中國PCT專利申請量暴漲44.7% 利於規避專利糾紛

企業申請專利與企業產品供給能力之間並不能直接畫上等號。北京時間4月4日外媒報道，在蘋果宣布停止在iPhone和其它設備中使用英國晶元設計公司Imagination Technologies的技術處理圖形後，Imagination可能對蘋果發起專利戰。不久前，蘋果公司還與另外一家晶元供應商高通公司發生了知識產權糾紛。在科技公司的市場運營中，專利糾紛是一個隨時可能爆發的戰場。全球市值最高的蘋果公司，也擺脫不了這種煩惱。

以中興通訊、華為為代表的中國公司，為了最大限度地規避專利糾紛風險，最近幾年專利申請量大幅度飆升。據世界知識產權組織（WIPO）3月公布的報告顯示，2016年，來自中國的PCT國際專利申請量達到4.31萬餘件，較前一年增長44.7%。

從2002年開始，中國持續保持著兩位數的增長，而前十名中其它國家的年增長率都沒有超過10%。WIPO預測，如果這一趨勢繼續保持，目前排名第三的中國有望在兩年內先後超越日本和美國，成為PCT（Patent Cooperation Treaty即專利合作協定的英文簡寫）體系的最大用戶。

3月30日，一位曾在華為工作的專利工程師對21世紀經濟報道記者表示，企業申請專利與企業產品供給能力之間並不能直接畫上等號。除了PCT的數量，還應該參考如美國、歐盟等主要國家和地區的授權量、發明專利的授權量，以及授權專利維持的年限等。

搶佔海外專利「高地」

根據WIPO的數據，2016年，中興通訊以4123項已公開PCT申請量排名第一，華為以3692項專利申請緊隨其後，再後為美國高通、日本三菱電機和韓國LG電子。

在TOP50的榜單中，除了位列第一、第二的中興、華為，中國企業的身影還有排名第8的京東方、排名16位的華星光電和34位的阿里巴巴。分行業來看，數字通信在已公布PCT申請中以8.5%的比重佔比最高，其次是計算機技術佔比8.2%、電氣機械佔比6.9%、醫療技術佔比6.8%。

上述專利工程師介紹，通信行業的特點就是技術更新換代較快，從最初的2G、3G到現在4G、5G，技術不斷在演進，中興和華為都投入了大量的研發資源，所以技術創新較多，相應的專利也就較多。此外，兩個公司也都瞄準智能手機這個領域，而這個領域也是專利和技術密集型的技術領域，因此專利產出也比較多。同時，這跟它們在海外市場的布局密切相關，海外市場的銷售額占公司總體銷售額的比例較大，所以也必須在海外申請大量的專利，儘可能在專利糾紛中佔據有利地位。

中興知識產權部副部長兼首席戰略官文明表示，PCT申請數量多，是因為中興通訊近些年全球化的市場拓展及研發投入大。其告訴21世紀經濟報道記者，中興內部建立了以市場為導向的研發機制，技術預研部門會對來自客戶定製的需求、競品的新功能和競爭方案等進行專利布局策劃。此外還建立了《知識產權獎勵辦法》，成立規模上億的內部創投基金。

在中興的規劃里，2009年以前為知識產權防禦階段，2014年至今為知識產權的開放式競爭階段。從2010年至2016年累積研發投入超過600億元，目前研發人員數量占公司總人數的近四成。

基於持續的投入，中興全球專利申請量近7萬件，包括眾多覆蓋5G/4G、雲計算、大數據等國際通訊技術標準的基本專利，以及覆蓋通信產業關鍵技術的核心專利。

值得指出的是，中興的專利資產中超過90%為發明專利。在4G通信領域擁有4G LTE標準必要專利815件，全球佔比超過13%。在代表下一代移動通信技術的5G領域，中興通訊也已經累積專利申請超過1500件。

多申請專利是海外市場運營的前提。在知識產權保護的高地美國市場，面對專利運營公司InterDigital、TPL、Flashpoint、Creative、GPH、Pragmatus接力式發起的7次337調查可能帶來禁止市場准入的「排除令」，或足以削弱產品競爭力的疊加許可費。因為中興申請專利較多，最終2起案件多輪談判後和解結案，5起案件經ITC（美國國際貿易委員會）裁決勝訴。

產生很多垃圾專利

專利質量是一個老生常談的話題。PCT的全稱是「專利合作條約」，根據PCT提交一件國際專利申請，申請人可以同時在全世界大多數國家尋求對其發明的保護，審批程序包括國際階段和國家階段兩個階段。

通過PCT途徑提交的國際專利申請，其專利授予權仍由各國家或地區的專利局負責，國家階段在申請人希望獲得專利權的國家的專利局裡進行。

而據3月24日中國國家知識產權局發布《PCT制度在中國實施狀況的調查報告（2016年）》顯示，雖然我國PCT申請量增速明顯，但進入國家階段的平均數量仍然較少，2014年為1.1個（2013年為1.0個），不僅低於發達國家（美國3.1個，日本2.8個），也低於南非（4.1個）、印度（2.8個）、巴西（2.1個）等發展中國家的水平。

調查顯示，未進入國家階段的主要原因有國家階段費用高（77.2%），專利技術含量不高、授權前景差（56.1%），申請周期長（48.8%），海外市場有限（47.4%）和對國外法律制度和程序不了解（42.9%）。此外，研發方向改變、成本控制、布局需要、競爭對手分布情況、目標市場知識產權保護環境等也是評估是否進入國家階段、進入哪些國家的考慮因素。

以2016年中國向歐洲專利局提出的申請授權數量來看，中國全年提交了7150件專利申請，獲得授權2513件，約為申請量的35%，遠低於日本（75%）和德國（74%）。當然，2016年中國專利授權量同比增長78%，相比44%的申請數量增長，效率的提升依然值得肯定。

另一廂，根據WIPO數據，2015年，我國對外發明專利申請數量僅排世界第六，約是美國的1/6，日本的1/5，不到德國的一半。

一位知識產權諮詢機構從業者告訴記者，雖然目前我國知識產權的進步不可忽視，但專利數量上的極大爆發在於省、市、區各級政府對於企業創新評價中專利數量的要求，這也帶來了大量垃圾專利的產生。

此外，多項數據顯示中國絕大多數申請的專利沒有真正投入使用。根據我國《專利法》規定，中國發明專利保護期限為20年，實用新型和外觀設計專利保護年限為10年。然而，在絕大多數情況下，專利權人都會中途放棄專利。《2014年度中國有效專利年度報告》顯示，國內發明專利平均維持年限3.8年，實用新型專利為3.5年，外觀設計專利為3.2年；而真正達到最長維持年限的發明僅佔0.02%，實用新型僅佔1.1%，外觀設計僅佔0.5%。

另外，從2012年至2014年，全國共授予國內專利2787707件，簽訂專利許可合同僅為56067件，僅占授權專利比例的2%。專利許可實施率也反映絕大多數的專利沒有真正投入使用。

上述知識產權諮詢機構從業者也表示，雖然與發達國家水平仍有相當差距，但近年來中國企業的專利意識和水平正在提升。隨著商業環境和市場規則與世界越來越接軌，企業正由專利數量上的追求向尋求更貼近企業經營的知識產權解決方案、更好地利用知識產權工具的方向轉變。

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