55億！證監會開出史上最高罰單揪出300個賬戶操縱者

編輯：不二來源：一財網證券時報

今天，證監會披露抓住了一個「次新股獵手」，並開出史上最大的55億元罰單。

3月14日，證監會舉辦關於稽查執法的記者會，其中對於三起近期查處的資本市場違法違規案件進行了具體披露，包括一起信息披露違法違規案，兩起操縱市場案。

其中，北八道（廈門）物流集團有限公司（以下簡稱「北八道集團」）因涉嫌操縱市場被證監會開出55億元罰單。北八道集團因涉嫌多賬戶、運用槓桿資金巨額操縱多隻次新股股票，將被證監會開出的史上最大罰單。

廈門北八道集團是誰，有關信息並不多，從工商資料來看，它是一家擁有龐大資源的物流公司，且有被披露的違規記錄。

操作300多個賬戶

證監會稽查執法人員介紹，經查明，廈門北八道集團涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計獲利9.45億元。該案目前已經過調查審理和行政處罰事先告知程序，證監會將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約55億元。這將成為證監會行政處罰歷史上開出的最高額的罰單。

證監會披露北八道集團利用300多個股票賬戶，100多台電腦，10多位操盤手同時交易，大量使用配資，在調查過程中，北八道集團高管及相關人員拒不配合調查，財會人員為銷毀證據抓傷證監會稽查人員。

據新京報報道，接近證監會的人士透露，一般操縱股價罰沒對象是個人，但此次處罰對象是集團，說明目前操縱二級市場股價的團伙和公司化運作日益明顯，實際控制人往往依託實業公司的人員和資金流組建團隊，操縱股價，手法較為隱蔽。

知情人士透露，北八道集團的實控人為林慶豐。交易所目前的大數據篩查技術十分先進，一旦發現多個可疑賬戶同時大單買入同一隻個股，稽查人員會根據股價表現去當地核查。「發現一個辦公室十幾個人，一百多台電腦，明顯不符合常理。這樣的公司會進入重點稽查的視野內。」

從證監會披露的情況，北八道集團違規操作標的主要是次新股。

今年1月，張家港行的股價經歷過山車行情，從「三漲停」到「兩跌停」的過程。值得一提的是，1月24日，張家港行6.53億股限售股解禁上市。有業內人士曾分析，拋開限售解禁原因，此次過山車行情或有可能是遊資、中小股東在背後炒作。分析稱張家港行是小盤股，估值水平在上市銀行中是最高的，股價大漲不具備業績基礎，純粹就是一種以價值投資名義的炒作。