小、選題的範圍。它們都是相對而言的，這也視研究隊伍的大小和研究能力強弱來確定。

選題意義可以理解為研究目的，選擇了一項研究到底要達到什麼目的，這是研究者首先需要明確的目標，通常選題意義或研究目的可從以下幾個方面來看，第一是學術意義，第二是理論價值，第三是實踐價值，第四是個體目的，第五是知識發展。任何一項選題都可能從以上幾個方面來設定其意義，但並不是每一個選題都要達到這些目的，這要視選題大小、範圍和類型而定。在選題意義上，作為一種科學研究，論文的意義在於填補知識的空白或探索新知識、找到一些現象的起因、描述一些現象、解決一個實際問題或驗證一個假設。

概念和理論框架

從研究選題、研究問題、研究文獻綜述到研究內容和研究方法的確定中可以明確學位論文開題報告的主要內容，但一項研究是否具有獨創性或原創性還取決於這項研究的理論框架或分析框架、研究視角或範式。所以在學位論文的開題報告中還須提出研究的理論框架，這個框架將決定學位論文的邏輯結構。研究「概念框架和研究目的密切相連，而且研究目的與框架共同對研究問題的形成造成重要影響」

為什麼研究需要概念或理論框架呢？這是因為一個概念框架、模型或理論可以幫助提出一個科研問題或對某個問題做出解答。科學研究實質上是為了發展或驗證能解釋自然界和社會生活的理論、假設、模型、猜想或概念框架。研究問題和理論之間的聯繫是直截了當的。一個研究問題可能需要多個理論，不同的理論可能對一個問題作出不同的解答，如「班級人數和學生成績之間的關係是什麼」這樣一個研究問題可以用多種理論來回答。另外，觀察什麼與如何觀察是由該問題或選題的一個核心概念來驅動的。那麼什麼是概念？什麼是概念框架？什麼是理論？什麼是理論框架？概念或理論從哪裡來？如何在研究設計中構建概念或理論框架？如何在研究設計中應用概念或理論框架？這些問題都是我們在研究中需要解決的問題。

研究的理論框架其實還與研究的假設聯繫在一起，也就是說，每一個開題報告都會有研究的假設，或者說，做研究首先要有假設，然後去找證據證明這個假設是成立的。如一個研究生提出了一個假設，說一個人的數學成績取決於他的語言能力，語言能力強則數學成績就高，這就是一個假設的理論模型。

研究問題

一切研究都始於問題，學位論文的開題報告是研究的開題報告，因此也必須始於問題。

什麼是「研究問題」？研究問題說明研究者想要知道什麼，想要通過研究理解什麼，因此研究問題一定是指向知識和理解。研究問題與研究假設是有區別的，研究假設是研究者對這些問題的嘗試性回答。

1.問題的來源

「多數人的寫作或者緣於現實的思考，或者緣於閱讀的興趣。其實，在大多數情況下，閱讀會促進對現實的思考，對現實的思考常常會求助於閱讀。」「通過專業或個人日常經驗選擇一個研究問題似乎比通過（老師）建議或文獻的途徑更加危險。但這種擔心未必正確。以個人經驗指導你的研究有可能會更具價值。」從這些話中我們可以看出，閱讀、專業活動、生活經驗、老師建議都可能成為研究問題的來源。

這裡需要解釋和說明的是，在中文中「問題」有多重意義，而英文中question、problem、issue各具有特定的意義所指。我們用三個動詞就可以解釋這三個詞的意義了：「回答問題」、「解決問題」和「討論問（議）題」。在學術研究中可能為了「解決問題」而要提出需要回答的研究問題，所有的「解決」「回答」的問題都可以成為討論的問題。因此在研究中需要「回答問題」。通常我們會說，「偉大的科學研究工作常常出於解決某一急迫的實際問題。」

2.三個基本問題：是什麼？為什麼？如何?

由於研究者的研究價值觀不同，對研究問題的認識也不同。馬克斯威爾把研究問題劃分為三類，它們是一般化問題（genericquestions）和具體化問題（particularisticquestions）、工具主義者問題和實在論者問題、變數問題和過程問題。也有方法研究學者認為，「大量的教育研究問題可以歸納為相互關聯的三類形式：描述性問題———正在發生什麼？因果性問題———是否有系統性的作用？過程性或機制性問題———為什麼會發生或怎麼發生的？」我們把問題基本上分為三類，即本體論問題、價值論問題和方法論問題，通俗地說，在研究中時刻要回答「是什麼」、「為什麼」和「如何、怎麼辦」的問題。

3.問題的表述方式

研究者應該以有助於實現實踐目的的方式提出研究問題，而不應該把這些研究的目的隱藏在研究問題本身中。並且研究問題必須是通過研究能夠得到解答的問題，研究必須是真正可以實施的。「如果提出一個沒有哪個研究能夠回答的問題是沒有價值的，無論是因為無法獲得回答問題的資料，還是得出的結論可能會有嚴重的效度威脅。」

如果把研究問題劃分為工具主義者問題和實在論者問題，那麼通常會有如下說法：提出研究問題時，要以研究對象所說或所報告的方式，或者以直接觀察到的方式，而不是以信念、行為或因果推論的方式提出。

