中國近20年論文現金獎勵政策研究：一篇最多可獎十多萬美元

一份對中國近20年論文現金獎勵政策的統計報告於近日發布。有高校的政策顯示，對一篇發表於《自然》或《科學》雜誌的論文，作者最高可獲得16.5萬美元獎金。

報告也指出，從搜集到的樣本分析來看，中國高校的這一政策所參照的標準已經逐漸從只看論文數量，轉向也看質量。

7月初，武漢大學信息管理學院Wei Quan、南京理工大學經濟管理學院講師陳必坤以及加拿大麥吉爾大學信息學院博士生候選人Fei Shu將他們撰寫的這份報告發表在預印本網站arXiv上。

他們通過百度和高校官網，從具有代表性的100個中國高校的樣本中，調查1999年至2016年期間168項針對科學論文發表的現金獎勵政策。這100個高校中，25所為985高校，33所為211（非985）高校，42所為既非985又非211高校。

值得一提的是，更多的學校因為沒有公開獎勵政策而無從得知，也沒有被納入研究樣本。該研究所分析的對象為對自然科學論文的現金獎勵政策，不包含社會科學論文。

增長的科研經費，增長的論文數量

中國的科研活動正隨經濟發展而經歷一個快速增長時期，科研投入和產出在過去20年中呈現出持續增長的態勢。從1995年到2013年，中國的研發支出由52.3億美元增加到1777億美元，增長近33倍。

WoS（Web of Science，引文索引資料庫）是科睿唯安（原湯森路透知識產權與科技事業部）開發的信息服務平台，支持自然科學、社會科學、藝術與人文學科的文獻檢索。在WoS收錄的期刊中，每年來自中國的新發表論文數量已經從1995年的13134篇增加到2013年的232070篇，增長約17倍。 Fei Shu及合作者在論文中提到，2009年之後，中國已成為國際科學論文生產第二大國。

曲線為中國R&D經費支出，柱狀為中國作者發表在被WoS收錄的期刊上的論文數量。1995-2013

既非985，也非211的高校對論文的獎勵額更多

不同層級的高校之間，獲得的資金支持差異較大，這也意味著對發表科學論文的獎金有一定差異。

在中國，處於第一層級的985高校共39所，第二層級非985的211高校有73所，第三層級既非985又非211的高校有1124所。

該研究統計顯示，2002年到2015年間，第一和第二層級的高校平均年度預算從2386萬美元增加到11305萬美元。與此同時，第三層級高校的平均年度預算從189萬美元增加到927萬美元。期間，第一和第二層級高校的平均年度預算約是第三層級學校的12倍。

一些學者認為，支配更多科研資源的第一和第二層級的高校，能為論文作者提供更多獎金，激勵學者的科研精神。

不過，出乎意料的是，研究人員發現，儘管第三層級高校的預算相對較少，但在對論文發表的現金獎勵上，它們會比第一和第二層級的高校更為「大方」。

研究人員表示，以2016年發表在國際期刊《自然》或《科學》上的論文所獲的獎金為例，第三層級大學平均向每篇論文的第一作者提供63187美元的獎金，而第一和第二層級的大學分別平均提供38846美元和53823美元。

不同層級的高校給特定期刊論文的平均獎金額度（每篇），圖表中的數字為給論文第一作者的全額獎金

同樣是一篇發表在美國學術期刊PLOS One的論文，在第三層級的大學平均會給出1661美元獎金，但在第一和第二層級分別只有401美元和783美元，分別約只有第三層級的四分之一和二分之一。

一篇《自然》或《科學》論文最高可獲16.5萬美元獎金

研究人員回顧了中國高校現金獎勵論文政策的歷史。大約在1990年，南京大學物理系推出了中國第一個類似的獎勵政策。最初，一篇WoS論文能獲得25美元的獎金，到上世紀90年代中期時，這筆金額增長到60至120美元。作為第一個將WoS納入科研評估的中國大學，南京大學在20世紀90年代，連續七年佔據中國大學在WoS上論文發表數量的排行榜首位。

研究人員搜集到此後近20年共168項公開的現金獎勵政策，他們發現，中國高校對每篇發表在WoS所收錄期刊上的論文，提供30美元到16.5萬美元不等的獎金，金額在過去十年中不斷增加。

