ICO投資或迎生死劫！各國相關部門密集發布風險提示

導讀

8月28日，美國證監會SEC發布公告，向投資者們警示ICO相關的投資風險。公告指出，一些聲稱發起了ICO項目的公司，可能會以所謂新興技術為噱頭欺騙消費者，並通過向市場發布虛假消息，達到「拉高出貨」和「市場操縱」的目的。8月28日晚間，北京網貸協會向北京市網貸行業協會各會員、觀察員單位發出ICO風險提示。

ICO（Initial Coin Offering）是一種近年來興起的新型融資方式，可簡單理解為數字貨幣社區中的IPO（首次公開募股），即通過發行虛擬代幣的方式進行眾籌融資的行為。

上述兩份公告是近期各國監管及相關部門針對ICO項目發出的部分聲音。此前，SEC曾宣布將對ICO納入監管，新加坡金管局向消費者提醒ICO相關風險。而中國銀監會起草的《處置非法集資條例（徵求意見稿）》，則明確了非法集資職能部門可對以虛擬貨幣等違規籌資的行為進行行政調查。近期記者從多位監管人士處獲悉，中國有關監管部門將對ICO採取行動，在監管、法規體系準備好將ICO納入之前，甚至不排除直接取締的可能。

SEC已叫停四家公司發行的場外ICO

SEC公告指出，目前有越來越多的開發者、企業和個人以ICO的名義籌集資金。儘管這類融資方式可能提供為投資者提供公平、合法的投資機會，但一些聲稱發起了ICO項目的公司，可能會以所謂新興技術為噱頭欺騙消費者，並通過向市場發布虛假消息，達到「拉高出貨」和「市場操縱」的目的。

截至目前，SEC最近已叫停了包括First Bitcoin Capital Corp（下稱First Bitcoin），CIAO Group，Strategic Global和Sunshine Capital等四家公司在場外發行的ICO項目。比如，SEC在8月24日發布的一份聲明中指出，由於擔心First Bitcoin公開信息的準確性和充分性，因此決定暫時停止該公司的ICO交易。

SEC表示，在基於保護投資者和公共利益的情況下，某些條件可能會導致SEC暫停ICO的情況：比如公司沒有提供足夠的信息，或是SEC對相關的公開信息如新聞報道和經營財務狀況、以及公司股票交易等方面存在疑慮。

SEC建議，投資者在投資ICO項目時，應仔細研究發起方的相關信息，並認識到某些網路上傳播的信息存在不準確甚至存在故意誤導的可能性。

北京網貸協會提示ICO合規風險

8月28日晚間，北京網貸協會向北京市網貸行業協會各會員、觀察員單位發出ICO風險提示，提出了四點內容：

一是相關交易平台，由於沒有明確獲得法律授予的合法身份，經營主體在經營資格上和相關稅務等法律問題上也存在著稽查風險；

二是項目發起人和機構因法律並未賦予其吸收公眾存款的身份，發起人及機構可能會涉嫌非法經營罪。同時相關PE/VC機構在參與過程中，有向公眾籌資的嫌疑，違背了法律規定。部分發起人的ICO項目甚至可能涉及非法佔有資金，涉嫌非法集資或者集資詐騙。由於虛擬貨幣的匿名性，有的項目發起人和機構還會涉及地下非法交易或者洗錢行為的風險；

三是相關投資人在投資ICO項目除了虛擬貨幣技術方面風險造成的損失以外，參與投資時可能還存在著參與非法集資、洗錢、傳銷等違法犯罪行為引起的法律風險。對於信息不夠透明的項目，還有著被詐騙風險。

四是相關技術、媒體服務/研究機構：對於涉嫌非法經營的ICO項目，參與的相關技術、媒體服務/研究機構會面對參與、組織非法集資、傳銷以及虛假宣傳的風險。

此前，新加坡的商業事務部和新加坡金融管理局也在8月19日發布提示，提醒投資者應注意ICO等涉及到數字代幣投資項目的潛在風險，比如在不受監管的運營商、缺乏信譽的項目發起方、代幣二級市場流動性困難等方面可能出現的問題。

來自: 財新網 吳雨儉

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