證監會信息中心主任張野：區塊鏈絕對去中心化不成立，視應用場景而定

圖：全國政協委員、證監會信息中心主任張野

雷鋒網·AI金融評論按：時值十三屆全國人大期間，BAT等互聯網巨頭的發言引來媒體大肆報道。而在區塊鏈和加密貨幣如火如荼之時，監管機構對該領域的看法和認識也實為重要。近日，全國政協委員、證監會信息中心主任張野在接受證券時報專訪時表示，「從技術角度上看，區塊鏈的絕對去中心化是不成立的」。本文轉載自證券時報兩會報道組，原文標題為《張野：大力推進監管科技應用 提高資本市場監管能力》。

以下是證券時報專訪張野的全部內容，雷鋒網對其進行不改變原意的編輯。

證券時報：本次兩會有哪些提案準備？關注的內容有哪些？

張野：我的提案有兩個，一個是建議進一步完善投資諮詢機構的管理條例，以適應多年來市場發展的實際情況；另一個是希望在證券法里加入關於互聯網證券的內容，對互聯網證券的內涵和原則性要求做出相應的說明。

另外，手機數據安全也是我非常關注的一個方面。當前手機APP都會採集手機的IMEI碼、地理信息等數據，因此如何確保這些數據的安全是一個很大的問題。即便一些手機APP在安裝時提示了採集聲明，但拗口的專業名詞很難讓普通人理解清楚。有關部門應該對可能涉及到個人隱私的部分進行明確的、標準化的規定，並要求數據採集商做出安全承諾。

證券時報：證監會如何利用信息化手段進行資本市場監管？

張野：2014年開始，證監會開始建設中央監管信息平台。這個平台整合了證監會各個方面的監管應用系統，包含了20多個子系統，通過數據共享和流程互通，更好地提高了監管針對性。目前，該平台已取得實質性進展，絕大部分子系統都已經上線運行，同時還在進行持續完善。這是證監會首次在監管應用系統和監管數據方面實現了大統一，為以後信息化發展打下了良好的基礎。如果我們把各種個人級電子化工具稱作監管科技1.0層次的話，中央監管信息平台可以說是監管科技的2.0層次。中央監管信息平台是在證監會市場部和信息中心的組織下，由中證監測和中證信息兩家專業的市場核心機構提供技術支撐，採用一套制度、一張圖紙、一套標準進行開發建設的，從而保證了中央監管信息平台的整體化。

一年前，證監會又開始研究資本市場的大數據監管，也可以稱之為監管科技3.0，即利用現代信息科學技術提升監管部門的工作效率和監管力度，監管科技應用已經成為全球各國監管機構的共識，也是證監會多年來堅持的工作理念。監管科技3.0不是空中樓閣，它是在傳統信息技術之上充分利用人工智慧、大數據、雲計算、區塊鏈等先進技術手段，對傳統技術手段的升級和完善，因此無論是從技術上還是理念上都需要進行深層次的轉變。

證監會花了很長時間對這個領域進行了調研，認真研究了全球範圍內監管科技的應用情況，在此基礎上制定了我國資本市場監管科技3.0的總體實施方案。總體方案里包含了9個重點分析方向、32個應用場景，如擬上市公司畫像、上市公司畫像、內幕交易、財務舞弊分析等。在監管科技3.0的工作中，將充分發揮交易所的技術優勢和人才優勢。劉士余主席對這項工作非常重視，重點工作親自督辦，希望在一兩年內能夠在監管科技運用方面能走出一條新路，達到新的水平。

證券時報：監管科技在資本市場一線監管方面有哪些運用？

張野：證監會的中央監管信息平台與各交易所的監察監管系統構成了統一的整體。滬深交易所在內幕交易、市場操縱、信息披露等方面已經建成了強大的監察系統，因此可以將交易所監察系統的數據與證監會的數據進行充分整合，從不同角度、不同顆粒度對數據進行處理和分析，從而可以更有效地發現各種違規線索。比如交易所發現某個上市公司信息披露出現了異常，就可以將異常情況通過中央監管信息平台傳送給轄區的證監局，證監局核查後再反饋給交易所，通過數據流動形成完整的監管鏈條。如果再加上人工智慧的分析，就可以大幅提高監管力度。

證券時報：監管科技的應用有哪些困難？

張野：大數據＋人工智慧到目前為止可以說還是個藝術性的工作，還達不到工程性的標準。所謂的藝術性的工作，就像是你寫一本小說，我也寫一本小說，但你的小說可能會很暢銷，我的卻一本也賣不出去，因為沒有一個工程性的方法，指導你如何寫小說就可以暢銷。大數據和人工智慧也一樣，大家都很看好它的前景，但如何具體取得實際效果，還需要有一個工程方法意義上的突破，指導大家按照一個有效的方法去做，就可以看到想要得到的結果。這個層面如果不能突破，就只能停留在暢想層面上了。

證券時報：如何看待區塊鏈技術的發展？

張野：區塊鏈有非常突出的特點，無論是技術理念還是技術手段都值得高度關注。但還有一些問題需要進一步澄清。

首先從技術角度上看，區塊鏈的絕對去中心化是不成立的，因為區塊鏈本身就是個軟體，而軟體一定是中心化開發出來的。再比如，區塊鏈上一個必不可少的部分是身份認證，而身份認證的技術是PKI（公鑰基礎設施），這個技術也是中心化的。所以，如何在中心化的架構基礎上搭建一個的去中心化的體系，需要進一步研究。

另外，區塊鏈技術發展到現在，有一個根本性問題還沒有解決——為什麼要去中心化？不可否認，有些應用場景是需要去中心化的，但是否所有的場景都要去中心化，這是需要仔細思考的。

我還是比較認可周鴻禕說的那句話——到現在大家還沒找到比較適合應用區塊鏈的場景。因此，對待區塊鏈的發展既不要一哄而上，也不能把它看得一無是處，還是要順其自然、遵循自然科學的發展規律。

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