並非論文的所有參與者都可以獲得獎金。168項現金獎勵政策中，12項政策對作者身份沒有特定要求；13項政策顯示，只要發表的論文符合獎勵政策，非第一作者可根據貢獻獲得相應比例的獎金，例如第二作者獲得一半獎金；25項特殊政策則規定，非第一作者的論文只有發表在非常出名的期刊，如《自然》、《科學》，才能獲得獎金。除此之外的118項政策顯示，一些大學只向第一作者提供獎金。

在這些查詢到的現金獎勵政策中，幾乎所有的政策都將有資格獲取獎金的對象設為：被WoS收錄的期刊上發表的論文。但也有部分大學同意：在EI索引（Engineering Index，美國工程索引，獨立於WoS）所收錄期刊上發表的論文，也能獲得小額獎金。

並不是發表在被WoS收錄的期刊就會得到一致的獎金，具體還要看期刊的影響因子和分區。論文發表在影響因子較高、位於一區/二區的期刊，會得到更多的獎勵。反之，發表在影響因子較低、位於三區/四區的期刊就沒有那麼高的獎金。

四種獎勵標準的變遷

總體而言，過去十年，中國高校對論文的平均獎金額有所增加，但對發表於低影響因子、位於三區/四區期刊的論文的獎勵有所收緊，金額有所減少。

所謂三區、四區期刊，其實是參照了中科院對期刊的四個分區。在原先湯森路透的期刊分區基礎上，中科院加以細緻的改動，將各領域內期刊三年平均影響因子按照前5%、前6%-20%、前21%-50%、後51%-100%，劃分為一區、二區、三區、四區期刊。

研究人員根據168個樣本，將中國論文現金獎勵的衡量標準歸納為四類：以論文數量算，每篇論文獎金一致；以影響因子高低決定獎金多少；以中科院的期刊分區來決定獎金多少；以論文被引用的多少來決定獎金。

研究人員發現，在1999年，「按數量算，每篇一個價」尚是不二的標準，但近年來，中科院的期刊分區成為主要標準，其他三種並存。

1999年至2016年，中國論文現金獎勵政策中四種參考標準的比重變化。表中，JCR Quartile-based指的是以中科院的期刊分區來決定獎金多少；JIF-based指的是以影響因子高低決定獎金多少；One Price指的是以論文數量算，每篇論文獎金一致； Citation-based指的是以論文被引用的多少來決定獎金。

高影響因子的一區期刊依然有著最高的獎勵待遇。以《自然》（2016年度最新影響因子：40.137）、《科學》（2016年度最新影響因子：37.205）雜誌為例，有中國高校對在《自然》或《科學》雜誌上發表的論文提供最高獎勵，每篇論文作者最高可獲16.5萬美元獎金，平均獎金額從2008年的每篇26212美元增加到2016年的每篇43783美元，增加67%。

但三區、四區的期刊近年來有「遇冷」的趨勢。

Library and Information Science（LIBRI，2016年度最新影響因子：0.364）期刊屬於四區。2008年，一篇LIBRI論文可獲得650美元的平均獎勵，但在2016年只能獲得484美元。另一本三區的期刊Library Hi Tech的獎金額則在9年內「原地踏步」。

2008年至2016年，中國大學對特定期刊每篇論文的平均獎金額變化

有意思的是，美國期刊PLOS One（2016年度最新影響因子：2.806）。PLOS One在原湯森路透的期刊分區中屬於一區，但在中科院的劃分中被歸為三區。由於中國高校多採用中科院的分區，他們為PLOS One上一篇論文提供的平均獎金額度在逐漸下降，從2008年的1096美元下降到2014年的941美元，在2015年和2016年雖有略微回升，但未恢復到2008年的獎勵金額。

在上圖的9本期刊中，除了PLOS One、Library and Information Science和Library Hi Tech是屬於三/四區期刊外，其餘期刊都在一/二區，並在9年中都保持整體上漲的獎金額。

研究人員認為，這一情況的出現，說明了中國高校對論文現金獎勵政策中衡量標準的優化，已經從此前的只看數量，逐漸轉向注重質量。

值得一提的是，9本期刊中，獎勵最高（《自然》或《科學》）的期刊論文與最低的（LIBRI）相比，兩者間的差距已經從2008年的約40倍擴大到2016年的約90倍。

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