交易成功的心理學分析

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如何去成為一個成功的交易員，這是我們一直在探討的課題。今天，我們將從交易者心理的角度出發，繼續尋求這個問題的答案。

▌交易成功的11項要素

心理條件有五個要素，包括成熟的私生活、積極的態度、賺錢的動機、內心衝突的平衡和講求結果的責任感。當然，賺錢的動機和交易成功之間並沒有顯著的相關性，但是我們仍然很謹慎的加以檢定，因為缺少賺錢的動機而內心衝突又大，對交易的成功極具殺傷力。

決策條件包括對市場技術面具有充分的知識、做出客觀決定的傾向以及獨立思考的能力。對市場技術面具有充分的了解和交易的成功並沒有絕對的關聯。

管理和紀律要件包括：對風險的控制，耐心以及直覺。我們並未發現直覺和操盤的成功具有任何關係，這一點仍須探討。

▌失敗的交易員，主要的心理特徵為何?

失敗交易員的心理特徵包括：無法應付高度的壓力，對生活抱持消極的態度，內心存有許多衝突，而且在事態出差錯時總是抱怨別人。這種人也不會謹守某些原則做為其操作的規範，而且較容易成為跟隨群眾的人。此外，失敗的交易員較傾向於缺乏組織能力和耐心。當然這不是說失敗的交易員擁有上述所有的特徵，而只表示至少他們具有其中部分特徵。

▌任何人都能成為成功交易員

任何人都可以成為成功的交易員，只要他能按照成功的要素去做。基本上，這只是學習的問題。很多人極端固執己見，不願意放棄自己所相信的老舊觀念和想法。這一點很好理解，大多數人都會去否認自己可能犯了錯誤。例如說，有些人承諾要按照某些原則去操作，但終究還是失敗了。

▌做好準備克服心理障礙

一般人在進入金融市場之前，往往不會做好心理準備。金融市場是一個試探個人心理障礙的好地方。多數人最終會遠離金融市場，而只有少數殘留的人才下決心要找出有效的操作方法。這種人最後所要克服的心理障礙會從市場本身轉向尋找有系統的操作方法。

交易員最根本的心理障礙即是如何處理風險。例如，操盤要成功的兩項最基本規則是：止損和持長，那麼你或許就不願意小賠出場，結果反而將小賠拖成了多賠，最後更變成大賠。而在這種情形下你卻又認賠了。相反的，如果帳面上賺了錢，你就會想立即獲利了結，其中的原因是希望到了口袋的錢不會賠錢的風險，亦即賺錢小卻賠了大錢。如果你認為金融操作只是一場遊戲，不按照以上兩項規則操作就是犯規的話，你就會很自然的照章行事。你應該在每天早上思索這些規則，在一天的結束反省當天的交易。如果自已末按規則行事，便應該自我警惕，好讓自己往後能採取適當的行動。

第二個主要的心理障礙是無法應付心理壓力。心理壓力通常會以兩種形式表現出來，一是憂慮，一是訴諸生理上的自然反應。人類的大腦僅有有限的空間儲存資訊。如果你的心理為憂慮所盤踞，大腦就勢必無法有效應付所面臨的問題。

生理自然反應最普遍的型態是，在受到壓力時，訴諸以往所學習到的反應方式。例如：一般人在壓力下通常所做的決定會是不做任何反應。當然他也可以採取其一貫的行為模式或按照經紀人的建議而行。但是這樣簡單的反應方式很少是正確的。甚至一般人在受到壓力時，也傾向於成為群眾的追逐者，因為別人的行為輕易地就能加以模仿，無須下決定。但這種行為在金融市場上就一定會輸錢。

面對壓力的另一種生理反應方式是思考事情的層面變得很狹隘，而且不認輸。這種人會不斷努力做出在市場進出的決定，希望扳回輸掉的錢。但實際上，魯莽而無理性的決定會讓你輸得更摻。

消除心理壓力的正確方式應該是設法找出造成壓力的原因，並發展紓解的方法。有一件很重要的事必須提出來說明，亦即心理壓力的產生經常和個人對事物的看法存在著相當緊密的關係。改變自己對事的看法，有時的確可以紓解個人心理上的壓力。例如，成功的交易員對於輸錢的看法就和失敗的交易員不同。多數人在輸錢時候會表現得焦燥不安，但成功的投機客則了解，要贏錢的話，先輸點錢是可以接受的。或許多數投資人應該改變對輸錢的看 法。

