《聯合國計算機處理的個人數據文檔規範指南》中的基本原則
譯 高富平
華東政法大學教授 大數據政策法律研究中心主任
校 施佳倩
國家社科基金重大項目「信息服務與信息交易法律制度研究」課題組成員 華東政法大學民商法學碩士
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《聯合國計算機處理的個人數據文檔規範指南》中的基本原則
1990年12月14日聯合國大會決議45/95號文件。
各成員國可以選擇以下兩種方式中的任何一種來規範計算機處理中的個人數據文檔。
A.各國立法應當採取最低保護原則
1
合法和公正原則（ Principle of lawfulness and fairness ）
有關個人的信息應當以公正或合法的方式收集和處理，不得有違聯合國憲章目的和原則的目的。
2
準確性原則（ Principle of accuracy ）
負責彙編或保管個人數據文檔的人有義務時常檢驗現有數據的準確性和相關性，以確保存儲的個人信息儘可能保持完整、避免錯漏，以確保存儲的個人信息適時更新或者在使用時得到更新。
3
目的特定原則（ Principle of the purpose-specification ）
個人數據文檔服務或使用的目的應當特定、合法。一旦特定化，它應當有一定程度的公開性或使相關個人注意到，並儘可能確保：
（a）所有收集和存儲的個人數據與特定的目的充分相關；
（b）非經有關個人同意，個人數據不得在既定目的以外的領域被使用或披露；
（c）個人數據存儲的期限不得超過特定目的實現的期限。
4
利益相關者訪問原則（ Principle of interested-person access ）
提供身份證據的任何人有權及時、無償地知道有關他（她）的信息是否以正當和可理解的方式被處理和獲得；在有關數據被不法、不必要或不正確地處理時，有權通知數據控制者進行校正或刪除。應當提供相應的救濟措施，必要時可以求助於原則8規定的監管機構。任何校正所需要的成本均由文檔的負責人承擔。在理想情況下，本原則應當適用於任何人，而不管其國籍或居住地。
5
非歧視原則（ Principle of non-discrimination ）
除非根據原則6設計的限制性例外情形，有可能引發不當或主觀偏見的個人信息不得被編入，包括種族、膚色、性生活、政治觀點、宗教、意識形態和其他信仰及團體或工會的會員資格等。
6
例外條款權（ Power to make exceptions ）
只有在有必要保護國家安全、公共秩序、公共健康或公共道德以及保護其他人（尤其是被公訴的人）的權利和自由（人權條款）的情形下，才有權設置有悖於原則1至4的例外條款，且應當在法律或法規中明確規定其限制和適當保障，並根據國內的法律體系進行公布。
有關禁止歧視的原則5的例外，除了遵守上述原則1至4例外設置的限制條件外，還應當受《國際人權公約》和保護人權和防止歧視的其他文件規定的條件的限制。
7
安全原則（ Principle of security ）
應當採取適當的措施保護個人數據文檔，既使其免受自然風險如意外損失或損毀，又使其免受人為風險如未經授權的訪問、欺詐性誤用或感染病毒。
8
監督和制裁（ Supervision and sanctions ）
每個主權國家應當根據其國內的法律體系指定某機構負責監督本原則的執行。該機構應當有相應的技術能力，提供中立的保障機制，獨立於負責處理和建立數據的個人或機構。在違反國家實施本原則的法律的情形下，除為相應個人提供救濟外，還應當提供刑事或其他處罰措施。
9
跨境數據流通（ Transborder data flows ）
當兩個或更多國家關於跨境數據流通的立法提供了互惠的隱私保護措施時，應當確保信息能夠以在一國境內流通的狀態在不同國家之間自由流通。如果沒有相應的互惠保障，對國境之間流轉的限制應當合理，且僅限於隱私保護的需要。
10
適用領域（ Field of application ）
本原則應當適用於所有公共和私人的計算機處理文檔，經自願選擇後可限制性地適用於人工文檔。可以作出特別規定將全部或部分原則適用於有關法人的文檔，尤其是當該文檔包含某些個人信息時。
B.本指南適用於政府性國際組織保存的個人數據文檔
本指南應當適用政府性國際組織保存的個人數據文檔。考慮到涉及人事管理的內部事務的個人數據文檔和涉及與組織有關的第三人外部事務的個人數據文檔之間的差異，對此可以作出適當的調整。
每個組織應當指定某個有權機構監督本指南的執行。
人權條款（Humanitarian clause）：只有當個人數據文檔的目的是保護人權和有關個人的基本自由或提供人道主義援助時，才可以豁免於本指南原則的規定。
在政府性國際組織和非政府性國際組織的國內立法中也可以設置類似的豁免規定，前提是該國際組織的總部協定並沒有排除前述國家立法的適用，同時，該非政府性國際組織亦適用該國法律的規定。
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責任編輯：唐文翰
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