證券商億創香港推廣無牌美國經紀服務罪成

FX168財經報社(香港)訊 香港東區裁判法院最新裁定，億創證券(香港)向香港公眾積極推廣由非證監會持牌人E*TRADE　Securities　LLC(億創美國)所提供的美國經紀服務，罪名成立。

這是香港證監會首次取得法院就一家機構因干犯了在香港積極推廣於香港以外地方進行，並且沒有根據《證券及期貨條例》取得牌照的受規管活動的罪行而作出的刑事定罪裁決。億創香港承認控罪，控罪指它協助和教唆億創美國在沒有持有證監會牌照的情況下，顯示其為證監會持牌人，億創香港被判罰款20000港元，並且被命令繳付香港證監會的調查費。

香港證監會指出，億創香港在2009年5月11日至2014年1月31日超過4年期間，不斷透過報章、雜誌、電視、電台，及在網上和港鐵內，推廣億創美國的經紀服務，億創香港因進行上述推廣活動及向億創美國的香港客戶提供服務而從億創美國獲得收入。

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