【講堂實錄】探尋消逝的契丹遼帝國 ——遼上京遺址考古新發掘和研究
原標題：【講堂實錄】探尋消逝的契丹遼帝國 ——遼上京遺址考古新發掘和研究
第十五期清源講堂，邀請了對考古發掘和保護有豐富經驗的董新林教授，為大家講述契丹大遼的故事以及遼上京考古的新發現及研究，更難得的是董新林老師與文化遺產保護青年工作者分享了自己對於城市考古工作的思考與認識。
文末還有我們收到的熱心讀者對遼上京遺址問題留言，董老師也特別在講堂中做了解答。
遼上京遺址考古新發掘和研究
前言：認識契丹大遼的視角？漢族——中華民族
大家在歷史課本、影視作品中經常看到楊家將作為民族英雄的角色出現，這是站在漢族的角度來看待契丹和遼的歷史。契丹遼帝國是中國的重要組成部分，我們應該站在中華民族的角度來研究契丹和遼文化。金庸的《天龍八部》把北宋、大遼、大理一視同仁，都納入了中國的範疇，是值得稱道的。
圖/清源講堂第十五期主講人董新林老師
一、契丹遼帝國和遼上京遺址之重要性
（一）契丹遼帝國的重要性
契丹大遼國是契丹人建立、漢人居多數的多民族帝國。其存在時限可從太祖耶律阿保機登基稱帝(公元907年)起至天祚帝保大五年(公元1125年)為金國所滅止，歷時218年。它的疆域以西拉木倫河和老哈河流域為中心，也就是今天的內蒙古赤峰一帶。《遼史·地理志一》記載大遼國的疆域「東至於海，西至金山，暨於流沙，北至臚朐河，南至白溝，幅員萬里」，是廣義上的遼國最大疆域。
唐朝於907年滅亡之後，中國出現了歷史上第二次南北朝的局面。北中國的遼帝國和南中國的五代北宋長期對峙，再經過金朝與南宋，直到元朝才重新建立了統一的中華帝國。
契丹民族建立的契丹遼帝國曾主宰了十至十二世紀北中國的歷史舞台。遼、金、元時期是現今中華民族再融合的重要階段。中華民族的形成過程中，遼帝國曾做出了重要貢獻。
圖/遼、北宋時期全圖（引自《中國歷史地圖集》）
（二）遼上京的重要性
遼上京是遼代五個都城之一，也是營建時間最早、使用最長的遼國首都。（遼代共建有五京，即上京臨潢府、東京遼陽府、中京大定府、南京析津府和西京大同府。）
遼上京於1961年被公布為第一批全國重點文物保護單位，現被列入國家考古遺址公園預備名單、中國申請世界文化遺產預備名單，可見其重要性。
它具有以下幾個特點：1、是中國游牧民族在北方草原地區建立的真正意義上的第一座都城；2、形制獨特，呈日字形，不同於唐宋的回字形都城，開啟了中國都城的新形制；3、遼上京遺址相對保存完好，城內有很多遼金兩代並存的遺迹；4、2010年以前，考古工作僅局限在鑽探、試掘的階段。考古研究基礎薄弱，遼上京宮城形制等問題一直懸而未決。
圖/遼上京遺址（引自《內蒙古東南部航空攝影考古報告》）
二、文獻中的遼上京遺址
（一）文獻所載上京城的營建與廢棄
關於遼上京城的記載以《遼史》最為重要，此外《舊五代史》、《新五代史》、《契丹國志》等都有簡約記錄。依據文獻記載，遼上京城的興廢分為四個階段。
1、初創階段，是指建都前的時期（公元918年以前）。上京故地原稱「葦甸」，通常被稱作「西樓」。從唐代中期以來，遼上京地區就一直是契丹迭剌部的主要居地。唐天復元年（公元901年），耶律阿保機成為迭剌部的夷離堇，天復三年升為契丹總知軍國事的于越王，阿保機的領袖地位得到鞏固。這時，他世代生存的主要據點——「西樓」這個區域，已經成為契丹部落聯盟的決策中心之一。
2、興建上京城階段（公元918～938年）。據《遼史》載，神冊三年（公元918年）二月，阿保機開始大規模地「城皇都，以禮部尚書康默記充版築使。」這可算是上京城營建的開始。契丹滅後唐得燕雲十六州，改國號為「大遼」，同時將「皇都」改稱為「上京」，府曰臨潢。遼代歷史上第一座都城——上京城開始了近二百年的輝煌。
3、上京作為都城使用階段（公元938～1120年）。
