NASA戰略技術投資組合管理研究系列之一 NASA戰略技術投資組合管理流程概述

原標題：NASA戰略技術投資組合管理研究系列之一 NASA戰略技術投資組合管理流程概述

編者按：

從2010年開始，美國國家航空航天局（NASA）開始採取一種新的技術投資組合管理方法，持續開展航天技術的研發與創新，支撐未來發展的需要。這套投資組合管理方法涉及技術路線圖、戰略投資規劃、技術執行委員會和技術港等環節和流程。為了更好的了解NASA的技術管理和投資決策過程，作者試圖通過一系列研究對其中核心環節的流程和方法進行整理，以求獲得NASA技術投資組合管理的全貌。本文將對NASA戰略技術投資組合管理的流程進行概述。

美國引領世界航空航天活動的發展，一個關鍵因素是先進技術的持續探索和研發。NASA作為美國民用航天活動的規劃與管理機構，其主要職能是推進航空航天技術的快速發展，持續創新航天活動與探索宇宙能力，確保美國在航天領域的世界領導地位。從2010年開始，NASA開始採取一種新的技術投資組合管理方法，以識別面向未來的技術體系、優化平衡技術布局、統籌協調預算資金、避免投資重複冗餘。

一、NASA戰略技術投資組合管理的技術範疇

按照美國管理與預算辦公室的規定，研發（R&D）活動分為三種類型：基礎研究、應用研究和發展活動。基礎研究是針對現象和可觀測事件開展的系統性研究，目的是更全面地豐富知識、增進對基本情況的了解，不針對具體應用的流程和產品，但是基礎研究可能包含開展各種應用活動的思路；應用研究是通過系統研究獲得知識或認識，為滿足公認的、具體的需求確定其實現方法；發展活動是直接面向所需材料、設備、系統或方法的製造或生成，包括設計、研發、改進原型系統和新工藝，以滿足具體需求。

▲NASA代理局長羅伯特·萊特福特

NASA戰略技術投資組合管理中的技術定義為：應用多學科工程科學集成設備、工藝或子系統以形成特定能力的解決方案，因此在管理與預算辦公室的三類活動中，應用研究和發展活動包含了NASA的技術定義，換言之NASA的技術路線圖面向的對象是應用研究和發展活動，而不包含管理與預算辦公室定義的基礎研究。

需要進一步明確的是，戰略技術投資組合管理沒有涵蓋NASA全部的能力領域和活動範圍，對象不是針對NASA各個任務部門的所有任務，而是聚焦在那些投資巨大、對未來任務和國家需求具有重大預期價值的技術。

二、NASA戰略技術投資組合管理框架

NASA戰略技術投資組合管理包括四個核心環節：技術路線圖、戰略技術投資規劃、技術執行委員會和預算過程、技術港，如圖1所示。

（1）技術路線圖，在國家戰略目標和NASA戰略規劃的指導下，以任務需求為牽引，梳理未來20年所需技術的發展路線，回答能做什麼的問題；

（2）戰略技術投資規劃，以路線圖為輸入，對其中的技術進行優先順序排序，指導戰略投資的實施，回答應做什麼的問題；

（3）技術執行委員會和預算程序，在路線圖和戰略規劃的指導下，各任務部結合實際制定本部門預算和計劃安排，回答將做什麼的問題；

（4）技術港，基於網路的技術投資跟蹤和分析工具，回答在做什麼的問題，是NASA技術管理和決策的支撐工具。

▲NASA戰略技術投資組合管理框架

三、NASA戰略技術投資組合管理流程

NASA戰略技術投資組合管理總體上看是一個完整的閉環流程（如圖2所示），以制定技術路線圖為起點，在此基礎上出台戰略技術投資規劃作為指南，經技術執行委員會做出戰略投資決策，而後進入NASA預算程序形成具體的資助項目清單，利用技術港實現對具體項目的情況和整體投資組合進行分析，對外可以面向公眾提供，對內可以反饋以支撐技術路線圖的更新和完善。

▲NASA戰略技術投資組合管理的流程

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（一）技術路線圖是戰略技術投資組合管理的基礎

技術路線圖制定工作由NASA技術首席辦公室領導，聯合各研究中心和其他研究機構的專家共同起草，並進行了廣泛的外部評估和公眾意見徵集。迄今為止，NASA已經正式發布了兩版技術路線圖（2012版、2015版）。技術路線圖由一整套文件構成，遴選了不同領域未來任務所需的候選技術，勾畫了未來20年（2015—2035）的技術發展路徑。技術路線圖是NASA戰略技術投資組合管理的起始點，是一體化技術管理過程的輸入和基礎要素。投資組合管理就是在技術路線圖的基礎上進行優先排序、抉擇遴選，以實現NASA投資利益的最大化，這也是戰略技術投資組合管理科學性的一個體現。

