除了「操縱慣犯」北八道，證監會還罰了「炒股冠軍」和「最窮上市公司」

證監會3月14日宣布「三張罰單」，一張56.7億天價罰單開給了操縱慣犯北八道集團，一張開給了民間炒股大賽」冠軍「高某，還有一張則開給了內控混亂的*ST華澤。據調查人員透露，這家被稱為是「最窮上市公司」的公司，官方網站還曾因欠費無法打開。

北八道集團操縱三支次新股，或將收56.7億元天價罰單

北八道物流集團有限公司（以下簡稱「北八道集團」）涉嫌操縱張家港行(002839.SZ)、江陰銀行（002807.SZ）以及和勝股份（002824.SZ）等三隻股票價格，在操縱期間共獲利人民幣9.45億元。

2017年2月份，張家港銀行、江陰銀行及和勝股份等次新股股價遭到集體哄抬，短期內股價價量變化非常明顯，引起了市場的廣泛關注。證監會稽查人員表示，市場監控發現當時有多組高度可疑的關聯賬戶交替操作，涉嫌操縱市場。

2017年4月，證監會專門部署專項執法行動，堅決查處次新股交易中各類違法不當行為。經證監會調查人員發現，2017年2月-5月，北八道集團有限公司及其實際控制人組建了一支分工明確的操盤團隊，通過多個配資中介公司籌集資金數十億元，利用多達300多個股票賬戶，採用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價及快速封漲停等異常交易手法炒作多隻次新股。

證監會開出擬罰沒人民幣56.7億元罰單，是證監會有史以來查辦的最大的一起股市操縱案件。目前該案目前已經過調查審理和行政處罰事先告知程序。

民間炒股大賽冠軍操縱精華製藥，涉案資金規模高達20億元

另外的這例個人操縱股票案也是證監會近年來查處的操縱單只股票價格獲利金額最高的案件。

據證監會調查人員介紹，號稱民間炒股大賽冠軍的高某涉嫌操縱精華製藥股票價格（002349.SZ），通過操作多個賬戶獲利接近人民幣9億元，涉案資金超過人民幣20億元。近期，證監會已對高某涉嫌操縱精華製藥股票一案進行了行政處罰事先告知。

高某通過成立私募基金管理公司，從事代客理財，從著名的一線影視明星到民營企業家等多處聚集超過人民幣20億資金，利用傘形信託賬戶及多個自然人賬戶實施市場操縱。

交易所通過監控發現，傘形信託開立的賬戶、「時節好雨7號」以及黃某等14人的個人賬戶存在彼此高度關聯，涉嫌通過集中持股、連續交易以及盤中拉抬等方式操縱精華製藥股票。2016年，證監會對高某涉嫌操縱精華製藥股票行為進行了立案調查，經查發現，2015年1月到7月，高某控制、「時節好雨7號」以及黃某等16個賬戶，集中資金優勢2015年1-2月大量買入，大量買入精華製藥，隨即通過連續交易、盤中拉抬等方式拉高股價，期間精華製藥漲幅高達66.67%。

此後，精華製藥於2月25日因重大事項停牌，5月24日復牌之後，為了讓自己大量持有的精華製藥價格上漲，高某控制賬戶組連續9個交易日採用大額封漲停的方式操縱股價，導致精華製藥連續九個交易日漲停，漲幅高達135%。

之後，高某大量賣出，整個賬戶組非法獲利接近9億元。

調查人員表示，由於此案操縱手段複雜，調查人員調查歷時4個月，輾轉5個地市，調取了紮實可靠的客觀證據。調查過程中，高某並不配合調查，對辦案人員提出的要求多次推脫，甚至存在一度失聯的情況。

「最窮上市公司」*ST華澤董事長被終身禁入

除了上述股市操縱案件外，證監會此次會議對備受關注的*ST華澤（000693.SZ）一案也做出了具體披露。

*ST華澤是一家1997年在深交所上市的有色金屬公司。這家被稱為是「最窮上市公司」的公司官方網站因欠費無法打開，截至2017年三季度末，*ST華澤賬上資金僅存有人民幣100多萬元，母公司資產負債表下，貨幣資金更是只有不到人民幣178元。

經證監會調查，*ST華澤內部治理混亂，實際控制人惡意掏空上市公司。 2013年、2014年及2015年上半年華*ST華澤未在相關年報中披露關聯方非經營性佔用資金及相關的關聯交易情況以及在未披露向關聯公司提供擔保等情況。

證監會稱，上市公司違規披露、不披露重要信息的背後往往隱藏著違規資金占用、惡性利益輸送等嚴重違法犯罪線索，不僅破壞了信息披露制度的嚴肅性，也加劇了市場波動。違規披露的根源在於公司治理存在缺陷，內部管理流程混亂。

1月23日，證監會公布對於*ST華澤的行政處罰決定書，對*ST華澤處以人民幣60萬元的罰款；對涉案人員處以罰款總計人民幣298萬元。另外，證監會對*ST華澤董事長王濤採取終身證券市場禁入措施、對副董事長王應虎採取10年證券市場禁入措施以及對副總經理兼財務總監郭立紅採取5年證券市場禁入措施。

證件會表示，2018年的違法違規的首中之重的就是打擊此類嚴重損害上市公司利益、損害中小股東合法權益的信息披露類的違法違規案件。

目前，證監會已經建立了"六位一體"線索渠道體系。針對上市公司類的案件，來源相對廣泛，外部有審計署提供的重大違法違規線索，內部的派出機構以及交易所都加大了現場檢查的力度，包括證監會各個日常監管部門在日常監管中發現上市公司的違法違規線索。

目前，證監會稽查部門也加大了投資者舉報投訴以及輿論媒體反應的線索，一旦確定客觀上涉嫌存在違法違規線索的，證監會會及時啟動稽查執法程序。

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