學術論文寫作四步走之二——如何梳理與利用文獻？

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文獻是寫好論文的材料，也是研究的基礎。它反映的是研究者的專業基礎和專業能力。沒有文獻，就相當於造房子沒有磚塊一樣；同時，沒有文獻也像在空中造房子一樣沒有基礎。文獻是學術傳承和學術倫理的載體。尊重文獻就是尊重前人的研究，尊重文獻，也體現了學術發展的脈絡。因此，文獻在撰寫論文中至關重要。在撰寫論文之前，一是要對文獻進行必要的梳理，二是要善於使用文獻。

關於梳理文獻的目的

1. 梳理文獻的目的

選題的問題意識來源於對文獻的閱讀和分析，問題意識不是憑空產生的，而是基於既有的研究而發現問題。梳理文獻的目的在於：

其一，梳理所選問題的歷史發展脈絡。任何問題都有一個發展脈絡，不了解學術發展的脈絡就不能對學術問題進行深入研究。也就是說，這個問題是從哪裡來的，然後才能預判這個問題的未來發展方向可能是什麼。不僅要梳理這一問題國內的研究現狀，而且還要梳理國際學術界對這一問題的研究現狀，從而全面把握這一問題研究的基本狀況。如果打開電腦就直奔主題，對某一具體問題洋洋洒洒地寫下去，也不去查閱相關文獻，結果可能是低水平重複的東西。這樣的論文是沒有任何價值的，即便發出來，也僅僅是作為工作量或評職稱的成果而已，並不代表它對學術有什麼貢獻。在學術論文中，開頭就直奔主題的論文，一般都不是好的論文。人貴在直，文貴在曲。論文的貴也在曲。而這種曲是通過對前人既有研究的追述和分析表現出來的。

其二，梳理文獻是充分肯定前人所做的學術貢獻。任何人的研究都是在前人的研究基礎上進行新的探索。這就是牛頓所說的，站在巨人的肩膀上。在研究中，這個巨人不是具體的一個人，而是所有對該學術問題作出了貢獻的前人。學術的傳承就是要尊重歷史，不尊重前人的學術貢獻，就難以開拓新的研究領域，也難以對學術研究進行深入研究。不尊重歷史，我們同樣會陷入盲目自大的學風，以為別人都沒有達到自己的水平，從而最終也會陷入重複別人已經說過的故事，浪費學術資源。

其三，梳理文獻最根本的目的是發現前人研究中的問題，從而為自己的研究找到突破口。學術問題大多不是一代學人就能解決的，一代學人只能解決那一代學人的認知水平之下所能解決的問題，但即便如此，也存在著研究的疏忽和漏洞，也會因主觀能力的不足而存在著研究的缺陷。因此，後輩學人就是要反覆不斷地閱讀、比較和分析前人的既有研究成果，從中發現研究中存在的問題和漏洞。這樣，自己的選題就有可能或者延續前人的研究使之深化，或者發現前人研究的漏洞和不足以進行彌補，或者在原有的問題領域發現新的研究處女地。這才真正體現了所做選題的研究價值。

2. 如何梳理文獻？

不少作者喜歡在引言中一口氣把所有相關的文獻都羅列出來，認為這就叫文獻梳理。但是，把所有相關文獻羅列出來肯定會佔據了論文的篇幅，會導致喧賓奪主的論文結構。文獻羅列太多，正文就要騰出篇幅來，結果正文想寫下去但發現篇幅越拉越長而不敢深入下去了。這種文獻梳理方法是最不可取的。正確的文獻梳理方法是：

其一，選擇有代表性的文獻。即在權威刊物上發表的論文和權威論著，這些論文論著代表了學術發展的基本狀況。不能把那些不入流的刊物上的文章都羅列出來。

其二，選擇有代表性的作者的論文。也就是權威學者，或者是活躍在學術界的作者的論文、論著。這些論文論著同樣也代表了學術發展的基本態勢。

其三，選擇研究的視角來梳理文獻。也會是結合你要研究的視角特別是具體的問題來梳理文獻，這樣範圍就大大縮小，也有利於作者把握文獻。

其四，不一定千篇一律地在引言中進行文獻梳理。引言可以對問題的來龍去脈進行適當闡述，在正文撰寫的過程中，可以對具體的觀點進行文獻追述。這種方法要求作者對學術史特別是前人的學術觀點十分清楚，對論文的寫作已經有嫻熟的技術。這就不是一般的新手能夠把握的了。

