諾獎背後的不可承受之痛：日本如何應對學術不端

藤村新一造假，幾乎是日本媒體曝出的第一例學術造假重大丑聞。2000年成為一道分水嶺，之前鮮有類似報道刊出，之後則進入了一個井噴期。

文/張弘

編輯 /徐臻

8月中旬，日本最高學府東京大學接到舉報，6個研究室22篇論文涉嫌造假，主要涉及醫學系和生命科學系，相關論文之前已經發表在《自然》、《細胞》、《新英格蘭醫學雜誌》等業內權威期刊上。舉報者詳細列出了數據和圖表存在的問題，文件長達100多頁。

9月底，東京大學即宣布對這批論文展開正式調查，在30天內設立調查委員會，原則上在150天內得出調查結果。

2014年時，美國《科學》雜誌曾刊登一篇有關學術抄襲全球分布的文章。通過對arXiv——主要收錄科學文獻預印本的在線資料庫上幾十萬篇論文的分析得出，日本和德國、美國一道，屬於論文「借鑒」率相對較低的國家。

然而在日本國內，科學家相繼在諾貝爾獎項上斬獲巨大聲譽的同時，學術界也背負著造假不止的罵名。有數據統計，2009年1月至2013年4月間，日本媒體公開報道了36起學術造假案例。

學術造假，在日本被稱為「研究不正」，主要指違反學術規範、學術道德的行為。日本學術振興會副會長黑木登志夫在一次座談會中直言，日本是「研究不正王國」，並著有《研究不正》一書。他指出，2004年至2015年8月間，全球論文被撤回次數最多的十個人中，排名第1、第7和第10的，均為日本學者。位列榜首的，是東邦大學的麻醉學者藤井喜隆。2012年，他因偽造數據等行為被撤回論文183篇。

2014年，震驚全球的日本細胞生物學者小保方晴子造假的消息傳出後，美國哈佛大學幹細胞移植主任喬治·達利告訴《紐約客》：「保護科學研究的最佳方式就是一種承認錯誤的文化。」

在道歉文化盛行的日本，學術「研究不正」行為需要付出極為嚴厲的代價，除了凍結資金、公示調查、限制提交新申請（2—10年）外，還會撤銷並沒收所獲獎項、責令退職等。

學者「上帝之手」成學術規範的分水嶺

2000年10月的一天，清晨6點，藤村新一出現在出土過70萬年前石器的上高森遺址。走到挖掘坑，他停下腳步，環顧四周後從風衣口袋裡掏出一個塑料袋，將裡面的石頭埋進土裡。

他起身把腳下的泥土踩實，同時也將自己前30年的名譽——「石器之神」、日本東北舊石器文化研究所副理事長、事迹編入高中教科書——永久地埋在了土裡。

埋伏在附近的日本《每日新聞》記者用攝像機完整記錄了這一過程。一周後，該報在頭版刊登重磅新聞，揭露藤村新一借「上帝之手」挖掘出舊石器。

自上世紀70年代開始，業餘考古者藤村新一就以極高的效率，在日本發現多處舊石器時代遺址，不斷將日本的歷史往前推到50萬年前、60萬年前、70萬年前。他甚至豪言要挖出100萬年前的舊石器作為禮物送給自己的老師。

面對證據，藤村最初的回應是：「我中邪了。」隨著事態進一步發展，他不得不承認：在上高森遺址發掘的65件舊石器中有61件是他事先埋入土裡的，連當年早些時候在北海道發現的舊石器也全是假的。

日本考古學協會會長稱此次造假事件「辜負了國民的信任」，是摧毀日本考古學基礎的「前所未聞的行為」。內閣官房長官和文化廳長官要求徹查此事，並將審查範圍擴大到其他舊石器時代遺址。因此，日本考古學協會於2001年6月設立了專門委員會——「前·中期舊石器問題調查研究特別委員會」。

藤村個人後來遭到東北舊石器文化研究所除名，被日本考古學協會退會。在妻子與他離婚後，他一度住進精神病院，後來與另一名女子再婚時，他甚至放棄了自己的舊姓，改用妻子的姓氏。

