433億集資詐騙案開審 控辯雙方激辯涉罪主體

本報記者 郝成 安陽報道

3月29日，安陽市中級人民法院公開審理了超越集團集資案，河南省人大原代表楊清河，出現在被告人席上。該案涉案金額高達433億元人民幣。

楊清河被控涉嫌三項罪：集資詐騙罪(19億元未還)、貸款詐騙罪(2.2億元未還)、詐騙罪(夥同他人，涉653萬餘元)。辯護人認為前兩項指控缺乏個人犯罪證據，第三項系商業交易，且缺乏楊清河參與證據。

誰是犯罪主體?是控辯雙方在一整天審理中的焦點問題。

做出過貢獻，也留下了問題——庭上，公訴人一度如此評價楊清河。楊清河因無緣高考而險些自殺，後於1984年開始創業，經歷頗為傳奇。目前，其名下超越集團擁有煤礦、鐵礦、地產等諸多資產。

《中國經營報》記者注意到，公訴方一份鑒定報告稱，超越集團兩項資產評估為12億元(不包括三個煤礦和其他資產)，而截至案發，企業融資尚欠19億多元。

庭上，楊清河表示，礦產等資源，有較長開發期，他有把握還清19億元，還能再支付利息近20億元。

《中國經營報》記者證實，2011年民間借貸危機爆發以來，安陽市政府即開始對一些優質資產企業進行「監管幫扶」，其中包括超越集團。在此過程中，楊清河曾多次提出以「破產重整」方式處置超越集團，但未獲允許。

傳奇創業經歷

「楊清河是生於斯長於斯的安陽人，是在安陽做出貢獻的，這是必須承認的，1988年就開有讀去讀來圖書社，那麼，我作為安陽土生土長的安陽人，我也見到過這個圖書社，看到過超越集團成長的歷程，是贏得人們支持的。但你蓋了那麼多高樓大廈，起了那麼多房子，同時也給群眾帶來了非常大的經濟損失……」

3月29日下午7時，在即將結束一整天的庭審前，公訴人注視著被告人楊清河，講了這段話。

據公訴書，楊清河，1967年8月出生，河南安陽人，碩士研究生畢業。河南超越企業集團實際控制人，河南省第十二屆人民代表大會原代表、河南省地十二屆人民代表大會常務委員會原委員。

在安陽，楊清河與超越集團，可謂人人皆知。楊清河出生在農村，父親早逝，家中兄弟姊妹又多，因此家境十分貧寒。但高考前，楊清河患上嚴重眼疾。借了2000多元，奔走多地，看了半年，病情卻沒有好轉。

1984年春節，家人為他想出路，建議他去當算命先生，在當時當地，那是一個不錯的「職業」。想到自己刻苦學習卻無緣高考，楊清河當晚吞下20多片安眠藥，試圖自殺。

自殺未能如願，楊清河開始跟著親戚，闖社會，先前就醫的經歷，成了他的社會經驗。販煤炭、當掮客，跑了兩個月，掙了1200多元。離奇的是，眼疾也竟然痊癒了。

1985年，依靠積蓄，楊清河開了一個建材門市部，後來又開始賣黑白電視機。到1987年，只有20歲的他，積蓄卻達到了40多萬元。

此後，楊清河與同學創辦了安陽市讀去讀來讀書社，9個門店，幾十萬冊圖書，幾十名工作人員，掀起了讀書熱，但很快也消耗光了積蓄。神奇的是，楊清河通過舉辦全國拼音大賽，又挽救了這家讀書社。

1988年，楊清河又創辦安陽市超越文化傳播有限責任公司。1989年，楊清河被評選為安陽市「十佳青年」。

1990年後，楊清河還前往北京中關村創辦「超越人才電腦開發中心」，試圖建立一個集人才招聘、測評、管理為一體的互聯網平台。但這個超前的想法最終燒掉100萬元後，未能成功。

「他的目光很超前，所以後來成立企業也叫超越集團，但實際上他還是始終在做實業，包括地產、煤炭、鐵礦、生態園等。」此前，一位超越集團高管曾向媒體如此評價楊清河。

據媒體報道，在2000年之前，以讀書社為根基，楊清河延伸出了一條文化創意產業，經營頗廣，其中磁帶項目即一度帶來5000多萬元純利潤。

曾被「監管幫扶」

根據過往報道及庭上無爭議信息，除了文化創意產業，超越集團主要涉足煤礦、鐵礦、農業、地產等項目。

據當地散發的《超越集團集資處置宣傳單》，2011年，超越集團被列為監管幫扶企業，當時企業還能兌付，資金鏈條還沒有完全斷裂;2014年下半年以來，超越集團資金鏈斷裂，停止兌付。

這些落款為2015年6月17日的傳單上，署名則是「文峰區超越集團工作組」。這份傳單以問答的方式，向債權人解釋著當時的情況。彼時，警方已經對超越集團關聯下屬公司彰德府置業有限公司進行立案。

但傳單也稱：「立案同時，政府依然給予超越集團發展自救機會」。幫扶方法主要是：企業提出盤活方案;相關審批及優惠政策上實行綠色通道制度;幫辦相關證件，且彰德府二期步行街已五證俱全，已具銷售資質;協助購買商鋪的商戶進行房產證備案;對出售商鋪回籠資金嚴格監管，專款專用，推進項目建設，及時給群眾兌付。

而據記者了解，在2011年政府以「監管幫扶」介入後，尤其2014年後，楊清河曾多次提出希望能夠按照相關法規，對超越集團實施破產重整。為此，楊清河還曾編撰文集，也曾前往鄂爾多斯、溫州等地考察，並同相關專家多次研討。

