一年10次的券商高管資質測試又報名了！成為高管要滿足七大條件

圖片來源：視覺中國

今日，中國證券業培訓中心官網發布2017年6月證券高級管理人員（下稱「高管人員」）資質測試開始報名的信息。

沒錯，在證券公司當高管也要「持證上崗」，擔任高管前都要通過此項「資質測試」。

實際上，此項針對證券公司高管的資質測試已經施行幾年，按照中國證券業協會2017年度的考試計劃中，共有三類考試安排：從業資格考試，管理類人員測試，以及「香港證券及期貨從業員資格考試」及「註冊國際投資分析師考試」。

其中針對管理類人員的測試中，證券公司高管人員資質測試全年安排了10次，除10月份和1月份之外，每月一次考試，今年的測試在全部在北京。

哪些人需要考？

證券高管資質測試，顧名思義針對證券公司高管，在證券公司擔任高管前都要通過此項考試。

根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（下稱《辦法》）規定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監事會主席和證券公司總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員任職資格的人員，須通過中國證監會認可的資質測試。因此，參加資質測試是申請證券公司董事長、副董事長、監事會主席和經理層人員任職資格的必要條件之一。

通過測試的人員可根據《辦法》的有關規定向證監會申請證券公司高級管理人員任職資格。

當然了，通過上述高管人員資格測試只是擔任證券高管的必要條件之一，具體證券公司高管需要哪些任職資格條件，《辦法》中有明確規定：

首先取得證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人任職資格，應當具備基本條件包括：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券法律、行政法規、規章以及其他規範性文件，具備履行職責所必需的經營管理能力。

除要具備上述「基本條件」之外，高管人員的任職資格條件還包括：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有證券從業資格；

（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；

（四）曾擔任證券機構部門負責人以上職務不少於2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少於4年，或者具有相當職位管理工作經歷；

（五）通過中國證監會認可的資質測試。

具體要求要考什麼？

具體上述證券高管人員資質測試的範圍包括但不限於與證券公司經營管理有關的法律、法規、規章、規範性文件和行業自律規則。測試方式全部為筆試選擇題，筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

測試的主要內容寶含量非常大。綜合類內容包括《公司法》、《證券法》、《刑法》、《合同法》、《擔保法》、《企業債券管理條例》、《國務院關於加強地方政府性債務管理的意見》、《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》等9項法律規範。

除綜合類內容之外，高管人員資質測試內容還包括中國證監會、滬深證券交易所及中國證券業協會，中國人民銀行、中國銀監會及中國銀行間市場交易商協會，國家發展和改革委員會，中國保監會等機構發布的重要通知、管理辦法等。

測試範圍參見《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2015)》、《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2014)》、《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱(2015)》(具體詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

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