導致交易失敗的十六種思維與行為

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我們知道，期貨交易的成功率非常低，在所有的交易者中，大約80％的交易者處於虧損狀態，10％的交易者處於持平狀態，其中很多交易者交易還不足一年就帶著失落與悔恨訣別了期貨市場，而只有不到10％的交易者才能夠步入成功之門，實現穩定獲利。是什麼原因導致這樣的結局呢？筆者認為是交易者的錯誤思維和行為導致了這樣的結果，其具體表現如下：

一、忽略最初的基礎學習

絕大多數交易者在進入期貨市場開始交易時，都沒能認識到學習的重要性，也沒能掌握或運用正確的學習方法。在沒有太多功課的情況下，就以為自己對交易擁有原創性和深邃的高見。在他們看來，粗略地了解了某些分析方法就說明自己已經擁有了獲利技能，那麼只有交易獲利才是正常的，虧損是反常的，以至於是不能容忍的。然而交易和醫生、律師一樣，都是一門技藝，而且交易的技藝獲得顯然要比醫生和法律難得多，所以要想獲得交易本領，起碼要熟練掌握基本的知識和擁有一定的經驗後，才能夠做到。

二、過高的期望值

對於剛新入市的交易者來說，期貨市場簡直就像天堂一樣，發財致富非常容易。過度的期望值和過度的自信，使得他們的交易目標非常不切實際，對恐懼和風險嗤之以鼻，交易行為又過於大膽。結果是不僅虧損累累，而且沒有從中學到任何有價值的經驗和教訓。更重要的是由於交易者沒有賠錢的心理準備或者賠掉的錢遠多於他準備輸掉的，使得信心蕩然無存。

三、低估或忽視了學習成本

由於交易的特殊性，任何一個知識的正確運用和交易方法的提煉完善，都是要經過不斷的交易、不斷的試錯才能夠達成，在這個過程中難免要發生資金的損失，也就是付出學習成本。但是，由於大多數人沒有認識到這點，或者是沒有從中得到經驗和教訓，因此他們就把這個成本的付出怪罪在了市場或某人身上，從而錯誤地認為自己一直是在賠錢，而不是付出學費去學習。

四、抱著懷疑的態度去學習和交易

前不久我們公司發生了這樣兩件事，一個是費盡很大週摺好不容易開了戶的外地朋友，竟然只做了一天交易就放棄了，說是期貨交易太驚險了，根本無法賺錢；一個是已經做了一年多的朋友，因為一直都沒有賺到錢，所以也想放棄了。雖然我沒有和他們細緻溝通，但是我能感覺到，讓他們退出交易的真正原因是他們認為期貨並不是賺錢的地方，所以選擇了退出。一直以來，無論網路還是現實生活中，總是有朋友問我，期貨交易真的能讓我們賺到錢嗎？帶著這樣的懷疑態度去學習和交易，自然不能夠承受壓力和考驗，也無法做到對交易的全神貫注。那麼，期貨交易到底能不能賺錢呢？下面的兩個實例將是最好的說明：一個是這兩年期貨界內最為轟動的「一個老太太從4萬賺到千萬」的真實案例。這個老太太之所以能從4萬賺到千萬，是因為年豆油的大牛市行情，雖然我們不認可她的滿倉交易手法，但是這說明只要有趨勢在，我們就一定能賺到錢。另一個是國外專做槓桿交易的對沖基金經理，他們幾乎各個身價百億、千億，而原油操盤手年薪竟達千萬美元，這驚人的高薪難道不是最好的說明嗎？

五、盲目追求交易秘笈

很多交易者誤以為成功賺錢的人都是因為擁有百戰百勝的秘笈才成功的，所以千方百計去尋找它。那麼請看在交易這行中，可以算作是最會賺錢的代客理財的頂尖高手們（通過各種方式把大家的錢聚到一起做交易)是通過什麼在市場中賺錢的。在國外成熟市場中，當高手們想給別人理財時，或者是想做基金經理時，投資方（機構或個人）是要對他們的能力進行嚴格的審查的，審查他們是否具備通過交易賺錢的能力，一般來說他們會考察這樣幾個方面：

·是什麼促使你入市交易？

·在什麼情況下你會賣出？

·當一項投資獲得了良好的回報時你會做什麼？

·如何控制資產的規模？

·你的回報是不是具有歷史性的重複規律？為什麼？

·如何進行對沖交易？

·你的投資理念是怎樣產生的？它們是你獨有的嗎？

·在你的豐收年份是如何獲利的？

·在這一年裡是否進行了大交易，獲得了高額回報？那樣的情況經常發生嗎？還是一種僥倖？

·最差的交易是什麼？

·最嚴重的損失是哪一次？那一次出了什麼錯？

·這種情況會再一次發生嗎？

·為了汲取那些失敗的教訓，你作了哪些改進？

只有通過考察了，他們才會認為擁有賺錢的能力，才會把錢交給對方。可見，能夠讓高手們賺錢的不是什麼秘笈，而是高手們的投資哲學和評估體系。

六、錯誤的心態和交易方式

在所有的交易者當中，很少有交易者是歷經多年刻苦學習和反省，身經數千次交易，已經形成擁有了自己所獨有的分析和交易體系，以至於能夠在期貨市場中穩定獲利的。既然沒做到這點，就說明交易者還處於學習期、摸索期，就要安下心來付出時間和學費去學習，而不是過度關注短期目標，以及不切實際的要求自己去過量交易妄想著抓住每一次機會，獲得每一份利潤，以至於自己給自己帶來悔恨和挫敗感。

