12家私募機構涉嫌非法集資等問題

【證監會新聞簡報】

證監會通報2017年私募基金專項檢查執法情況

證監會新聞發言人常德鵬9月8日表示，證監會通報2017年私募基金專項檢查執法情況。2017年上半年，證監會組織對328家私募機構開展了專項檢查，共涉及基金2651隻，管理規模1.27億元，占行業總規模的14.8%。

12家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規行為；83家私募機構存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類機構化基金不符合槓桿率要求等違規問題，190家機構存在登記備案信息不準確、更新不及時，公司管理制度和合規風控制度不健全或為有效執行等問題。

證監會：可轉債由資金申購改為信用申購

證監會新聞發言人常德鵬8日表示，證監會完善可轉債、可交換債發行方式，將現行的資金申購改為信用申購，以解決可轉債和可交換債發行過程中產生的較大規模資金凍結問題，根據規定，網下發行不再按申購金額的固定比例收取定金，而是直接收取不超過50萬元的定金；網上發行不再預繳定金。為配合調整而進行的證券交易結算系統也已經完成，自今日起按照新規實行。

證監會對3宗案件做出行政處罰

證監會新聞發言人常德鵬8日表示，證監會通報3宗行政處罰案件，涉及1宗內幕交易案，1宗證券從業人員買賣股票案，涉及華林證券員工；1宗私募基金違法違規案。在涉及華林證券的證券從業人員買賣股票案中，時為華林證券石家莊營業部員工的崔志軍，2011年7月26日取得一般證券業務執業證書。2016年1月28日至2016年8月22日，崔志軍借用胡某某等人證券賬戶買賣愛仕達、東興證券等股票，累計成交金額128.67萬元,獲利6878.27元。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條規定，證監會決定責令崔志軍依法處理非法持有的股票，沒收違法所得6878.27元，並處以13756.54元罰款。

證監會擬出台券商投行業務內部控制指引

證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會就《證券公司投資銀行內部控制指引（徵求意見稿）》向社會公開徵求意見。指引有四方面要求，一是聚焦投行類業務的主要矛盾，健全業務制度體系，著力解決業務管控不足、過度激勵等問題；二是突出投行類業務內部標準的統一，建立底稿管理等全行業統一的管理要求，避免存在差異；三是完善項目組和業務部門合規風控的防線，明確各內控部門職責範圍，引導項目組加強一線執業，督促各方歸位盡責；四是強調投行內控的有效性，加強對投行類業務立項、質量控制等執行層面的規範和指導。

證監會：將持續加強私募監管力度

證監會：將持續加強私募基金監管力度，堅決整治行業亂象和嚴重干擾市場秩序的行為，強化私募機構防範風險主體責任，對存在違法違規行為及違反誠信原則的私募機構及人員加大責任追究力度，保護投資者合法權益。

【公告掃描】

定增重組

中葡股份披露重組進展，擬收購國安鋰業100%股權，股票繼續停牌。

威爾泰披露重組進展，擬收購控股股東旗下紫竹數碼港100%股權，並募集配套資金，股票繼續停牌。

深天馬A公告，國資委原則同意公司資產重組和配套融資總體方案。

溢多利公告，因資本市場諸多因素髮生較大變化，決定終止10.86億元定增計劃。

青島海爾公告，擬公開發行可轉債募資不超過56.4億元，用於冰空等產線智能製造升級與卡薩帝渠道拓展等項目。

停復牌

華大基因公告，因股票漲幅較大停牌核查。另外，子公司香港華大基因獲美國CLIA實驗室資質認證。

一汽夏利公告，控股股東一汽股份正籌劃涉及公司的重大事項，股票已於9月8日起停牌。

ST慧球公告，新管理層已經完成公司全面交接工作，恢復公司治理及信息披露管理秩序，股票9月11日起複牌。

雲天化公告，擬以持有的紐米科技46%股權、瀚恩新材料100%股權，置換控股股東旗下雲南天寧礦業51%股權。股票9月11日起停牌。

投資合作

華僑城A公告，全資子公司群升發展87.68億元收購信和成都80%股權。信和成都主要從事普通住宅、酒店、寫字樓、停車場和商場的開發及相關物業管理。

中核科技公告，擬出資2014萬元認購新三板公司常輔股份定增股份，持股佔比10%。

浪潮信息公告，將出資5.1億元與IBM(IBM.N)中國設立合資公司，研發、生產、銷售基於開放的POWER技術的伺服器。

五礦資本公告，全資子公司五礦資本控股計劃斥資8470.59萬元對安信基金增資。

雲南城投公告，擬出資2.01億元參與設立九江旅遊項目開發公司，持股67%。

宏潤建設公告，公司參與的民營兩合體聯合中標杭紹台鐵路PPP項目，總投資409億元，民營聯合體佔比51%，為民營資本首個鐵路控股項目。

重大事項

勤上股份公告，因涉嫌信息披露違反證券法律法規，公司及實控人李旭亮均遭證監會立案調查。

中泰化學公告，股東浙江富麗達擬減持公司4.08%股份，減持過程中發生短線交易行為，董事會收回5.46萬元收益。浙江富麗達承諾六個月內不減持、不增持。

鍊石有色回復交易所關注函，再次強調「發現超級金屬錸」相關報道不屬實，公司礦產資源儲量未有變化。

新疆天業澄清，公司未涉及聚氯乙烯樹脂價格壟斷事項，未收到國家發改委《行政處罰事先告知書》。

增減持

焦作萬方公告，獲股東和泰安成二次舉牌，持股比例達到10%。和泰安成未來1年內可能繼續增持。

威華股份公告，新晉控股股東盛屯集團近日增持512.51萬股，增持比例1.04%，合計持股比例11.71%。

普利特公告，控股股東、實控人周文計劃半年內斥資2億-4億元增持公司股份。

必康股份公告，實控人李宗松再增持61.61萬股，累計增持比例達2%。

美年健康公告，實控人實控人兼董事長俞熔通過信託計劃繼續增持108萬股。

電魂網路公告，第二期員工持股計劃完成股票購買，累計買入191.63萬股，佔總股本的0.7985%。

天創時尚公告，和諧成長計劃減持不超過1941.49萬股，佔總股本的4.95%。

百川能源公告，第二大股東曹飛擬6個月內減持不超過5440.91萬股。

聚飛光電公告，股東王桂山計劃減持3745萬股，佔總股本比例2.998%。

天馬股份公告，股東霍爾果斯天馬創業投資計劃減持不超3564萬股，佔總股本比例3%。

天翔環境公告，股東安德里茨（中國）擬減持不超1132萬股，佔總股本的2.59%。

【IPO速遞】

證監會核發橫店影視等7家企業IPO批文

9月8日晚間，證監會核發了橫店影視等7家企業的IPO批文，7家企業的籌資總額不超39億元。

在9月8日，證監會按法定程序核准了以下7家企業的首發申請。其中上交所主板4家，分別為甘肅國芳工貿（集團）股份有限公司、江蘇天目湖旅遊股份有限公司、辰欣葯業股份有限公司和橫店影視股份有限公司。深交所中小板僅1家，為東莞銘普光磁股份有限公司。深交所創業板2家，為福建阿石創新材料股份有限公司和湖南九典製藥股份有限公司。

根據安排，上述企業及其承銷商將分別與滬深交易所協商確定發行日程，並陸續刊登招股文件。另外，在最新拿到批文的7家企業中，江蘇天目湖旅遊股份有限公司和福建阿石創新材料股份有限公司兩家企業將直接定價發行。

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