4、京城逐漸廢棄階段（1120～1230年前後）。《金史》載，金天輔四年（1120年，即遼天慶十年）春，金兵攻到遼上京城。天眷元年（1138年），「遼上京」稱謂被取消，改稱為「北京」。金代中期，遼代上京城從國都已經淪落為一個與蒙古接壤的邊陲小城鎮，這時候蒙古國已經興起。
上京真正的滅亡是在金正大七年（1230年），即蒙古國太宗窩闊台執政第二年，窩闊台命令遼王薛闍（耶律留哥之子）與撒兒台東征，並「收其父遺民，移鎮廣寧府，行廣寧路都元帥府事」，即薛闍被撤藩為將。正是有了這種人為的居民遷徙之舉，才導致原遼上京城較為徹底的衰落，逐漸變為廢墟，成為蒙古族的游牧之地。
（二）遼上京遺址再發現
從元代以後，遼上京城為世人所淡忘，直到清道光二十六年（1846年），清代史地學者張穆在踏查巴林旗山川水系時，重新發現遼上京城遺址。他在《蒙古游牧記》寫到「今巴林東北一百四十里，當烏爾圖綽農河匯和戈圖農河之處，有波羅城，趾周二十里，內有三塔，久毀，疑即古之臨潢。」清末學者曹廷傑、李慎儒對此進行了補證。至此，被淡忘了數百年的遼上京城，又浮出歷史的水面。
在20世紀，一些外國學者根據清代學者考證的可靠線索，率先開始關注遼上京。日本著名的學者鳥居龍藏先生曾兩次（1908年和1930年）到巴林左旗進行考古調查，認同了對遼上京遺址的判定，並且在《燕京學報》上發表文章，對遼上京及其城內的石人觀音像等進行考證。
圖/遼上京城內觀音像
法籍神甫閔宣化也曾兩次到赤峰地區對遼代的城址進行綜合的考察，斷定「波羅城」就是遼上京故址。至此，遼代上京故城的地理位置基本為學術界所認同。解決了中國東北史地研究中的一個重要問題。
（三）2010年以前的考古文獻
20世紀三、四十年代日本侵華期間，日本學者多次對遼上京遺址進行過考古調查，並進行了專題研究。江上波夫、田村實造、小山富士夫等都先後勘查過遼上京遺址。
在20世紀五十年代，遼上京又遭到了人為和自然的破壞，內蒙古學者鄭隆對此給予了切實關注，在《文物參考資料》上發表文章。這成為遼上京受到文物工作者和國家文化部門重視的一個重要原因。1961年，遼上京被列為全國第一批重點文物保護單位。
1962年，內蒙古文物工作隊對遼上京皇城進行了考古鑽探和試掘，並於1994年發表了《遼上京城址勘查報告》。其後1973年、1997年、2001年和2002年在遼上京遺址都曾進行過調查、鑽探和小規模的試掘。
三、遼上京遺址考古新發現和研究
（一）2010年以前遼上京遺址的初步認識
遼上京城總面積五平方公里，平面呈日字形，北邊是皇城，南邊是漢城。皇城東、西、北三門建制基本相同，都有馬蹄形瓮城和門道。南面大順門被河水沖毀，形制不明。根據文獻記載，皇城是契丹皇帝和貴族的辦公地和居所，漢城是漢人、商人、各國使節居住的區域，但目前我們對它所知甚少。
2011年開始的遼上京皇城考古工作的基礎，如下圖所示，只有從皇城的東門、西門、北門分別通進的道路，以及幾條城內主要幹道和兩組建築群，還有保存較好的皇城城牆和馬面。
圖/遼上京遺址平面圖（引自《中國大百科全書·考古卷》）
圖/皇城平面圖（引自《遼上京城址勘查報告》）
圖/皇城西門乾德門遺址地貌（北-南）
圖/皇城城牆
在皇城四面城牆外側均有馬面，現存43個。每兩座馬面之間約相距110米。兩馬面各距中心點55米，恰好在當時強弩的有效射程範圍之內。
圖/遼上京皇城城牆剖面圖（引自《遼上京城址勘查報告》）
都城有兩個最重要的特點，一是政治性，一是規劃性。所以要做好遼上京城的考古，首先要抓重點——皇城和宮城。有一些關鍵問題亟待解決：
宮城在哪兒？
契丹有尚東的習俗，整個遼上京城是東向還是南向？
西山坡建築是過去認為的早期宮殿日月宮還是佛寺？
（二）遼上京考古研究新視角
