中國論文再出醜：都是誰？責任在誰？

撤稿第一單位及科室分布一覽

撰文 | 葉水送、馮梟

責編 | 李曉明

4月20日，知名學術出版商施普林格·自然（Springer Nature）一次性撤銷旗下雜誌《腫瘤生物學》（Tumor Biology）2012年至2016年發表的來自中國的107篇文章，這些文章涉嫌同行評議造假。

此次大規模撤稿調查源於2015年、2016年連續曝出的撤稿事件。施普林格表示，論文的發表者偽造莫須有的同行評審（To submit a fake review），論文投稿者「既是運動員，又充當了裁判」。

4月21日，中國科協認證的微信公號「科協改革進行時」發表文章——「施普林格撤稿，中國科協喊話：出版集團也有責任」——該文透露， 4月18日，中國科協就撤稿事件與施普林格·自然出版集團進行了會談。兩天後，施普林格方面發布了撤稿消息。

撤稿規模破紀錄

來自中國醫學領域的107篇文章被撤稿

「Yes，107」。

著名撤稿觀察網站Retraction Watch在報道中感嘆道，這次事件創造了該網站創立以來論文同時撤稿的紀錄。

據稱，施普林格·自然出版集團會進一步調查這類文章，未來可能會有更多的論文因偽造同行評審而撤稿。

《知識分子》根據施普林格方面公開的信息分析了涉事機構的分布以及主要論文作者所在科室等情況。此次被撤論文，以高校附屬醫院為主，一些普通高校也榜上有名，共計77家單位。許多中國名校或附屬醫院中槍，如北京大學第三醫院、上海交通大學醫學院、復旦大學公共衛生研究院及附屬醫院等單位等。

上海交通大學醫學院、山東大學附屬醫院以及中國醫科大學附屬醫院是此次論文集中曝光的重災區。在科室分布上，以泌尿外科、普外科、神經外科、腫瘤科為主。

此次撤稿論文的所在科室。製圖：知識分子

值得注意的是，被撤稿的論文，發表時間從2012年至2016年，相當一部分文章有被引記錄，引用次數從0到十幾不等。

據中國科協官網的報道，施普林格·自然出版集團大中華區總裁安諾傑在與中國科協方面會談時透露，此次撤稿事件是2015年撤稿事件的延續，Tumor Biology雜誌利用2015年撤稿事件掌握的虛假同行評審信息反查了2012-2016年發表的所有論文，從而發現這批被撤論文。

目前施普林格方面已經停止與Tumor Biology雜誌的所有者「國際腫瘤學與生物標誌學會」的合同，2016年底停止了該雜誌的出版。新出版商SAGE在今年1月接手了這份「問題」雜誌。

撤稿文章地圖，學術活躍之地，亦是撤稿的重災區，圖片來自丁香園

「第三方中介」是罪魁？

4月18日，中國科協領導會見了施普林格中華區負責人。

在中國科協官方報道中，中國科協黨組成員、書記處書記王春法表示，「論文因虛假同行評審問題被撤，應該以適當方式讓公眾了解撤稿事件中各方主體的責任。作者和『第三方』中介確實存在不可推卸的責任，但2015年撤稿事件發生後，出版集團沒有採取積極有效措施防止類似事件發生，出版集團和期刊編輯存在內控機制不完善、審核把關不嚴格等問題，理應對此承擔責任。」

該報道稱，「他（王春法）希望出版集團能夠儘快完善內控機制，加強對期刊的管理，把問題論文處理在發表之前，而不是發表之後一撤了之，同時高度警惕以經濟利益為目的、與『第三方』機構有勾結的『掠奪性期刊』。」

施普林格·自然出版集團代表安諾傑在會談中表示，在撤稿事件中，出版集團確實存在期刊編輯對評審專家信息、評審專家評審意見審核不嚴格等問題，正在積極採取相應措施完善內控機制，出版集團已經解除與涉事期刊的合作。

安諾傑稱，出版集團在調查中了解到不少作者是通過「第三方」中介投稿，「第三方」中介對虛假同行評審具有不可推卸的責任，是我們共同的「敵人」。

第三方中介為何能夠假手其間？這與期刊採取的同行評議制度不無關係。一位期刊出版人士向《知識分子》表示，傳統上期刊是允許作者推薦審稿人，編輯部參考選用。此次事件中，稿件處理過程確有問題。

