證監會行政處罰的情形、措施、程序
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2010年，證監會出台《中國證券監督管理委員會派出機構行政處罰試點工作規定》，決定授權上海證監局、廣東證監局、深圳證監局等3家派出機構按照授權開展行政處罰工作，對授權範圍內的證券、期貨違法違規行為進行行政處罰。
2015年11月，證監會發布《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》，其中明確證監會或其派出機構（即地方證監局）可以作出行政處罰決定。
一、行政處罰的情形
《證券法》第十一章明確了證監會行政處罰權的範圍，主要包括：
......
二、行政處罰的措施
《行政處罰法》第八條規定了以下行政處罰措施：警告，罰款，沒收違法所得、沒收非法財物，責令停產停業，暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照，行政拘留。
《證券法》第十一章法律責任，賦予了證監會警告、罰款、沒收違法所得、暫停或者撤銷相關業務許可、撤銷任職資格或者證券從業資格等行政處罰權。
三、行政處罰程序
（一）調查取證
目前，除了證監會根據《證券法》有調查取證權之外，證監會還委託上海、深圳證券交易所實施調查取證。
A.證監會調查取證，負責部門：稽查局
證監會履行職責可採取下列措施：[1]
現場檢查，進入違法行為發生場所調查取證，要求相關單位和個人對事項作出說明，查閱、複製相關財產權登記、通訊記錄、證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料等，查詢相關資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;
……
B.證券交易所調查取證，負責部門：未知
2015年，證監會委託上海、深圳證券交易所對部分涉嫌欺詐發行、內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，實施調查取證；採用一事一委託的方式，委託交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，實施調查取證。[2]
可見，第一，兩所實施調查取證，系基於行政委託；第二，兩所實施調查取證分為兩種情況：
對部分涉嫌欺詐發行、內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，兩所實施調查取證；
對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，採取一事一委託的方式。
（二）案件審理，負責部門：行政處罰委員會
《中國證券監督管理委員會行政處罰委員會工作規則》，稽查局應當將《案件調查終結報告》連同全部案件卷宗材料一併移交行政處罰委員會，由行政處罰委員會進行審理。
（三）送達《行政處罰事先告知書》
案件經行政處罰委員會審定後需要進行行政處罰的, 應當在作出處罰決定前, 向當事人送達《行政處罰事先告知書》。
（四）告知和聽證程序
行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，並告知當事人依法享有的權利。
在特定情況下，當事人享有申請聽證的權利。[3]
（五)《行政處罰決定書》的簽發
當事人對《行政處罰事先告知書》沒有提出異議, 或者沒有在規定的期限內提出陳述和申辯意見的, 由行政處罰委主審委員擬定《行政處罰決定書》, 經主任委員審核後報會分管領導簽發。
（六）行政複議或訴訟
公民、法人或者其他組織對行政處罰不服的，有權依法申請行政複議或者提起行政訴訟。
[1] 《證券法》第一百八十條。
[2]《中國證監會委託上海、深圳證券交易所實施案件調查試點工作規定》第三條，http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/flb/flfg/bmgz/zhl/201505/t20150511_276537.html
[3]《中國證券監督管理委員行政處罰聽證規則》第五條
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