完整的交易心理體系如何構建？預期 心態 紀律！
森鼎交易員實訓基地
合理的心理預期
交易中常見的三種主要心理情緒為貪婪、糾結和恐懼。投資者需要一個強大的交易心理體系在不同階段對上述三種情緒加以控制甚至利用。
交易之前要有一個對未來的整體預期，包括市場預期和標的心理預期。市場預期指對市場所處的位置和未來的方向有一個較為明確的目標，標的預期是指該標的在當前位置下的交易機會和風險狀況。如果沒有以上心理基礎，則一切都無從談起。例如，2014年上半年，國內股市仍舊低迷，但大盤權重股實際上已在3—4月見底企穩，我們對市場的整體預期是趨勢向多，碎步、慢爬、頻繁盤整，相應在策略上，我們摒棄無所作為和急功近利的心態，輕倉逢低做多股指期貨並中期持有。7月股市走出底部，更驗證了我們的預期符合市場大方向，於是我們果斷加倉股指多單並一直持有，終於在堅守半年之後迎來了一波達60%的漲幅，收益頗豐。隨後在2015年1月初，我們預期市場短期過熱，回調壓力漸增，故選擇輕倉做空，在1月下旬和2月初的回調中陸續兌現預期，獲利了結。之後市場走勢在我們的預期之外，於是在心理調整階段，我們離場觀望，直到3月初確信市場重拾升勢，才重新入場做多。雖然我們未能完全踏准市場節奏並且做到盈利最大化，但心理預期合理，基本符合市場大方向，從而避免了貪婪、糾結和恐懼，遠離意外風險，取得了預期收益。
豁達的交易心態
實盤操作是交易心理的核心考驗階段。整個交易過程應該是：從容建倉、耐心等待、理性分析和果斷操作。在交易中，遇到問題先要控制好心態和情緒，不過很多交易者並非如此，因為急切、擔憂、貪慾、恐懼，他們的交易計劃常常「變形」，最終浪費了大量的時間和精力，效果卻不好。
總結交易過程，多數交易者常出現以下心理問題：
一是過分投機心態嚴重。投資是財富增值的過程，但是不少人把其當成暴富的捷徑，從而使投資變成了賭博。
二是放棄了熟悉的行業和標的，盲目跟風和與他人攀比，不能堅守交易原則。
三是交易計劃常常更改。標的物稍一波動，便不時進行調整，結果使心態變壞。
四是注意力過分放在盈虧上，而忽視了交易本身。只有尊重標的走勢，並且制訂出相應對策，才可能把交易做得更好，否則就會因為急躁或者壓力，經受不住波動而倉促出局，從而錯失良機或不能果斷止損。
五是不能獨立思考，過分從眾。真理往往掌握在少數人手裡，要獨立思考和判斷。
六是不能順勢而為。一些交易者生搬硬套地使用「他人恐懼我貪婪」的投資邏輯，刻意在大漲時看跌、大跌時看漲。但一般來說，不管是大漲還是大跌最終都守不住利潤，陷入自己設置的思維漩渦里而不能自拔。
七是耐不住寂寞，見異思遷。在一輪趨勢行情中，大多數標的都有自己的預期和節奏，只要趨勢未變，技術面支持，就盡量不要頻繁切換標的。
八是片面追求確定性和完美性。交易本身充滿各種可能性，大多數人能做的只是儘可能提高確定性，過分追求完美則得不償失。交易本身是一個不斷修鍊的過程，過分追求完美會導致心理上產生挫敗感，直接影響正常的判斷和分析。
嚴格的操作紀律
一般來說，交易者都有自己的操作紀律，但關鍵還要看其執行力。交易者操作之前，都應該對自己的心理預期設上限和下限，達到上限至少要部分止盈，留下部分倉位觀望並隨時出局；跌破下限則堅決止損出局，之後作為旁觀者再對行情仔細評估和分析，擇機再次進入。最忌不斷修正自己的心理預期下限，最終卻發現結果遠超自己最初的預期，從而陷入更大的被動。
例如，2013年隨著節能減排等政策出台，新能源汽車成為市場關注焦點。我們當時把「混動電池」定位為行業發展的主要方向。通過對龍頭企業科力遠的調研分析，判定其技術面有一個長達三年的橫盤期，每次伴隨大盤下跌都是明顯縮量，而反彈量能較好。於是，我們在當年年底每股25元左右時陸續買入。誰知2014年年初由於被突發的「特斯拉」題材猛烈衝擊，加之國家政策推廣京滬高速全程配備充電樁，新能源汽車熱點一下子從「混動電池」導向「純電動」，這樣一來，這隻股票的前景就有些不妙了。我們判斷當時市場雖處底部但可能還會出現恐慌性破位，同時科力遠已從2008年的每股5元漲至20元以上，於是就在2014年3月下旬科力遠下破22.5元平台時，止損10%堅決出局，轉戰其他更有把握的標的，並且迅速扭虧為盈。
總之，實盤交易的全過程就是不斷分析、修正和執行的過程，其間交易的時間不多，更多的是跟蹤和忍耐。這是一個綜合考察心態、考驗人性的過程，交易者的各種習性在交易過程中都會被展現無遺和放大。只有不斷學習和總結經驗教訓，不斷歷練，克服人性的思維共性和心理弱點，才能成為一個優秀的交易員。
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