你敢炒我就敢罰！這家公司被證監會罰沒55億，這些年億元罰單真不少

趕在3.15之前，證監會於14日上午組織召開了稽查執法專場新聞通氣會，通報了三起近期查處的資本市場違法違規案件，包括一起信息披露違法違規案，兩起操縱市場案。

其中，廈門北八道集團的涉及案件尤為引人注目：因涉嫌多賬戶、運用槓桿資金巨額操縱多隻次新股股票，證監會將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約55億元。創下證監會行政處罰金額之最。

證監會稽查執法人員介紹，廈門北八道集團涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計獲利9.45億元。該案目前已經過調查審理和行政處罰事先告知程序。

記者根據國家企業信用信息公示系統查詢相關關鍵詞發現，廈門北八道集團應指的是北八道（廈門）物流集團有限公司，公司註冊資本5000萬元，主要經營道路貨物運輸等業務，法定表人為何雪，何雪同時任公司總經理兼執行董事，公司另有一名監事，名為林玉婷。

他們這樣操縱次新股 暴漲暴跌留下一地雞毛

根據證監會的稽查執法人士通報，廈門北八道集團涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等。查詢資料可知，這幾隻股票主要在2016年下半年或2017年初上市。

廈門北八道通過操縱股價累計獲利高達9.45億元。操縱市場肥了自己，卻坑慘了一眾散戶。

眾所周知，次新股往往具有股價波動大，容易吸引散戶跟風等特點，廈門北八道顯然是利用了這一特點，採用多賬戶、運用槓桿資金將股價連續拉高後出逃，之後多留下一地雞毛。

張家港行2017年1月24日上市，公司發行價為4.37元，上市後雖只錄得4個連續一字漲停板，但在開板後仍持續上漲，至當年4月5日，股價一度漲至30.51元，較發行價暴漲598.17%，市盈率一度飆升至數十倍以上，遠高於一般銀行股。股價短時間爆漲的後果便是漫漫調整，截至目前，張家港行股價已較最高峰下跌近七成，套牢無數投資者。

江陰銀行於2016年9月2日上市，上市後連續10個一字漲停。隨後在2017年2月迎來新一波上漲，股價短期內翻倍。不過，激情過後則是股價的綿綿陰跌，目前股價較最高價跌幅近七成。

和勝股份的走勢也大體類似：先是上市初期連續爆炒，最多較發行價翻了6倍多，而後就是綿綿陰跌，不斷向發行價靠攏。

2017年以來證監會至少已開出10張億元級罰單

近年來，證監會和司法機關總體加大了操縱證券市場的處罰力度，處理了多個大案要案，多個案件的罰沒金額超過億元。而今次的罰沒金額高達55億元，將成為證監會行政處罰歷史上最高金額的罰單！

值得注意的是，2017年1月23日，曾經的「私募一哥」徐翔等操縱證券市場案一審宣判，徐翔被青島市中級人民法院判處有期徒刑五年六個月，同時並處罰金110億元。據此前財新的報道，由於徐翔案並非由證監會向公安機關移送，法律界人士表示，「按照法律層級效力看，證監會不會再行政處罰。」

青島中院披露的案情表明，徐翔等人採取多種方式操縱市場，包括與13家上市公司的董事長和實際控制人，合謀控制上市公司擇機發布「高送轉」方案，引入熱點題材等利好消息；徐翔等利用上述信息優勢，使用基金產品和其控制的證券賬戶，在二級市場進行涉案公司股票的連續買賣，拉抬股價。此外，徐翔還以大宗交易方式接盤上述股東減持的股票。

在此次55億元天價罰單之前，證監會金額最高的罰單開給了資本玩家鮮言。

證監會查明，2014年1月份至2015年6月份，鮮言控制使用「劉某傑」、「鮮某」、「夏某梅」證券賬戶以及14個信託賬戶共計28個HOMS交易單元，採用集中資金優勢、持股優勢、信息優勢連續交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等方式，影響上海多倫實業股份有限公司股票交易價格和交易量，獲取違法所得。

2017年3月，證監會對涉嫌操縱市場的鮮言進行處罰，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約5.78億元，並處以約28.92億元罰款，操縱市場合計罰沒金額達34.7億元；此外，證監會還對鮮言信息披露違法違規行為給予警告，並處以60萬元罰款，對鮮言採取終身證券市場禁入措施。

據時報君（微信ID：wwwstcncom）初略統計，2017年以來，證監會作出的行政處罰中，已有多個主體被罰沒金額超過億元，加上本次擬給出的罰單，罰單金額過億元的已至少有10起。「天價罰單」主要集中在操縱證券市場和內幕交易上。

2017年3月份，唐漢博被罰沒逾12億元。唐漢博案是「滬港通」開通以來，查處的首例利用交易機制，跨境實施操縱市場的案件。

2017年4月27日，證監會對朱康軍罰沒約5.36億元。據悉，朱康軍控制使用多個證券賬戶以「集中資金優勢、持股優勢連續買賣」和「在自己實際控制的賬戶之間買賣股票」兩種手法，操縱「鐵嶺新城」 「中興商業」交易價格和交易量。

而前發審委委員馮小樹也被處以億元級別的罰單，共被罰沒4.99億元。證監會查明，馮小樹先後以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名義入股擬上市公司，並在公司上市後拋售股票獲取巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。

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