在國家文物局的大力支持下，2010年年底，中國社會科學院考古研究所內蒙古第二工作隊和內蒙古文物考古研究所聯合組成了遼上京考古隊，從2011年開始對遼上京遺址進行有計劃的考古發掘。遼上京考古隊由董新林和陳永志（現為曹建恩）任隊長，董新林為項目領隊。主要工作人員有董新林、陳永志（現為曹建恩）、汪盈、肖淮雁、左利軍、李存信等。
1、前期準備
遼上京遺址測繪和GIS系統的建設，具體工作內容包括：根據等高線地圖，對遼上京皇城和漢城的城牆進行了全面的拍攝；歷史和考古文獻的準備；制定五年考古發掘規劃。
圖/遼上京遺址地形圖
2、配合大遺址保護的遼上京遺址考古發掘
遼上京遺址考古發掘的項目定位是為了配合大遺址保護，屬於主動性的考古發掘。核心區是遼上京的皇城和漢城，並且把南北二塔、皇城西側的渤海小城以及周邊的窯址墓葬，全部納入考慮範圍。以世界文化遺產的角度，把遼上京作為一個大遺址來做考古工作。
在做遼上京考古發掘的同時，考古隊也對赤峰市境內的遼代城址進行了收集，並對巴林左旗境內的遼代城址進行了全面的調查，這為整個發掘工作奠定了很好的基礎。
圖/遼上京遺址南北二塔
遼上京考古發掘工作目標有三點，最重要的首先是要搞清遼上京遺址的形制布局、功能分區和歷史沿革。第二就是要結合歷史文獻和相關考古資料，來探索遼代都城制度及其歷史地位。第三就是為了更好地保護遼上京遺址，對遼上京遺址的保護規劃修編提供依據。同時也要為遼上京國家考古遺址公園和申請世界文化遺產等提供學術支撐。
（三）近年遼上京遺址考古發現和研究
從2011年到2017年，遼上京考古隊以遼上京皇城的布局和沿革為工作重點，有計劃地進行了考古發掘。以皇城西門作為切入點，對西山坡遺址、皇城南部街道、宮城等進行考古發掘工作。
圖/遼上京主要成果
1、城址布局的重要發現
第一、確定了遼上京宮城準確的位置和規模，更正以往對宮城範圍的錯誤推測。確定遼上京宮城位於皇城的中部偏東，有東、南、西三個門，北邊沒有發現城門。這跟《遼史》的記載也基本吻合。
第二、首次發現並確認了東向的軸線。 宮城內發現兩組東向宮殿院落和一座建築依軸線對稱分布。遼上京皇城的東門為三門道格局的過洞式門址，宮城東門為殿堂式門址，與一號院落、二號院落，包括2017年發掘的一個大型建築基址共同形成一組中軸線。這是當時遼上京城最為重要的中樞區域。
第三、遼代東向中軸線始終沒有發生變化，為單一軸線。從城門規模上來看，皇城東門為三門道，西門、北門均為單門道；宮城東門為殿堂式門址，南門、西門均為單門道過洞式門址。在東向的軸線上，道路很寬（40米以上），是南門外大街的2倍。東向軸線上有成組的大型建築基址和院落，但是南門進來的軸線上是沒有見到大型建築基址的，所以我們認為遼上京不存在南向的軸線，且遼代東向中軸線始終沒有發生變化。
第四、確認西山坡遺址的性質為佛寺塔基。這組建築位於皇城的至高點，坐西朝東，居高臨下，位置重要，規模龐大。通過考古發掘，確認這是一處遼代始建、一直沿用到金代的佛教寺院，而不是遼代早期宮殿區。西山坡遺址性質的確認對認識遼上京布局具有非常重要的價值。
第五、經過考古鑽探確認了主要路網和護城壕。可以確知東門、西門、南門、北門，還有宮城周邊，都存在比較清晰的可以確知的遼代道路，也就是路網。通過鑽探在皇城的東門、西門附近都發現了穿越城牆的水涵洞，還有城外的護城河，可以確知部分的水系。這是2017年考古鑽探獲得的重要收穫。至此，對於遼上京皇城總體的骨架已經有了一個初步的清晰認識。
2、遼金城址的歷史沿革
第一、皇城從遼代到金代沒有變化，一直在沿用；但是城門從規模、形制結構上都不是一成不變的，而是逐步變小。皇城內，東向的軸線在遼代沒有發生過變化，但是到了金代，遼上京的城市格局、皇城內的格局發生了改變，如宮城被廢棄，在金晚期還建立了一些像西大院這樣的建築，反映了遼上京從遼代都城到金代地方城的一個變化。
