國海證券一枚「蘿蔔章」引發167億「血案」被罰

國海證券「蘿蔔章」案被證監會罰

5月19日，證監會宣布，暫停國海證券資管產品備案1年，暫停新開證券賬戶1年（經紀業務），暫不受理債券承銷業務1年，同時處理「蘿蔔章」事件相關責任人。據了解，去年12月14日，國海證券一債券團隊負責人張楊失聯，以「假公章」冒用國海證券名義進行交易，令廊坊銀行代持的100億元債券出現虧損。國海證券12月15日起停牌自查至今年1月19日，與全部涉事機構協商後，國海證券承擔債券面值167.80億元。

專家點評：國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題。被證監會採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施。作為一家券商，三項業務受限，可謂影響巨大。債券承銷暫停直接影響收入，暫停經紀業務開戶則難以維持市場份額。對公司而言，還可能出現員工流失風險。如經紀業務部門員工會因不能再有增量客戶，債券承銷團隊因沒有業務而出現流失。

浙商證券現「假章門」「保本協議」

投資者金光華向媒體曝光反映稱在時任浙商證券江蘇分公司總經理助理蘇某及產品事業部總經理吳某建議下，在浙商證券開戶並存入5000萬元資金，與浙商證券簽訂《投顧服務協議》。協議條款中，該協議不保障本金安全，止損位是虧損總額不超過本金的10%。但賬戶虧損1000多萬元時，浙商證券並未止損，後蘇某與金光華補簽一份「保本」協議，然而最終虧損2000萬元。浙商證券認定所簽「保底」協議為個人偽造，不補償。截止5月22日，蘇某、吳某電話均無人接聽。浙商證券董秘辦也尚未回復。

專家點評：浙商證券認為協議均不是公司簽署，相關印章均系蘇某偽造。而法人或者其他組織的法定代表人、負責人超越許可權訂立的合同，除相對人知道或者應當知道其超越許可權的以外，該代表行為有效。根據該規定，應認定該份合同是有效的，浙商證券應負有履約責任，浙商證券則可向蘇某追責。

西南證券或被降級，投行業務重整旗鼓

5月17日，證監會發布《行政處罰事先告知書》，認為西南證券作為鞍重股份2016年重大資產重組財務顧問，在對標的公司浙江九好集團的盡職調查過程中涉嫌未勤勉盡責。公告顯示，九好集團的財務造假行為導致了九好集團、鞍重股份所披露的信息含有虛假記載、重大遺漏。西南證券2016年4月出具的獨立財務顧問報告存在虛假記載、重大遺漏。關於西南證券保薦的兩個項目的立案處罰終於塵埃落定。西南證券及其相關負責人共計罰款總額為3695萬元。

專家點評：除九好集團案外，在大有能源案中，西南證券在盡職調查過程中關鍵核查程序缺失，未對青海省木里礦區資源整合政策可能對相關目標資產帶來的風險進行揭示，出具的發行保薦書等文件存在重大遺漏。事實上，對西南證券而言，更深遠的影響在於，在即將到來的券商評級中，西南證券也將受到兩起案件的影響，或面臨降級風險。

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