SCI收錄OA論文數激增，中國居首一年花費4.5億

知識 09-24

編者按：

近年來，SCI收錄OA期刊所發表論文的數量激增，而中國則成為此項「激增」的主要貢獻者。

一方面，科學界對OA期刊的質疑引發對其質量的信任危機；而另一方面，中國OA論文的數量在過去的五年增長近200%，中國作者2015年支付的論文處理費達到了4.5億（按2015年年初匯率計算）元。本文作者對近五年來中國OA論文進行了統計分析，並以此展開了思考、提出了針對性建議。

撰文 | 任勝利程維紅

製圖 | 鏑次元

責編 | 呂浩然

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OA（Open Access），開放存取出版，是指將收入來源由傳統的出版後征訂轉向出版前由作者方支付論文處理費（Article Processing Charge，APC），由於處理費的提前支付，出版機構的收入直接取決於OA論文的發表數量。

近年來，OA期刊數量和OA論文數量均呈爆髮式增長，遠遠超過傳統訂閱類期刊同期所發表論文總數的增幅。這引發了科學界對OA期刊的質量信任危機，並且不斷有人質疑某些出版商及作者出版或發表OA論文的動機。

OA論文相關統計數據

統計表明，2011~2015年間SCI收錄論文總數的年均增幅為3.3%，而同期SCI收錄OA期刊所發表論文數量的年均增幅則達到了12.5%，OA論文所佔比例也相應地由2011年的10.3%增加到了2015年的14.3%。

?2011~2015年SCI收錄論文總數及OA論文數量演變

檢索結果顯示，SCI論文總量居於首位的美國在2012~2015年的年增長率分別為3.6%、3.8%、1.1%、–1.7%，而中國則為15.6%、18.2%、15.2%、9.3%。由於增長率差距較大，美中兩國論文數量之差也由2011年的16.62萬篇減少至2015年的7.56萬篇。在2015年度SCI收錄OA期刊發表論文數量位居前10位的國家中，中國的OA論文數量增幅最為顯著，相對2011年增加了188.6%（美國的增幅為68.0%），隨著OA論文數量的變化，中國2015年發表的OA論文數量超過美國，位居世界第一。

?2011~2015年中、美SCI論文總數演變

?2011~2015年SCI收錄中、美OA論文總數演變

2015年在SCI收錄OA期刊發表OA論文數量位居前3位的國家：中國（43581篇）、美國（41071篇）、英國（15196篇），分別占各自SCI論文總數的15.7%、11.7%、13.7%。

?2011~2015年主要國家SCI論文數量及SCI收錄OA論文數量

檢索結果顯示，2015年中國43581篇OA論文涉及OA期刊491種，其中發文數相對較多的120種OA期刊共發表論文35206篇（佔總數的81%），篇均APC為1656美元，進而可估算出中國和美國在2015年度分別支付了7217萬美元和6801萬美元的APC。

?2015年主要國家SCI收錄論文中OA論文佔比及APC測算

2015年度我國OA論文中標註的基金資助機構超過7000個（推測其中約有半數為書寫不規範所致），主要基金項目資助的論文份額大致為：國家自然科學基金（約佔51%）、省市級各類基金（約佔16%）、科技部各類項目（約佔15%）、教育部各類項目（約佔15%）。

我國作者2015年度在SCI收錄的OA期刊發表論文的國際合作率約為9%，遠低於我國SCI論文整體的國際合作率26%。

2015年在SCI收錄的OA期刊發表1000篇以上論文的中國機構有8個：（1）中國科學院：4463篇；（2）上海交通大學：1724篇；（3）中國醫學科學院北京協和醫科大學：1704篇；（4）浙江大學：1447篇；（5）復旦大學：1305篇；（6）北京大學：1297篇；（7）中山大學：1197篇；（8）山東大學：1014篇。

?SCI收錄OA期刊發表1000篇以上的中國機構

?浙江大學2011~2015年在SCI收錄OA期刊支付APC金額佔總科研經費比例

「極速增長」背後的思考與建議

近年來，我國學者發表OA論文數量的爆髮式增長已使我國OA論文產出躍升為世界第一大國，其中緣由很值得思考。我國SCI收錄OA論文的快速增長在很大程度上可能與很多OA期刊的質量控制相對更為寬鬆以及我國的研究評價中強調論文發表數量有關。

一些OA期刊盡量多地發表論文以收取更多的APC，審稿標準也通常降為基於內容「合理但沒有重要意義」，有些OA期刊的審稿甚至流於形式而淪為「掠奪性」期刊。統計結果顯示，我國作者在聲譽較差、影響力較低的OA期刊所發表的論文數量相對更多。

例如，出版地設在埃及的Hindawi出版公司出版的系列期刊稿件錄用率很高，在學術質量控制和學術聲譽方面備受學界質疑，我國作者2015年在Hindawi旗下的11種SCI收錄期刊發表論文10179篇，占這11種期刊發文總量的44%，占當年我國在SCI收錄OA期刊所發表43581篇論文的23%。

為盡量避免大量的科研經費以APC形式支付給「掠奪」性期刊，建議論文發表和研究評價過程中要注重或加強以下幾個方面的工作:

1、研究評價中摒棄片面地制訂期刊等級和論文數量方面的要求

將期刊的資料庫收錄、引證指標等期刊影響力評價與期刊論文的評價適度分離，充分發揮科學共同體在學術評價中的主體作用，杜絕學術評價中非學術因素的干預，即：研究評價應重視科研成果的創新意義和應用價值，弱化學術評價中的功利色彩，不將論文數量作為職稱評定、項目資助、科技獎勵、學位授予等的必備條件或硬性指標。

2、探索建立合理的論文發表費支付體系

借鑒相關國家的政府機構或科研機構有關統一支付論文發表費的舉措，以政府、基金資助機構或科研機構為主體與具備較高聲譽的OA出版商溝通，協商特定作者群在特定時間段的APC費用，從而避免我國作者目前以個體為主、對OA出版商不加甄別、對APC沒有折扣優惠的被動狀況。

3、定期公布不推薦投稿的OA期刊名單

鼓勵圖書館、文獻檢索機構、行業學會等牽頭，針對OA期刊的學術質量控制體系是否健全有效、學術影響力和聲譽是否受到科學界認可、收費是否公開透明等要素對OA期刊進行鑒別，並定期公布不推薦投稿或建議抑制的OA期刊名單，供廣大科技人員和科研管理人員參考。

4、大力推進公共知識庫建設

國家有關部門應儘快制訂相關的政策，大力推進公共知識庫建設，要求受公共基金資助的論文或研究報告在發表後一定期限內存儲到開放的公共知識庫，實現科研成果的公共利益最大化。科研機構也應制訂相應的鼓勵政策，倡導作者將自己所發表的科研成果自存儲於機構知識庫中，通過機構知識庫或學科知識庫途徑促進科研的交流與傳播。