第三個障礙是心理衝突。我們每個人的心中都擁有相互衝突的意念。例如說，想要賺錢但又不願意承擔風險。事實上，惟獨必須設法了解自己心中的各種意念，並予以調和。

▌控制情緒掌握成功契機

第四個心理障礙是，多數交易員會讓情緒主宰交易。事實上，任何操作會產生問題或多或少都和情緒有關。最簡單的方法就是控制個人的姿勢、呼吸和肌肉舒張。改變這些因素，或許就可以改變個人的情緒。決定也是重大的心理障礙。一般人會參考世俗的分析或看法，作為買進賣出的依據。事實上，你所需要中操作系統只要能夠迅速告訴你如何行動就夠了。

要成功必須要在三方面學習，亦即信念、心理狀態和心理戰略。只要模仿傑出交易員這三方面的長處，你就一定能夠成功。

多數交易員在進場之前，都會對市場做詳盡地研究。在這一點上，他們不但具有信心，而且有決心要進場時就要獲得成功。因此我相信，真正的和虛妄的信心之間存在三項差異。

首先，真正的信心源於對市場的了解，如果只有信心，那麼或許就會遭到一連串的麻煩。

其次對於自己的操作方法必須經過長時間的測試，如果一味迷信自己操作方法的正確性，這種信心也一樣只是幻覺。

最後是要有決心成為成功的交易員。一旦下定決心你不但會相信自己做決定是正確的，而且似乎一切事態的變化也會順乎自己的意志。

▌心理狀態左右操作成果

如果你要求一般人列出他們操盤失敗的原因，你大致可以將答案分成兩大類。第一類是不認為自己有問題，而是抱怨市場，抱怨經紀人，抱怨內線交易，甚至抱怨技術指標或操作方法出了差錯。一般人的確都有抱怨別人而保護自己的傾向。但是，如果你只抱怨別人，你就可能會一再犯錯，因為你認為一切都是自己無法掌握的。

當出差錯時，最好的方法就是們心自問到底自己錯在哪裡。這裡的意思是說，要了解做錯決定的關鍵何在。在做任何決定之前，要多思考各種可能發生的情況。改變決策的方法就可能改善操作的成果。

其次，當一個人坦承自己在操作上有缺陷時，你可以發現出差錯的原因多半是源於某些心理狀態，最常見的包括：

1）我對市場太缺乏耐心；

2）市場讓我感到忿怒；

3）恐懼來的不是時候；

4）我對未來過分樂觀。

一旦了解自己的心理狀態問題，你就可以採取應變措施，因為這一切都在自己掌握之中，你可以以改變姿勢、呼吸和控制肌肉，讓自己的心理狀態趨於穩定。

並不是說控制心理狀態就能使操作獲得成功，事實上，這只是成功的部分條件。了解自己必須對自己的成敗負責時，你便能掌握投資成功的關鍵。成功的人知道要對自己操作的結果負責，而失敗的人卻不如此。

控制個人的心理狀態又可以說成是要守紀律。這裡有一些最簡單，而且能馬上派上用場的方法。比方說，你坐在座位時，可以思考要找些變化。這時候，你不妨先起身離開座位，揣測一下別人會如何看你的坐姿，想想原先的姿勢、呼吸和面部表情。然後，再思想你所希望的姿勢。一旦想清楚之後，就回到座位上，按照你所希望的動作做。這種做法在任何情境下都能適用，因為它包括改變身體姿勢、從比較客觀的角度觀察自己以及設想如何改變自己的心理狀態等原則。

▌尾語

什麼是成為傑出交易員最難克服的心理障礙?

其實只有兩大困難。

一是缺乏從事金融操作的強烈意願。除非一個人自己心甘情願要成為傑出交易員，否則誰也沒辦法導他。從未見過一個缺乏意願的人能成為成功交易員。

第二個難題是一個人始終不覺得自己的操作犯了錯誤。這種人從不承認自己犯錯，因此他的錯誤會不斷重覆出現。

那麼，你呢？

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海納投資家專註余實戰交易，傳播金融乾貨，組織公益沙龍，不定期分享股票期貨相關培訓課程信息，致力於金融人職業價值提升。而且兼顧原創與好文精選。部分分享文章分享前未能與原作者取得聯繫，若涉及版權問題，敬請原作者聯繫我們。

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