A股公司上半年收80張罰單 合計罰款4.5億元

昨日晚間，*st大控發布公告稱，收到中國證監會大連監管局下發的責令整改決定，原因是大連監管局發現公司的一些擔保、借款行為未進行公開披露，也未履行相應的內部審批程序。

無獨有偶，據wind數據統計顯示，今年以來，以公司本身為主體的罰單，各類監管部門共開出了80張，其中，21張罰單涉及了罰款事項，累計總金額約為4.5億元。

值得關注的是，從*st大控的公告中可知，被處罰的原因在於擔保等事項未履行內部審批程序，也未進行披露。

根據大通證券對公司募集資金持續督導情況的報告，經大連監管局核查發現，公司2011 年至2014年期間，三次為控股股東大連大顯集團有限公司(現更名為大連長富瑞華集團有限公司)提供擔保，涉及金額5100萬元；以公司名義為控股股東及其關聯方借款，金額為 5300 萬元。公司均未履行相應的內部審批程序，也未進行公開披露。

根據規定，大連監管局決定對*st大控採取責令改正的監督管理措施。「公司將嚴格按照要求及公司前期的整改報告進行整改並加強公司內部控制，確保信息披露真實、準確、完整、及時，杜絕此類問題的再次發生。針對上述事項，經公司同大股東大連長富瑞華集團有限公司溝通了解，上述所涉事項大連長富瑞華集團有限公司將在其後續債務重組中全部解決，不會對上市公司造成影響。」*st大控稱。

值得關注的是，信息披露問題仍是a股上市公司被處罰的「重災區」。從被處罰的主體來看，有上市公司在短期內收到多張罰單的現象出現；從違規行為來看，這些公司多因同一事項被不同的監管部門處罰。

例如，*st烯碳在今年5月27日和6月20日分別發布公告稱，收到深圳證券交易所的處罰決定和中國證監會的行政處罰及市場禁入事先告知書。經證監會的查證，*st 烯碳涉嫌存在多項違法事實，包括2015年年報財務數據不實等。

此外，今年各類監管部門給兩市公司本身開出的80張罰單中，共有12張罰單被處罰的主體指向st類公司，這些公司的違規類型大多集中在未及時披露重大事項、未依法履行其他職責或信息披露虛假、嚴重誤導性陳述等，只有*st昆機被處罰是因為業績預測結果的問題。

除上市公司自身之外，還有45張罰單中的被處罰主體是公司股東、公司其它關聯方、公司控股公司等，以公開譴責和公開處罰居多。而違規多涉及時任高管。有數據顯示，今年以來，共有343位時任上市公司高管被處罰。

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