藤村新一造假，幾乎是日本媒體曝出的第一例學術造假重大丑聞。2000年成為一道分水嶺，之前鮮有類似報道刊出，之後則進入了一個井噴期。

2003年起，隸屬日本內閣的特別機構日本學術會議發表《科學上的不正當行為及其防止報告書》，要求各個學會制定倫理規範守則，正視學術不端現象。與此同時，國內興起了許多相關討論和研究。

各大研究機構也全面跟進。2004年12月，日本唯一的自然科學研究院理化學研究所（RIKEN，下稱「理研」）頒布實施《應對科研不端的基本政策》，規定了「捏造、偽造、篡改」三種科研不端行為，明確了投訴、調查和懲戒的應對科研不端行為的流程，還制定了舉報人保護機制。那時，理研絕不會料到，這一整套機制後來會被運用到自己的研究員、有「學術女神」之稱的小保方晴子身上。

政府、科研、高校三保險

日本的學術造假，大多是由舉報人揭露的。

2005年初，日本RNA學會成員指出，東京大學教授多比良和誠於1998—2004年間，發表在《自然》雜誌上的12篇論文無法重複實驗結果。多比良和誠在日本生命科學領域赫赫有名，所進行的研究是諾貝爾獎的獲獎熱門。經東京大學內部調查委員會證實造假後，多比良及其助手被解僱，論文被撤回。

2011年，也是在接到舉報後，東京大學證實該校教授加藤茂明在1996—2011年間，有43篇論文存在不當使用圖片、故意捏造等行為，還有10篇論文需要修改。

此外，一有學術造假曝出，就被媒體拿來反覆提及的還有大阪大學的老鼠基因研究事件；同樣是大阪大學的杉野明雄「DNA複製事件」；以及慶應大學的不正當受領研究經費事件，等等。

有專家指出，日本學術不端行為頻發是整個社會急功近利的風氣和激烈的研究競爭壓力所致。面對學術圈強勁的不正之風，日本建立了一套相對完善的政府宏觀引導，以科研機構、學術團體和高校為主體的治理體系，以及從調查到懲戒的學術不端應對機制。

2006年2月，時任日本首相小泉純一郎擔任主席的綜合科學科技會議要求：文部科學省與大學等研究機構應當制定不正當行為被發覺時的調查及處分，且要在夏天就制定出。

主管教育的文部省主要從論文抄襲、篡改、盜用和研究經費不當使用兩方面抓起，公布《學術不正行為對策》，明確要求：各大學、研究機構和學術協會應制定實驗觀察數據、試劑的保存制度；還應設立接受學術腐敗內部告發的窗口，公開窗口的聯繫方式；被告發的研究人員有義務自行證明數據的真實性。

獨立於日本政府的學術機構日本學術會議則從預防入手，對科研人員進行道德約束。其制定的《科學者的行動規範》，呼籲科研人員要正直、誠實、自律；對所從事的研究的意義、對社會的影響進行積極的說明；積极參与本領域內研究人員的相互監察；避免研究經費的不當使用等。

在高校方面，屢屢被揭出醜聞的東京大學出台了《科學研究行動規則》，制定了對被告發的不當研究人員進行預備調查、正式調查（包括臨時封鎖研究室和研究設備）、審理和裁定的制度；大阪大學設立了研究公正委員會以及專門的對應窗口，學校印刷了專門的宣傳圖冊。

「萬能細胞」觸發學術自凈系統運行

2014年前，小保方晴子的名字還只是在學術圈流傳。到年底，由於她反覆強調「STAP真的存在！」，一躍成為谷歌年度話題人物搜索排名最高的女性；那句話也成為日本年度網路熱門語排行榜頭名；在《朝日新聞》評選的年度十大科學新聞里，「小保方事件」位列榜首，排第二的才是3位日本科學家獲得諾貝爾獎。

小保方18歲就進入日本一流學府早稻田大學攻讀生物，28歲獲得博士學位。2013年，年僅30歲的小保方晴子升任理研發育與再生醫學綜合研究中心學術帶頭人，成為研究中心2000年成立以來第二年輕的科學家。

