劉士余：沒有創新 證券業就沒有活力

創新是一把雙刃劍，創新必須以合規經營和風險控制為前提；證券公司要心無旁鶩做好主業；從源頭上嚴把上市公司質量關，不能「只薦不保」、一上了之

記者 張榆

「希望大家創新發展，著力提升服務質量。毫無疑問，沒有創新，證券行業就沒有活力。」在6月17日的中國證券業協會第六次會員大會上，證監會主席劉士余出席並作出如上表述。

自2015年股市波動以來，證監會對待創新態度有所轉變，券業創新大會也已有3年未開，劉士余此番表態也肯定了行業的創新方向，但他也同時提醒，創新是一把雙刃劍，創新必須以合規經營和風險控制為前提，圍繞實體經濟發展的需要來進行，不能打著創新的旗號規避內部管控與外部審慎監管。「否則，最後必將導致『脫實向虛』、自娛自樂，引發風險。」

劉士余還表示，證券公司要心無旁鶩做好主業，當前要著力服務好「三去一降一補」這項突出任務與關鍵領域改革，促進更多的資源優化配置到實體經濟最需要的領域。

圖片來自 視覺中國

對於投行業務，劉士余表示要從源頭上嚴把上市公司質量關，不能「只薦不保」、一上了之。證券公司不能只盯著承銷保薦，更要在併購重組、盤活存量上做文章，為國企國資改革、化解過剩產能、「殭屍企業」的市場出清、創新催化等方面提供更加專業化的服務，加快對產業轉型升級的支持力度。

劉士余認為，金融服務與金融資源的競爭歷來是國際競爭的核心要素之一，沒有一流的投行，就沒有一流的國際競爭力。證監會也會支持有條件的證券公司積極圍繞客戶「走出去」做好境內境外全流程的服務；支持有條件的證券公司積極拓展國際市場，特別是抓住「一帶一路」建設的機遇，積極到沿線國家和地區布局設點，開展跨境業務。同時，證監會將以更加開放的姿態歡迎境外機構來華開展合作，逐步放寬市場准入，擴大市場互聯互通。

針對目前的證券經紀業務，劉士余提醒證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實履行投資者保護的相應責任，還要識別好客戶，發現異常交易行為，要按照法律法規，該制止的要制止，該報告的要報告。

證券業協會作為法定自律性組織，劉士余表示要繼續完善糾紛調解、投資者救助等機制，切實維護投資者合法權益；對違反自律規則的會員及其從業人員要嚴肅處理，堅決曝光，記入誠信檔案，使他們真正對自己的行為負起責任。

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