美國 SEC 警告上市公司的區塊鏈狂熱

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所有人都知道，華爾街投資者正在瘋狂關注加密貨幣和區塊鏈技術。然而事實情況是，如果你只想進行合規的投資，即美國證券交易委員會（SEC）規定的、在納斯達克或紐約股票交易所上市的 ETF 基金或股票，那麼目前幾乎沒有合法的加密貨幣技術公司可供選擇。於是一些市值較小的上市公司就利用了這種供需失衡「轉型」區塊鏈技術，甚至僅僅更改公司名稱，讓他們「看上去」和加密貨幣有關。由於大部分投資者對這個領域並沒有什麼了解，只是不想在加密貨幣熱潮中落伍，因此往往會購買這些公司的股票，畢竟是正規上市的企業。

因此幾天前，SEC 主席傑伊·克萊頓（Jay Clayton）在證券監管研究所的演講中對這些公司 提出了警示。

在開始下個話題之前，我想講一下我對分散式賬簿，或者說「區塊鏈」相關法律問題的看法。我不認為在坐的來賓會認同一家缺乏過往相關履歷的公司通過如下方式去尋求分散式賬簿或區塊鏈技術的商業化機會：1）開始涉足與區塊鏈相關的活動；2）公司更名為區塊鏈；3）在沒有披露充分的信息，提示投資者相關變化和風險的情況下立即發行股票。SEC 正密切關注，那些調整商業模式，以專註於分散式賬簿技術的上市公司如何披露信息，以及這些信息披露是否符合證券法的要求，尤其是在公開售股的情況下。

那麼，克萊頓所說的究竟是什麼樣的事情？

一家名為長島冰茶 Long Island Iced Tea 的上市飲料公司更名為長區塊鏈 Long Blockchain Inc，隨後股價在一天內上漲了 500%。柯達宣布將啟動 ICO（發幣融資），隨後股價漲到了 3 倍。而在收購了一家基於加密貨幣的小額貸款創業公司（從未實際有過基於加密貨幣的貸款發放）之後，另一家小市值公司股價大漲 20 倍，但這家小額貸款公司的 95% 股份屬於收購方的 CEO。

展望未來，對於上市公司調整業務名稱或改變業務戰略，從而利用加密貨幣和區塊鏈狂熱的行為，SEC 會採取更強硬的姿態。這是件好事。許多投資者還不夠了解加密貨幣，不知道哪些是合法技術，哪些公司改名只是為了推高股價。我們越快擺脫這類欺詐行為，SEC 和其他監管部門就會越快地批准投資者直接投資加密貨幣或其他有前景的區塊鏈技術。

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