證監會例行發布會都說了啥？嚴厲打擊破壞市場行為

3月30日，周五，中國證監會收盤後舉行例行新聞發布會，發言人就市場熱點回答記者提問，本周的發布會有哪些看點？

證監會就證券公司股權管理規定徵求意見

證監會新聞發言人常德鵬30日表示，證券公司股權管理規定公開徵求意見。

主要內容包括：

一是進一步分類管理，引導引進優質股東，主要股東、控股股東應該為行業龍頭，規定強化了特殊類型主體入主證券公司的門檻；

二是穿透式核查，釐清股東背景和資金來源，不得用隱瞞方式規避股東資格審批和監管；

三是外部監管與內部管理相結合，對證券公司實現全過程監管，嚴厲打擊擅自變更股票、出逃出資、違規融資擔保等行為。

證監會發布2018年度立法工作計劃 擬年內修改IPO辦法

證監會新聞發言人常德鵬3月30日在發布會上表示，近日，證監會印發2018年立法工作計劃，證監會今年擬制定修訂規章類立法項目共計32件。其中，力爭年內出台的立法項目15件，包括以下幾大類。

一是以服務國家戰略為導向，改革完善發行上市制度，制定股權眾籌試點管理辦法，修改首次公開發行股票並上市管理辦法，以及首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法；

二是修改私募投資基金管理暫行辦法；

三是制定證券公司股權管理規定、證券基金經營機構信息技術管理辦法，修改期貨公司管理辦法、行政許可實施程序規定、律師事務所從事證券法律業務管理辦法；

四是在對外開放方面，制定證券基金經營機構境外設立參股經營機構管理辦法，外商投資證券公司管理辦法，修改證券結算管理辦法；

五是加強資本市場監管力度，修改關於改革完善並嚴格實施上市公司退市制度的若干意見、證券期貨市場誠信監督管理辦法等。

其餘17件規章類立法項目歸為抓緊研究、擇機出台的項目。

證監會發布證券公司投資銀行類業務內部控制指引

證監會新聞發言人常德鵬30日表示，證監會今日發布證券公司投行類業務內控指引，以明確要求，加強實踐指導，指引將於2018年7月1日起正式實施。

該指引已於去年9月8日已經公開徵求意見，徵求意見期間共收到515條反饋意見。常德鵬介紹，從反饋情況看，各方均認為該指引總體成熟，具有可操作性，有針對性解決了證券行業投行業務內部的突出問題。證監會對其中部分意見進行了採納，並對徵求意見稿進行了完善。

指引共八章103條。主要包括四方面內容：一是健全業務制度體系，解決券商投行類業務活動管控不足、過度激勵等問題；二是突出券商投行類業務內控標準的統一，提煉出全行業統一的要求；三是完善券商內部「三道防線」基本架構，建立投行類業務相互制衡、有效監督的內控體系，明確各部門的職責範圍，提高內控效率；四是強調內控有效性，強化對執行層面的規範指導，解決走過場，有名無實的問題。

證券會：對破壞市場秩序的行為必須堅決予以打擊

證監會新聞發言人30日介紹，證券期貨市場誠信監督管理辦法正式發布，共6章50條，包括誠信約束、監督、引導等內容。

這是證監會首部資本市場誠信規章。

證監會對違反證券期貨法律法規、破壞市場秩序的行為必須堅決予以打擊，證監會將繼續深化依法全面從嚴監管，用嚴格公正的執法為資本市場各項改革保駕護航。

證監會對5宗案件作出行政處罰 包括1宗內幕交易案

證監會對5宗案件作出行政處罰，包括1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案，1宗內幕交易案，1宗編造信息傳播案，1宗短線交易案和1宗私募基金違法違規案，涉及京西物聯等公司。

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