摩根士丹利因不當操作吃罰單 總額逾1300萬美元

FX168財經報社(香港)訊 美國金融業監管局(FINRA)於本周一(9月25日)發布通告表示，要求華爾街投資銀行和證券經紀公司摩根士丹利(Morgan Stanley)支付罰款並為不當地監督某些短期交易向客戶歸還資金，總金額達1300萬美元。

FINRA對摩根士丹利罰款325萬美元，並命令其向客戶歸還978萬美元的資金。

FINRA表示，2012年1月至2015年6月間，數百名摩根士丹利經紀人建議成千上萬的客戶在產品到期之前出售單位投資信託，並將產品推向新的階段。

單位投資信託，如共同基金和封閉式基金，根據信託投資的表現如何，為投資者提供回報，並將其設計在一段時間後關閉。

通過早日出售投資者在信託中的頭寸，將其轉變為新的信託，客戶可能會隨著時間的推移支付更高的銷售費用，FINRA對於摩根士丹利這一舉動的適宜性提出了質疑。

監管機構指出，在某些情況下，摩根士丹利經紀公司在基金結束前不到100天出售了客戶單位投資信託，並將資金轉至為新的信託。

FINRA還發現經紀商並沒有充分訓練主管認可識別不合適的短期培訓，沒有適當的系統來檢測和停止訂單。

FINRA表示，摩根士丹利對超過65名員工進行了採訪，作為全面調查指控的一部分。

摩根士丹利同意FINRA的調查結果，但並沒有承認或否認這些指控。摩根士丹利的一名發言人在聲明中表示，很高興與FINRA合作，並高興事件得到解決。

FINRA通告原文可在此處獲得。

校對：星晴

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