第二、遼上京在地表上發現了很多的遺迹，城門、宮殿、佛寺等重要建築在遼代均有多次修建，建築單體的形制結構和營建做法發生了一些變化。這也和《遼史》的記載基本吻合。
圖/建築單體的形制結構和營建做法發生變化
第三、除了將遺迹做嚴格的區分之外，我們也通過地層學對遺物進行類型學的分類，將遼代的瓦當和金代的瓦當進行區分，建立遺物的年代序列。此外，我們還對城門、城牆、宮殿、佛寺等進行單體的發掘，也獲得了大量的信息。
四、遼上京城對後世影響
以隋唐長安城為代表的中國首都，對日本奈良平城京和唐代屬國渤海上京城的營建產生了直接影響。
圖/唐長安城
在唐代之後，中國南北出現了兩種形式的都城類型。以北邊的遼上京為代表的日字型的布局，對金代、元代、清代都城的營建產生了重要影響。都城的雙城制，是北方少數民族為了統治大量的漢族人「因俗而治」的政治制度物化的一種表現。以北宋東京城為代表的「回」字形的布局，是漢族建立的帝國突出「皇權至上」思想的物化表象形式。
圖/遼上京與北宋東京城
遼上京皇城中也有回字型布局（內為宮城），實際是中原皇權至上思想和北方民族因俗而治思想在城市布局上的完美結合。所以，遼上京的形制具有獨特性，在中國的都城史上佔有非常重要的地位，對於金代、元代和清代三個少數民族建立的都城都產生了非常深遠的影響。
另外，遼上京在關鍵位置營建了西山坡佛寺。遼、金、元都城內都體現了對佛教的重視程度，與契丹、女真和蒙古統治者遵循的理念有關。
現今，這些消失了的民族文化在文獻中未能被完好地繼承下來，而遼上京遺址中重要的歷史文化遺產得以保存，完整記錄了遼代與宋代不同的都城演變軌跡，是遼代歷史和考古研究的重要寶庫。
城市考古工作方法的探索和實踐
在清源講堂上，董新林老師講授的不只是遼上京考古新發現，更難得的是他與文化遺產保護青年工作者分享自己對於城市考古工作的思考與認識，特別是他以在遼上京遺址考古的親身經歷告訴我們考古工作「精耕細作」的重要性。
遼上京的考古發掘工作是嚴格按照國家文物局的《田野考古工作規程》來進行，秉承老一輩學者在考古工作中的優良傳統和城市考古的發掘經驗，同時也積極思考、創新，針對遼上京作為「古古重疊」的荒野型城址的特點，探尋合適的工作思路和發掘方法。
一、明確學術目標：遼上京城的布局和沿革。傳承前輩學者的優秀傳統，考古領隊堅持每天全程在發掘現場，宏觀上精心設計每年的發掘計劃，以確保研究目標的實現；微觀上在現場及時判斷處理遺迹現象，以確保發掘質量。
圖/考古隊在寒風中的現場討論
二、精心組建遼上京考古隊。在組建遼上京考古隊的時候，特別留意如何通過發掘出的遺址獲得最大量的信息。因此我們把不同領域的專家們彙集到了一起來盡心工作，團隊由考古學者、古建築學者、遺址保護專家、環境考古專家、測繪和規劃專家等組成。遼上京作為重要都城，其重要遺迹都是規模較大的古建築遺址。古建築專業學者全程直接參与考古發掘，在田野發掘中真正做到考古和古建築的融合，使我們從發掘設計到具體實施，從觀察現象到記錄測圖，都有很大的改變，提升了發掘精細度和科學性。古建築學者參加全部考古發掘工作，遺址保護專家始終跟進發掘工作，是遼上京考古發掘項目的特色之一。
三、強調著手一項考古工作至少要有五年的規劃，要對史料和過去的研究基礎進行完整梳理，並對地理信息進行仔細的搜集。
四、堅持城市考古在田野發掘中的精耕細作和關鍵性解剖，以獲得豐富可靠的考古資料。
例如通過對宮城南門西墩台的仔細清理和解剖，發現了古建築中永定柱做法的考古遺存依據，並且了解了永定柱和夯土墩台的營建次序，為研究遼代建築營造技術和制度提供了寶貴資料。
圖/對宮城南門西墩台的清理和解剖
遼上京宮城東門遺址埋藏淺，曾遭到嚴重破壞，磉墩被破壞成不同形狀的灰坑，保存很差，不易識別。在清理過程中，我們發掘出了很多坑洞。這些都是金代的民居對墩台造成的破壞。