在法庭上，楊清河也表示，如果對超越集團採取破產重整，他認為依照目前資產情況，他有信心能夠還清19億元欠款，並有望多還20億元利息。

但在上述宣傳單最後一個問答，即超越集團能不能按《破產法》走破產程序?回答則是：「超越集團不符合現行《破產法》有關規定，不能走破產程序。」

傳單還稱，超越集團資產構成主要包括兩大塊：一是商業地產，即彰德府·威尼斯印象商業地產。二是煤礦，分別是位於安陽西部的倫掌煤礦、王家嶺煤礦和九龍山煤礦。目前短期容易盤活而且見效快的項目是彰德府二期步行街項目。

而庭審中，公訴方提交的一份評估報告中指出，有兩項地產被評估為12億元，評估基準日為2015年。而楊清河則認為，礦產等作為資源型資產，其投入產出周期較長，且房產等存在升值，若從企業經營角度看，評估未必能夠體現真實價值。

此外，起訴書還稱，超越集團高管曾購買酒品銷售，債權人可以用80%「集資款」和20%的現金購買。這部分指控，即指向楊清河涉嫌詐騙653萬元。但公訴方在庭上出示的人證也同時表明，此事最早由員工發起，楊清河個人則在後期知曉。

「公司確實提出過貿易解困的號召，也鼓勵內部創業。過程中即使有哪些企業參與了，有分紅也與我沒有關係。快消品的成本和市場價本身就有較大的差距。」楊清河辯稱。而辯護人則進一步指出，該項指控所說事實，系市場銷售行為，在銷售中不公開進價，並未虛構事實，既然沒有虛構事實，則詐騙行為又是怎麼發生的?

記者注意到，上述賣酒行為，多發生在春節臨近前，以及專案組進入後的2015年7月。

激辯犯罪主體

整個庭審中，辯護人始終堅持認為，控方所列涉嫌集資詐騙罪的證據，均指向企業貸款行為，因此認為此次指控應針對企業而非個人。而所涉貸款詐騙則更是具體企業向銀行貸款，而非個人。

「如果說楊清河作為企業的實際控制人、負責人，為企業所涉犯罪承擔相應責任，也應當按雙罰制處理，否則，這些證據與楊清河並無關係，我們很難對一個無關聯的東西進行辯護。」辯護人一再強調。

公訴人則在即將結束庭審時給予回應：即使公訴未以企業為主體起訴，但法庭依然可以根據實際情況對單位作出認定。

「法律層面，起訴書指控是個人犯罪，單位犯罪中是個人組織實施的，即便屬於單位犯罪，起訴書沒有指控單位犯罪，(法院)也應對個人進行審理。」公訴人稱。

「目前的證據只有單位沒有個人。最高院的(2018)1號通知，企業主體和企業家個人主體是兩個概念……用單位行為及證據推定老闆個人犯罪是錯誤的。」辯護人則稱。

隨後辯護方當庭引用1999年出台的司法解釋指出，在區分個人還是單位犯罪時，三種情形可以認定為個人犯罪：一、個人為違法犯罪而設立企業;二、公司企業成立後主要實施犯罪活動的;三、盜用公司名義犯罪，對違法所得私分的。由此認為楊清河並不屬於上述三種情形任何一種。

公訴方則回應稱，根據審計報告，經營性收入遠遠少於集資金額，認為符合集資詐騙的法律規定。

楊清河則對此解釋稱，集團企業眾多，有的企業實質是為其他兄弟企業提供服務的，所以不能單純去看數字，而脫離企業經營的實際特點。此外，楊清河還透露，有關部委在核准倫掌煤礦時曾向他表示歉意，因為核准的太晚了，錯過了一輪上漲行情。他以此舉例證明礦產行業需要較長的投資期。

此外，公訴方在列舉相關證據時，稱楊清河生活支出較大，且收購大量文物，有轉移資產之嫌。而楊清河則辯稱，自己創業30多年，個人積蓄是有的，但這要嚴格區分開公司和個人，不應混為一談。

「看到我花銷，這是個人的事情，我也希望公訴機關能夠看到我個人給企業的支持，這個資金賬，可能還要認真算一下。」楊清河稱。

另外，本次開庭開始後，公訴人中一位員額制檢察官，因在區檢察院工作，被辯護方提出迴避請求，法庭連續休庭兩次。安陽市檢察院先出示了一份任命其為檢察官助理的通知，此後又分別當庭送來《駁回申請迴避決定》及《申請迴避複議決定》。

但辯護人認為，控辯雙方法庭地位平等，控方無權做出駁回辯護人迴避申請決定。最終，該區檢察院員額制檢察官以助理身份參與庭審，但全程不得發言。

辯護人及楊清河當庭提出希望變更強制措施，一是因為目前訴訟證據指向均為單位而非個人，其次楊清河身體狀況不好。記者注意到，庭審中，法院安排了醫生，並在庭審中為楊清河提供了醫藥。

楊清河因涉嫌非法吸收公眾存款罪，於2015年11月22日被刑事拘留，同年12月8日批准逮捕。目前已經羈押兩年多。

「我沒有進看守所之前，一直考慮怎麼拯救這個企業，我覺得只有破產重整，才能保證挽回群眾的損失，救活企業。我相信法庭會嚴格按照法律，分清個人與公司主體。」楊清河在最後陳述時稱。

另據庭上信息，楊清河已針對政府此前的資產處置行為，將安陽市政府訴至法院，並獲得異地立案受理。而當地有群眾反映稱，政府要求早前購買超越集團房產的商戶，解除合同退還房產——目前這些房產已經比購買時出現大幅升值，這導致群眾對此舉不滿。

楊清河辯護人為吳英案代理人藺文財，及中國政法大學刑事訴訟法教授、刑事司法學院學術委員會主席、九三學社中央監督委員洪道德。

(編輯：孟慶偉 校對：張國剛)

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