理研在日本的聲望極高，其理事長野依良治就在2001年獲得諾貝爾化學獎，還有日本首位獲得諾貝爾獎的湯川秀樹與1965年獲得物理獎的朝永振一郎也在那裡做過研究。

2014年1月30日，小保方在《自然》發表了兩篇論文，稱已經掌握了全新的多能幹細胞製備方法STAP。據稱，這種細胞是能夠分化為多種細胞的新型「萬能細胞」。

《朝日新聞》的社論寫道：「這是一項可以改寫教科書的大發現。」時髦漂亮、鎮定自若的小保方還被日本媒體塑造為「學術女神」，從實驗室的粉紅和嫩黃牆壁，到貼著的可愛漫畫，再到做實驗時穿著奶奶送的「做飯圍裙」不專業的做法，都被媒體和公眾追捧。

在幾乎所有人都認為小保方將開啟醫學界全新時代時，舉報人出現了，同時也觸發了日本學術自凈的整套系統。

論文發表6天後，有人在網上對小保方論文中的圖片提出質疑，認為是拼貼而成的。接著一位自稱「日本篡改、捏造及抄襲調查員」的網友在博客連發5篇文章，曝出她在2011年發表的兩篇論文也有問題。

2月17日，理研宣布對小保方的研究展開審查。4月1日，理研調查委員會即認定小保方存在捏造和篡改兩項學術不端行為。從舉報到做出調查結果，僅僅過去兩個月。

2014年4月1日，日本理化學研究所的調查委員會在東京舉行記者會

然而，身處造假旋渦的小保方並沒有屈服。她在4月19日召開了長達3小時的記者會，面對300多名記者，她拒絕撤回已發表論文，還在強調「STAP是存在的」，要求再做實驗進行驗證。

理研同意了，但開出了條件：為她另開設實驗室，實驗室入口和室內安裝3個攝像頭，實行全天候監控，並指定第三方人員作現場公證。此外，細胞的培養儀器將上鎖，出入實驗室實施電子卡門禁管理。

重複實驗還在進行之中，就傳來了笹井芳樹的死訊。

8月5日，小保方在理研的上司、也是她的第二篇論文的共同作者之一的笹井芳樹自殺，終年52歲。笹井芳樹去世時穿著熨燙得十分平整的短袖襯衫和寬鬆褲。他赤著腳，一雙鞋整齊地放在自盡的樓梯間里。旁邊的包里，整齊排列著三封遺書，一封給理研的管理部門，一封給笹井芳樹實驗室的成員，還有一封給小保方晴子。根據《日本時報》，笹井芳樹給小保方留下的遺言是——「一定要製造出STAP細胞」。

對於笹井芳樹的離世，野依良治悲痛地稱：全球失去了一位無價的研究者。

但對小保方的調查依舊沒有止步。最初負責調查小保芳的審查委員會委員長石井俊輔甚至因為自己的論文存在問題而提出了辭職。

9月，理研委託外部專家成立第二調查委員會，委員長是日本國立遺傳學研究所所長桂勛。該委員會在12月26日發布報告，認定：「STAP細胞論文基本上已遭全盤否定，小保方晴子未能再現STAP，實驗終止。」

隨後，小保方被理研開除，博士學位被取消，還要退還科研經費、人工費以及驗證實驗費等，其中僅驗證實驗費就高達1500萬日元（約78.7萬人民幣）。她的博士論文導師常田聰被停職1個月；與小保方博士學位相關所有老師都受到訓戒，校長將5個月工資津貼的20%上繳；此外，小保方所在的理研發育生物學中心也於2014年11月重組，實驗室數量被大幅裁減，曾經風光無限的理研，如今陷入了組織改革的狼狽。

日本首相安倍晉三也十分重視此事。他要求日本內閣的下屬機構綜合科學技術創新會議（CSTI）制定一套針對學術造假的防範與應對措施。9月，該會議出台《關於應對研究不正行為的有效措施》。

一年後，理研理事長野依良治辭職。

2016年1月，沉寂了一年的小保方晴子出人意料地出版了《那一日》，描述了她2014年的心路歷程。書剛面世一個月，就賣出了25萬餘冊。人們街頭巷尾地議論著，但這一次，她只是個被消費的娛樂人物。

6月的一天，身穿蕾絲花邊連衣裙的小保方現身京都，與日本小說家、僧人瀨戶內寂聽對談。這是2014年底後小保方的首次露面，她看起來有些「不一樣」的面容在網路引發了整容的質疑。

談及今後的打算，她說自己已經「沒有太多資格」做研究，多數時候待在家裡，只有去治療抑鬱症的少數情況下才會出門。

文章首發於《博客天下》第233期

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