華裔經理賭輸期權損失5000萬美元又獲刑

新聞 06-15

李歐文出了法庭後匆匆避開媒體記者。（僑報記者林菁攝）

賭輸股票期權造成5000萬元巨大損失的華裔對沖基金經理李歐文(Owen Li，音譯)6月13日被聯邦法官判獄外緩刑(probation)，法官認為李歐文在事發後盡自己所能承擔責任，因此給予輕判。

李歐文出生於中國大陸，就讀紐約尖子學校史岱文森高中，今年30歲。李歐文的辯護律師向法官求情輕判，稱李歐文並非出於貪婪，而是操作失誤導致損失。

法官史威特(Robert Sweet)認為這起案件有獨特性，李歐文所面臨的情形和他所採取的應對方式都是獨特的。當造成巨大財產損失時，通常當事人都要受到懲罰，但法官認為對李歐文進行懲罰沒什麼意義。因為李歐文在事發後「盡了一個人所得做的努力去承擔責任和挽救悲劇」，如果這件事能帶來什麼教訓的話，希望李歐文能夠為其贖罪。聽完宣判後，李歐文感激地向法官說「謝謝」，然後和辯護律師擁抱，與檢控官團隊也一一握手。他的一幫朋友約十多人到法庭旁聽。

李歐文在遭受慘痛損失前有過很好的業績。據檢方消息，李歐文2013年1月創建了Canarsie對沖基金，當時有大約10名投資人和1655萬資產。到2013年底，Canarsie的資產增加到4775萬，李歐文那一年賺了220萬。2014年，李歐文再籌集了1680萬資金，直到2015年1月崩潰前該基金有41個投資人和5680萬資產。

檢方稱，Canarsie在備忘錄中向投資人承諾，會將股票保持平衡以降低風險，無論是多頭還是空頭都不會超過總資產10%。2015年1月初，李歐文已經損失了1800萬，那時候他開始賣出多頭頭寸和賣掉所有空頭頭寸。但是期權市場走勢與他預計的相反，造成了巨大虧損。

李歐文的對沖基金最後只剩下20萬，他寫信向投資人道歉稱，他本來想賺回之前的虧損，但操作方式過於激進，他預計股票期權會上漲，但結果股票指數反而下跌，導致他無法挽回損失。

檢方指控李歐文向投資人和證券交易委員會謊報投資業績。2015年12月，李歐文自首並在法庭認罪，兩項罪包括：股票欺詐和撒謊。作為民事賠償，李歐文被充公69萬。

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