證券之星陝西公司投顧人員無證執業 被證監局責令整改
證券之星陝西公司投顧人員無證執業
和7月14日，陝西證監局發布對上海證券之星綜合研究有限公司陝西分公司採取責令改正監管措施的決定。
決定書顯示，此前，陝西證監局對證券之星陝西公司進行全面現場檢查，發現該公司存在營銷業務推廣、產品服務等環節留痕不全，以及不具有證券投資諮詢執業資格的人員向客戶提供投顧服務的違規行為。
陝西證監局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第二十八條、第七條有關規定。按照《暫行規定》第三十三條規定，現要求證券之星陝西分公司立即停止上述違規行為，予以改正。公司應及時採取有效措施加以整改，進一步加強內部控制，切實做到合規經營，並於8月8日之前提交書面整改報告，並將組織檢查驗收。
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