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（二）戰略技術投資規劃是投資組合管理的指南文件

技術路線圖中的候選技術是NASA可能將要發展的技術，但是如此龐大的候選技術是NASA無法承受的，因此必須進行技術優先排序、制定投資指導原則，這正是戰略技術投資規劃的作用所在。

技術投資規劃文件是在技術路線圖的基礎上制定，因此到目前NASA發布了兩版技術投資規劃文件。2012年，在國家研究委員會（NRC）對2012年技術路線圖草案進行認真評估後，NASA出台了《戰略航天技術投資規劃》，既反映了國家研究委員會推薦的發展優先次序，也充分吸取了廣大公眾和主要決策者的意見；2015技術路線圖出台後，NASA於2017年發布新版投資規劃文件，將其更名為《戰略技術投資規劃》，增加了修訂後技術路線圖中的內容。

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（三）技術執行委員會是投資組合管理的決策方

隨著技術發展優先次序的確定，NASA將由高級別決策制定方——NASA技術執行委員會（NTEC），對技術政策、發展優先次序和戰略投資做出決策。該委員會每個季度召開一次會議，對技術研發情況、優先次序權重、能力需求差距和技術解決方案等做出評價，並評估滿足能力需求的技術進步，明確新的技術解決方案戰略。在《戰略技術投資規劃》的指導下，根據技術執行委員會的決策結果，由NASA內部預算程序結合外部信息徵詢、商機公告、NASA研究公告、助學金、獎學金、獎勵與競賽等，形成技術投資預算和方案，資助承研單位開展研究。

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（四）技術港是投資組合管理的有效支撐工具

一旦做出技術投資安排，NASA將利用技術港（TechPort）進行跟蹤與分析。技術港是一個基於網路的軟體系統，發揮著NASA一體化技術數據資源和決策支持工具的作用。一方面，技術港可以幫助NASA比較當前投資項目與其技術優先序列，為技術執行委員會和其他決策機構提供支撐，確保對投資組合的有效管理；另一方面，技術港是公眾了解NASA資助的技術研發活動的綜合性信息源，該系統可供公眾瀏覽NASA技術研發需求情況，了解技術發展項目和計劃，還可向研究人員、科學家、工業界和其他政府機構提供技術發展概要、研究團隊情況、技術成熟度和預期效益等。

四、NASA戰略技術投資組合管理存在的問題

NASA戰略技術投資管理是一個非常複雜的問題，一是投資組合中資助的航天項目數量巨大，以2015年為例NASA資助了1400項航天技術，年度經費近10億美元；二是投資組合中資助的航天項目分散在不同的下屬機構，包括各委員會、任務部和中心等；三是資金不足，申請經費與實際撥付經費存在較大差距，無法資助所需開展的全部項目，已資助的項目也會因為項目數量原因導致經費削減，可能引發低效研發。

戰略技術投資組合管理的目標是解決上述問題，降低風險。但在實際的執行過程中，還是存在一些問題沒有解決。2015年12月，NASA檢察長辦公室發布《NASA航天技術投資組合管理成果》報告，在肯定戰略投資組合管理的作用與價值的同時，指出過程中存在五方面問題：一是儘管修訂後的路線圖補充了具體技術滿足任務目標的額外信息，但還應該對《戰略航天技術投資規劃》進行修訂（2017年完成了修訂工作），提供必要細節以判定項目是否支撐NASA的高優先任務；二是技術港中的信息不全面、不準確，削弱了該資料庫作為NASA技術投資組合管理和共享工具的效用；三是NASA的管理架構特別是技術執行委員會的職能，需要更加清晰以降低投資排序和調整工作的難度；四是儘管各個任務部和中心有權啟動新技術項目，但項目的啟動流程應更加一體化和規範化，確保完備性並防止重複立項；五是NASA應該制定更加協調一致的程序，評估和跟蹤航天技術項目的投資回報。

五、結語

NASA戰略技術投資方向和重點不可避免受到國家政策和戰略目標的影響。始於2010年的戰略技術投資組合管理的立足點是奧巴馬政府的「21世紀太空探索」戰略，目標是進行「月球以遠」的載人太空探索，在21世紀30年代中期實現載人火星軌道飛行，之後實施載人火星登陸。隨著2017年12月特朗普政府將太空探索目標設定為「重返月球、前往火星和更遙遠的深空」，可以預見NASA的戰略技術研發的布局將出現較大調整。

▲NASA計劃在2019年進行SLS的發射任務

但是，無論美國太空探索的目標如何改變，戰略技術投資組合管理作為一套完整的方法體系，其作用和價值都不會受到影響，輸入變化會導致輸出變化，但方法本身是通用的。我們對於NASA戰略技術投資組合管理的研究和分析，重點也不應放在輸入和輸出，而是發現過程中的科學機制和規範化程序，以更好地支撐技術管理的一體化和科學化。

來源：NASA網站等/圖片來自互聯網

慈元卓 廖小剛

如需轉載請註明出處：「國防科技要聞」（ID：CDSTIC）

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