「經營範圍」成現貨交易索賠突破口

近幾年來，打著現貨交易招牌的非法金融案件令不少投資者損失慘重。而投資者如果想通過訴訟方式挽回損失，首先需要能打贏官司。《金證券》記者了解到，從近期投資者向大連三生金融資產交易所有限公司（下稱「三生公司」）成功索賠的案例來看，瞄準經營範圍是一個重要的突破口。

瞄準經營範圍 投資者索賠成功

公開資料顯示，投資者Y某於2015年9月8日在三生公司開戶，累計投入120餘萬元，大部分用於「東商油」交易。在這期間，Y某因爆倉而遭遇過強行平倉，不到兩個月的時間虧損43.58萬元。在之後Y某向上海市浦東新區人民法院起訴的過程中，三生公司經營範圍上存在的問題，成為法院一審判決Y某勝訴的關鍵點。

2015年8月10日，大連東北亞世紀大宗商品交易中心有限公司（下稱「大連世紀」）與遼寧東聯石油化工有限公司簽訂《合作協議》，東聯石油公司為大連世紀公司的會員和客戶的原油、成品油（提供加油卡）現貨交割需求，提供統計組織貨源交割，或提供合格的倉儲設施服務。同年8月12日，三生公司與大連世紀簽訂戰略合作協議，約定大連世紀公司將其經許可進行交易的石油等經營品種在三生公司的電子交易平台上線進行交易。三生公司在對投資者Y某的《告知書和承諾書》中表示，三生公司與大連世紀公司合作的是石油現貨交易。但是，從三生公司工商登記中的經營範圍來看，三生公司並不具有石油品種現貨交易的經營範圍。這成為了法院支持投資者的重要依據。

《金證券》記者了解到，一審法院認定，即使三生公司與大連世紀公司簽訂了《戰略合作協議》，也不能改變三生公司的經營範圍。在此情況下，三生公司吸收Y某進入其交易平台進行「東商油」的交易，並在交易過程中使用強制平倉措施，致使Y某遭受損失，三生公司的上述行為顯然存在過錯，其對Y某的損失應當承擔主要責任。Y某在未盡審慎審查的情況下，就在被告三生公司處開戶並進行涉案交易，也存在一定過錯，也應當承擔一定責任。法院判決被告三生公司賠償Y某70%的損失30.51萬元。

而在之後的二審中，上海市第一中級人民法院也支持了投資者的索賠主張，投資者Y某獲得終審勝訴。

關注「非法期貨交易」認定值得注意的是，儘管法院在一審中是通過「經營範圍」的問題判決Y某勝訴，但在二審的判決書，法院還提及了「非法期貨交易」這一概念，值得索賠者們關注。

《金證券》記者了解到，二審時法院指出，涉案交易符合標準化合約、集中交易、做市商交易等特徵，三生公司通過互聯網同時與眾多客戶進行買賣行為，構成了集中交易，而Y某多次交易都未發生任何實物交割，符合期貨交易特徵。根據國家有關法律的規定，除依法經國務院或國務院期貨監管機構批准設立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。三生公司在未獲取國家有關部門批准的情況下，進行非法期貨交易，按法律規定，三生公司稱其經營合法且Y某的損失系其自行操作所造成的抗辯，法院不予採納。法院在二審中的這一認定，或對更多的投資者索賠產生幫助。

需要提醒投資者的是，遭遇現貨糾紛時，一定要第一時間保留交易軟體中的出入金記錄以及交易記錄，除此之外，交易軟體中顯示的電子合同、公告等也應及時保留，有條件的投資者可以考慮通過公證處保存相關證據。

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