4.問題和選題的關係

對什麼問題的研究和回答才具有選題意義？研究問題應該通過研究者的研究可以回答的問題，而且可以直接詢問研究如何實現實踐的目的。

在論文開題報告中，首先要表述的是「問題的提出」，也就是提出要解決的問題，提問的方式多種多樣。德里達在談到「本體論」問題時，認為本體論始於「這是什麼」這種方式的提問，但他反對邏各斯中心主義方法，但反對的策略則是「回溯到源頭去」，他主張的追溯就是「提問（questioning）」，「提問看上去只是疑問而無所肯定，其實，照海德格爾的說法，在提問中，所要問的問題的方向就已經確定了。這其中就有著yes。」因此在我們的論文開題報告中，提出問題本身就是一種肯定，提問者只是對它進行論證而已。

要很好地設計研究問題，因為它們會影響到方法的可行性和研究的效度或結果。研究問題是研究設計的中心，它決定著其他各個部分。

問題提出要有意義。「從偶然的想法到形成概念並具體確定一個值得探索的問題，這一過程對科學研究是至關重要的。

5.研究問題與概念或理論之間的關係

這兩者之間的關係也很重要，因為研究問題的提出是基於研究的概念或理論基礎上的。我們舉個例子就可以明白，如「課堂教學的有效性研究」這個選題並沒有能夠反映出某一個重要概念或理論，雖然「課堂教學」、「有效性」都可以作為概念來看待，但不足以表明其學術性或理論性；如果我們把選題改為「課堂教學有效性的心理學研究」，「心理學」的學科性就成為這個選題研究的概念來源或理論來源。

研究方法

通過對研究內容的建構，確定了研究的對象和方向，但任何研究都需要利用一定的研究方法來完成。研究方法，即收集數據的方案和對數據的測量和分析，應根據研究問題來選用，並應該能直接回答該問題，將問題和方法直接相聯繫，可以在調查方法、數據、假設的互相作用基礎上進行一系列邏輯推理，從而得出合理的結論。包括教育學在內的社會科學的研究方法，通常會有四種，如歷史研究法、內容分析法、個案研究法、統計和調查研究法。

研究問題和研究方法有什麼關係呢？從邏輯上說，研究方法與研究問題應該是一致的，「你運用的方法一定要能夠回答你的研究問題」。研究方法是回答研究問題的手段，而不是研究問題的邏輯轉換，研究方法的選擇不僅依賴於研究問題，而且取決於真實的研究情境，還要考慮如何在這種情境中最有效地獲得研究所需要的資料，也就是針對什麼問題使用什麼方法在邏輯上要求清楚地表達出來的，如對基本概念的界定和梳理，用文獻法，但文獻綜述中可能會使用文獻統計法。

研究問題與研究方法應該是結合在一起的，它們不是一種邏輯結合，如果研究方法不能為回答研究問題提供所需要的資料，那麼就需要改變研究問題，或者改變研究方法。「研究方法必須適合研究問題，而且研究者必須有能力實施這個方法。」因此研究者應該指出某種研究方法為什麼能有效地研究某個問題，對研究方法必須進行詳細描述，包括測量的方法、數據收集的過程、對數據的分析等，必須能讓其他人評論或重複驗證這項研究。此外，研究還需要指出研究方法的局限性。

研究問題與研究目的、概念和理論框架、研究方法、研究結論的邏輯關係如圖1所示。

各學科研究都有一套指導科學研究的根本性的原則，這些原則是：提出有意義並能通過實證來研究的問題；將研究與相關的理論相結合；使用能對研究問題進行直接研究的方法；進行有條理的、明確的邏輯推理；實施重複驗證和研究推廣；發表研究結果，鼓勵專業人士的審查與評論。

研究文獻綜述

在確定了選題和確定了研究的問題之後，必須要做的一件重要的、不可或缺的研究工作是文獻綜述。文獻綜述雖然是一種研究方法，但它是一種最基礎的研究方法，是任何研究都必須要使用的一種研究方法。

有學者指出，「針對某個問題所作的相關的文獻綜述可能會發現這個問題尚未被解答。當發現這個空白之後，文獻綜述通過分析該問題和相關假想是如何被討論的，以及發現過去所用的抽樣、選址和其他重要背景，可以幫助提出各種不同的答案及研究的設計和執行方案。」由此可見，在進行文獻綜述的時候必須以問題為中心，也就是要針對研究中所提出的問題進行綜述，這樣可以避免羅列文獻的簡單做法。

通過以上的研究我們可以看到，學位論文的開題報告需要有選題、問題、文獻綜述、內容、方法、理論框架等內容，而所有這些內容具有內在的邏輯一致性，選題要具有意義必須通過問題的研究和解決來體現，而文獻綜述是圍繞著提出的問題來展開的，研究的內容是根據文獻綜述和研究問題來確定的，研究方法一定是從屬於研究的問題和研究內容的，而理論框架、分析視角是為了使方法使用的有效性得以展現。看來，研究問題與研究目的之間的關係應該清晰，應該利用有關研究對象的已有的知識以及相關的理論概念與研究模式來豐富研究問題，應該用理論與知識豐富研究目的，選擇什麼樣的相關理論和知識又取決於研究目的和研究問題。湯一介說：「照我的想法，『哲學』應該是從思考某個（或幾個）『哲學問題』出發，而形成的一套概念體系，並據概念之間的聯繫而形成若干『哲學命題』，並在方法上有著相當的自覺，進而進行理論上的分析與綜合而形成的關於宇宙人生的哲學體系。」哲學體系是這樣形成的，包括教育在內的其他學科的理論體系又何嘗不是如此形成的呢？

開題報告或研究設計應是整個研究過程中不斷進行的事情，而不僅僅是一開始的事情，因為隨著研究過程進展，研究者會出現新的觀念，找出新的材料，……它是一個無限的過程，因此適時、適宜地作出調整是很正常的事情。