如何使用文獻

在文獻的使用上，相當多的作者以為文章有注就是使用了文獻。但是，論文究竟使用了什麼文獻？還有就是所用文獻是否與所引用觀點具有一致性。在使用文獻上有以下幾種錯誤傾向：

一是為文獻而文獻，即是在文獻上湊數。用一大堆文獻來嚇唬讀者，顯示作者是閱讀了大量文獻的，但仔細看後，會發現文獻與論文的觀點關聯度不高。實際上就是假文獻。一般的審讀者可能不會認真看文獻，但作為編者，特別是主編第一眼就是要把好文獻關，決不能讓作者在文獻上魚目混珠。

二是文獻與所引用的觀點屬於張冠李戴。引用的觀點本來是張三的，但作者因有惰性不願意去查對，只是在二手文獻中看到了李四用了該觀點，於是就以為這個觀點就是李四的。這種情況非常嚴重。

三是絕大多數是自引文獻，完全迴避其他學者的研究。這種情形體現出作者的是自傲，以為這個問題沒有人超過自己，因此不願意引用他人的觀點。甚至為了突出自己，把自己在非常不起眼的刊物、報紙上發表的小文章都自引出來。這種情形表明作者有沽名釣譽之心。

因此，使用文獻是不能有任何投機取巧的方法的，必須老老實實。使用文獻體現了一個學者治學是否嚴謹，研究是否下功夫。因此，使用文獻時：

一是切忌文獻堆砌。使用文獻的價值在於體現論文的研究深度和嚴謹性，而不是通過堆砌文獻了炫耀自己的專業知識多麼廣博。如果是這樣，結果可能是適得其反。

二是切勿張冠李戴。一定要去查找文獻的源頭，如果是經典著作的文獻，就更加需要去閱讀和查對。比方說，馬克思、恩格斯的著作是合在一起的，但有的作者沒有去讀他們的著作，而是從別人的引用中直接就引過來。同時由於沒有弄清楚究竟是馬克思的觀點還是恩格斯的觀點，可能會弄錯了。這樣就成為學術笑話了。切記要查閱文獻，不可「人云亦云」。尤其是外國文獻有的作者不願意閱讀，而別人引用之後，自己在沒有閱讀的情形下而引用了，甚至還想用外文形式來冒充。這在學術界是有公案的。張冠李戴還有一種情形就是引用觀點時是一個學者，但注釋文獻時卻是另一名學者。這表明，作者根本沒有讀過被引觀點的學者，而是從注釋文獻歸屬作者的論文中看到了這句話，同時又不願意花時間去查對，所以也是一種張冠李戴的情形。

三是切勿用網路文獻、報紙文獻。學術的浮躁與否，學術的嚴謹與否，從文獻的使用上一看就清清楚楚。如果通篇文章的文獻都是網路文獻或者是報紙文獻，這樣的論文無論如何都是不深入的。有的作者會說，網路文獻、報紙文獻表明論文是最新的觀點。但是，網路文獻和報紙文獻並非是學術觀點，也並非是經過嚴格論證的學術觀點。或者說，這樣的觀點沒有學術底蘊。因而，這些文獻不能支撐一篇學術論文。當然，網路文獻、報紙文獻是否就不能用了呢？那也未必。有的數據必須通過網路來發布，如一些統計機構的統計數據、調查數據等都是從網路上發布的。簡而言之，權威機構的網站、權威學術機構的學術網站、國際知名的研究機構網站等，這些網路文獻完全可以用。

四是切勿想當然地使用文獻。包括弄錯出版時間、引用內容錯誤、頁碼錯誤、作者和譯者錯誤等。這些會導致論文出現嚴重的硬傷。

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