顯然，正是這種推薦審稿人的做法導致同行評議漏洞，被中介公司利用，偽造虛假審稿人信息，進而批量犯案。

但是，上述期刊出版人士強調，這種推薦審稿人的做法是「基於誠信基礎的」，「說到底還是學術誠信問題」。

中國學者為何頻頻被撤稿？

從1977年至2009年，論文被撤數量趨勢，圖片來自Nature

論文被撤的主要原因，偽造、剽竊以及不可複製，圖片來自Nature

事實上，幾十年來，國際論文被撤稿也在逐年增加，大有隨論文發表數量「水漲船高」之勢。其中，偽造、剽竊以及不可重複是論文撤稿的主要原因。

中國學者被大規模撤稿並非首次。2015年和2016年，中國學者先後遭遇BioMed Central出版集團和Springer 集體撤稿，共計105篇論文。

去年5月5日，基金委對論文造假者進行集體通報，不僅要追回他們相關項目的科研經費，同時也勒令取消他們5年國家自然科學基金項目申請資格。儘管如此，也沒有阻止他們繼續頂風冒險，偽造同行評審。

2015年3月，BioMed Central出版集團集體撤稿43篇論文，其中41篇來自中國

2015年8月，Springer的集體撤稿事件，64篇文章均來自中國

2016年6月，基金委發布了《國家自然科學基金「十三五」發展規劃》，對我國基礎科研的不足之處做出如下判斷:

具有國際影響力的重大原創成果偏少，缺乏開創重要新興學科和方向的能力；引領科學潮流的世界級科學家匱乏，青年人才成長環境尚需改善；基礎研究促進經濟社會發展、保障國家安全的作用有待提升；創新文化氛圍有待改善，科研誠信狀況不佳、不端行為時有發生，科研倫理未得到應有的重視。

醫學論文為何成撤稿重災區？

在官方文件中，除了頻頻出現的「第三方」之外，值得關注的是，被撤稿的重災區往往是醫學論文領域。

近年來，中國科研實力大幅提升，論文發表總數位列全球第二，高引論文（引用次數居世界前1%）居世界第4位。這被視為中國科學崛起的重要標誌。而醫學領域恰恰是論文產出大戶，有研究者表示，醫學論文佔據著全球論文的一半左右。不難理解，在國內一流大學、一流學科的評價中，論文是至關重要的考量因素，因此一些大學忙不迭地要建設醫學院。

同時，上述研究者強調，中國的醫生評價體系也出了問題，中國大學的附屬醫院也要按照大學的科研評價進行評估，「逼拿手術刀的去拿移液器」。出現問題，也是遲早的事。

另有學者認為，對待此次事件，現行的科研管理與資助機構也有一定責任。醫生一邊要忙著診治患者，一邊又要為論文操心，於是會有一而再、再而三的論文撤稿事件發生。科研管理者需要重新考慮現行的評價體系。

一位中國科學院研究人員就此評價道：那些雜誌、論文公司都只是為了賺錢，而中國醫院的科研大躍進正好是他們的「金主」——一個願打，一個願挨，合夥製造垃圾。

國內某三甲醫院的考核標準

某醫院論文報銷及獎勵政策

專家點評：中國科學國際形象遭重創

接受《知識分子》訪談的不少科學家認為，中國學者論文集體被撤，給那些真正從事科研的工作者予以很大的打擊，亦讓他們的國際形象受損。當下很多學者大談如何彎道超車，認為中國科研應把握大好時機，努力追趕。有人表示「彎道超車，用英文表述為『Cut Corner』，它也有『投機取巧』的意思。」此次事件「投機不成」，反讓中國科學在國際上的形象受到影響。

上海藥物所俞強研究員表示，「我認為，這和商業社會競爭的大環境，國內的評級晉陞制度，甚至大中小學生的品德教育相關。商業社會，一切向錢看。假文章不過是各種假產品中的一種。」他還表示，「懲罰應是教育的一部分。目前，正反面教育都缺乏。」

美國賓夕法尼亞大學醫學院副教授張洪濤表示，「中國科研在前進的過程中兩級分化，有很多實驗室其實不行，走捷徑，走歪了。」

同時他表示，此次事件「不知道具體情況是怎樣的，還不能跟抄襲一樣對待。其實很多雜誌都有語言服務（Language Service）, 如果試驗結果基本沒有問題，英語不行，應該找的是那些正規的服務。」

《知識分子》將持續關注該事件調查的最新進展，促進中國科研誠信文化的建設。

主要參考資料

中國科協領導會見施普林格有關負責人.中國科學技術協會. 2017.4.21

國家自然科學基金「十三五」發展規劃.國家自然科學基金網站. 2017.4.21

製版編輯：鄧志英丨

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