七、正確的時間做錯誤的事

不能夠正確認識自己和評估自己現在的實際水平，不知道自己需要補習的方向和內容。往往在交易初期，忽略交易技能的掌握和磨練，錯誤追求所謂良好的心態，使得交易能力無法得以提高。其實這個時候交易者更應該做的是全面學習基礎知識和交易規則，並從中提煉完成自己的交易體系，而不是盲目把重點放在交易心態上。這就好比乒乓球比賽，如果我們上場和孔令輝打比賽，從心態上來講，我們絕對佔優，因為能夠站在比賽場上做為業餘的我們就已經是勝利了。可是我們同樣不會獲勝，因為做為世界冠軍的孔令輝，憑他的技能和經驗即使閉著眼睛也絕對能打過我們。所以在交易的初級階段，我們需要做的是學習本領和掌握技能，而交易過程的心態控制，則是擁有本領後需要做的事情。

八、懶惰、消極

由於人在本質上是抵觸和厭惡變化的，所以，身體懶惰的交易者光想不幹，大腦懶惰的交易者光干不想。身體懶惰的人雖然能夠想到很多與眾不同的的問題，常常還會想出些新鮮的思想和念頭，但因為他們因為懶惰而不能去驗證、測試和評估，所以有了好的念頭也不了了之；而大腦懶惰的交易者每天都是做同樣的工作，任何方法拿來就用，從來不去思考原因或改變什麼。消極的人則是什麼都不想，什麼也不去做。即使有再強的能力，終生也將一事無成。更可怕的是他卻自認為很聰明，什麼都知道，什麼也都能看透，因而看不起別人，也從來不能冷靜、全面反省自己的交易行為。所以無論身體和大腦懶惰的人還是消極的人，都因無法發現問題和解決問題，無法從眾多交易者中脫穎而出。

九、學習態度保守

學習和交易全憑自己的想當然，不屑於與外界來往，不能以開放式心胸接納他人的知識和經驗。即使知道自己的水平不如別人，甚至差得很遠。但不是全力以赴去迎頭趕上，而是獨自承受巨大壓力、自暴自棄。因此，新的東西沒有得到，舊的東西也慢慢失去。

十、性格懦弱，反應遲鈍

無論學習還是交易都沒有自己的主見，面對每個不確定的交易結果，手足無措、不知如何處理，以致不能及時處理損失，無法讓盈利最大化，也不能把握住有限的機會。

十一、非黑即白看世界

在很多交易者尤其是新手交易者看來，交易的所有環節的執行標準都應該有像標準答案的考試一樣，結果非常確定無疑。他們覺得正確出色的交易就是堅持原則，按照這些標準去做。但是，恰恰相反的是，在交易世界裡，沒有任何一個交易的執行標準是科學而唯一的，常常是不同的市況執行標準不一樣，不同的人執行起來也不一樣。

十二、高估自己的分析能力

在市場中，常常看到這樣一些人，認為自己知道的總是比實際的更多，喜歡對自己一無所知的事情表達觀點，並在這些觀點指導下冒然採取行動，其結果當然可想而知。從事交易具有整體觀固然重要，但卻沒有任何人能夠做到面面俱全。即使那些高手也只能簡化整理信息的工作，挑幾個重點做為判斷依據。高手尚且如此，做為大多數一般交易水平的交易者來說，更不該高估自己的分析能力，死守某些觀點或固執己見。任何時候都要先想到自己很有可能是錯的，錯了怎麼辦，如何把損失降為最低。

十三、疏於換位思考

不了解人性，不了解恐懼、愛、憤怒、貪婪及憐憫等情緒。總覺得發生在別人身上的事情，不會發生在自己身上，拒絕從別人身上計算得出的概率，推演本身的風險，往往把別人當傻瓜。然而在交易中，自己的觀點行為是遠遠不夠的，還需要考慮他人的想法。

十四、輕信、衝動

輕信朋友，輕信媒體，輕信合作對象，輕信自己的智慧，輕信知識，輕信實力，輕信權力，或輕信判斷，輕信機遇，輕信學歷，輕信經驗，甚至輕信神靈等等，要知道，做交易是一種個人目的非常明確的事，也是一種以利益為根本的事，同時又是冒風險的事。所以，輕信的性格最容易把利益拱手讓給他人，或把成功交給失誤。

而衝動的人往往是輕易做決策，或突然決定幹什麼，或突然決定撤消什麼計劃。這種輕率的行為，必定會導致失敗的結局。

十五、驕傲、狂妄

有一點成績就忘乎所以，也許偶爾會成功，但很快又會全部喪失獲得的利潤。這類交易者最容易犯錯誤，每個錯誤都是他失敗的積累。這類交易者的心理也最脆弱，既經不起成功的喜悅，又經不起失敗的打擊。所以，其結局難免是與可憐和自卑相伴，消極混世。

十六、自私自利

不想奉獻，只想佔便宜，不能夠付出辛苦，只想投機取巧或不勞而獲，其結果當然是不會獲得成功和財富，而只能擁有自己---形影相弔，顧影自憐。

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