通過「精耕細作」的考古發掘，我們仔細辨認出宮城東門夯土基台的基礎和以磉墩承重的柱網結構線索，從而確認了該門為殿堂式建築，面闊5間、進深2間，可能為三門道格局。如果不是「精耕細作」，發掘後的結論可能就是宮城東門遺址破壞殆盡，形制不詳。
圖/遼上京宮城東門平面形制示意圖
圖/遼上京宮城東門遺址
五、強調在城市考古中資料收集方面的精耕細作，注重以研究為目標的考古測繪和全息的記錄，跟進先進的科技手段，提升考古照相和測繪技術。
圖/三維圖像重建
六、注重多學科合作，關注當時人們生活狀況和生存環境。
圖/李志鵬等對遼上京動物骨骼和骨料做鑒定
圖/鄧輝教授在遼上京遺址采沙樣和土樣
七、注重文物保護復原古環境，注意修復和回填現場的文物，防止再次破壞。
圖/遼上京皇城西山坡佛寺遺址回填保護情況
八、積极參加遼上京等大遺址保護工作，推動地方政府對大遺址的保護，主持相關遺址文本的編製。
2012年遼上京考古隊負責完成「遼代上京城和祖陵遺址」申請《中國世界文化遺產預備名單》文本，並順利入選預備名單。2013年負責編製完成「遼上京考古發掘工作計劃」文本，推進遼上京國家遺址公園建設。2016年11月開始，與國文琰合作，編寫遼上京遺址和遼祖陵遺址申遺正式文本。
九、注重公共考古和弘揚遼文化宣傳工作。
圖/遼上京考古隊與青少年
十、及時整理考古資料。
讀者問答
在本期清源講堂的預告發出後，我們也收到了熱心讀者的問題留言，特別在講堂中請教了董新林老師。
問題1：
遼上京皇城西山坡佛寺遺址發掘情況如何？塔基為何是六邊形？
回答：
2012年遼上京考古隊主要對皇城西山坡遺址進行考古發掘。西山坡的建築位於皇城的制高點，這樣的位置顯示了它對於遼上京布局的重要性。經過試掘之後發現，三個地表呈圓形的建築實際是三個六邊形的塔基，因此它應當是一個佛寺遺址。
圖/考古發掘前的西山坡佛寺遺址（呈圓形）
圖/發掘清理後的西山坡佛寺遺址（六邊形塔基）
中間是一個大型的六邊形塔基，兩側還有兩個小型的六邊形塔基。兩側小型的塔基下有地宮，大型塔基沒有地宮。清理之後，發現大型塔基檯面的對角線直徑可以達到40米（對比參考：應縣木塔的台基底徑40米）。我們推測它就是一個磚構塔。
圖/由三圈柱網構成大型的塔基平面示意圖
特別重要的是在清理倖存下來的迴廊位置時，居然幸運地發現了一組泥塑像，共有5尊。在北京的實驗室考古清理兩年多後，我們修復了這5尊精美的泥塑像。這也是目前遼金時期第一批考古出土的泥塑像，價值十分重要。經過研究並請教佛教專家之後，可以確定這就是遼代十六羅漢中的五個，其中還有一個比較特殊的、帶著風帽的羅漢形象（最左圖）。所以這次考古發現也列入了「全國十大考古新發現」。
為什麼這三個塔基都呈六邊形，目前還不是很清楚。雖然現存遼塔以八邊形為主，但也有六邊形塔基的實例。西山坡佛寺遺址由南北兩個院落構成，北院為佛塔，南院為佛殿，是一個典型的東西向寺院布局。它是一座遼代始建，金代繼續沿用，金代晚期被廢棄的皇家寺院。
問題2：
遼上京是一個遼金兩朝相疊壓的城址,在您帶領考古隊發掘的時候，是如何對金代城址採取保護措施的？
回答：
遼上京遺址是遼代遺迹和金代遺迹的一個並集，所以我們在考古工作中必須要仔細地區分遼代遺迹和金代遺迹的不同層位關係。在發掘過程中，我們首先要小心剝離掉金代的地層之後，才能談遼上京的布局。
在遼金疊壓的時候，我們要判斷遺迹的重要程度和它的層位關係來做保留。例如2017年發掘的2號建築基址都是金代的，這個遺址本身保存的很好，無疑會做保留。
圖/遼上京遺址內2號建築基址
如果我們清理到非常重要的金代遺迹的時候，首先考慮保留，然後用其他的辦法，比如關鍵性解剖，來了解下邊的遺迹現象。不會把上邊的金代遺迹完全清理掉。
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