大點好,還是小點好?
《超越感覺》第五章《你的意見有多好》的課後練習中,最後一個是關於政府規模的討論:
為了民眾的利益,美國政府擴張得太大了嗎?
許多人認為是。人們普遍關注的是,政府對金融機構的緊急救助,對通用汽車的實際收購,在衛生保健上的立法。他們還指出,聯邦政府、州政府以及市政府的稅收;汽油稅和煙草稅;以及越來越多的規定。如食物中鹽和脂肪含量的規定,對吸煙的規定,對安全帶的規定。而相反的觀點則認為,政府的擴大有利於保護環境,有利於商品安全,戰勝貧窮和歧視。
那麼,到底是大一點好,還是小一點好呢?聰明的你,一看就知道這是個低質量問題。
大和小是相對的,關鍵要看標準和參照是什麼?但政府規模是一個牽涉面很大的話題,這裡只能在檢索少量資料的基礎上作一個概略性陳述。
01有限政府的概念與歷史
維基上關於有限政府(limited government)的解釋比較簡潔,只有兩頁正文。定義是這樣的:
在政治學基本原理中,有限政府就是經法律授權後,從無權到有限權力,或者政府權力受到法律(通常是憲法)的限制。
有限政府是理解自由主義歷史的關鍵概念,最早可以追溯到16世紀晚期的英國國王詹姆士一世。
以美國而言,除非憲法授予, 否則聯邦政府是沒有權力的。尤其是授予聯邦政府權力的憲法第10修改案,特別規定:
沒有專門授予聯邦政府的權力,則歸人民和各州。
有限政府從觀念變成現實,與保護個人自由免受政府侵犯有關,與資本主義的演化深度關聯。
02有限政府與資本主義
從歐美歷史看,有限政府就是經濟在政治上的反映。所以,要理解有限政府還需理解資本主義。
關於資本主義概念和實踐的討論,對全球大多數國家和社會都產生深刻影響,甚至塑造了20世紀以來的歷史。因此,維基上關於資本主義的詞條長達50頁。
定義是這樣的:資本主義是基於生產及經營的私有財產權以實現贏利的經濟體系。其核心特點有以下這些:
私有財產 private property
資本積累 capital accumulation
僱傭勞動 wage labor
自願交換 volunteray exchange
價格系統 price system
競爭市場 competitive markets
在資本主義的市場經濟體中,決策制定和投資,是由財富、財產和能力的所有者在金融和資本市場中決定的,涉及的價格與分配則主要是由產品和服務市場上的競爭所決定的。
資本主義在西歐形成後,用了三四百年時間擴展到整個世界。隨著時間和空間的變化,不管是在原發地區還是在擴展地區,資本主義都在不斷演化。根據學者的研究,資本主義大致分為:
自由市場資本主義 free market capitalism
福利資本主義 welfare capitalism
國家資本主義 state capitalism
這幾種類型的資本主義中,市場競爭程度、政府干預和管理的作用、國家所有權的範圍都不一樣。而市場的自由程度以及規則對私有產權的限定,都受到政治和政策的影響。
事實上,現在的資本主義都是混合經濟體,既有自由市場的成分,也受到國家干預和經濟計劃的影響。
那為,什麼說有限政府與資本主義是緊密聯繫在一起的呢?
從時間線上看,在近代早期的西歐社會,由金融、長途貿易和手工工場等關鍵因素形成的重商主義,既需要王權的穩定,也需要對王權進行必要的限制,所以在反覆博弈中形成了各種契約,逐步限定了王權的範圍。以英美為典型,就形成了18、19世紀自由主義的市場經濟體系。
這個體系爆發出超乎想像的生產力,但同時也產生許多問題,最集中的表現就是劇烈的社會衝突、周期性的經濟危機和國家間的戰爭。
於是,從19世紀晚期開始,國家福利、政府干預、經濟計劃(刺激)開始滲透到資本主義國家。尤其是二戰以後,政府的角色逐步從「守夜人」轉變為「保育員」,職能、權力、規模都逐步擴張。
上圖可以看出,一戰前的80年,英國政府規模與經濟開放的關係呈現出負相關,二戰後則是正相關;1950年代以來,英國政府規模的擴張趨勢比較明顯,90年代雖明顯收縮,但2000年以後迅速回升並達到歷史最高。
據學者研究,進入21世紀後,世界主要國家的政府規模迅速擴大,已成為普遍趨勢。
03比較下的中國政府
儘管二戰後西方資本主義國家的政府擴張很快,但相對於蘇聯、中國等社會主義國家而言,他們總體上還是「小政府、大社會」。即政府的職能、權力相對較小,對經濟的干預、影響比較有限。
雖然這些國家在1950、1960年代經歷著各種棘手問題,但總體上對人的限制較少、經濟的效率相對較高,集中表現在科技和管理創新上。於是在1970年代後的國家競爭中,以美國為代表的市場經濟制度安排,顯示出越來越明顯的優勢。
因此,中國啟動改革開放後,在很多方面都向美國學習。這個過程中,中國越來越多地融入世界,經濟社會發展進入快車道,政府規模也經歷了明顯的變化。
根據學者研究,改革開放後,從財政收入角度看,中國政府的規模經歷了先逐步縮小再迅速擴大的過程。從1978年至1994年,政府規模相對縮小。但1994年分稅制改革後,政府規模迅速擴大。
政府支出佔國內生產總值的比重(1998-2005)
從部分學者的研究成果看,由於數據本身的複雜性和可獲得性問題,在如何定義政府規模、如何看待政府規模上都有很大出入。比如,不少研究以政府財政收入或支出來衡量政府規模,有其合理性,但也很難說全面而接近真相。
04如何理解現實,面向未來
綜合來看,不管如何定義政府規模,它都是隨著時間和空間的變化而變化,最核心的要素是社會需求。英美政府的職能和規模在20世紀的巨大變化,完全突破了傳統的認知,本質是經濟社會的內存需求導致的。
所以站在某個時間節點上,判斷大小沒有太多意義。更何況,大小的內容是迅速變化的。從近幾年的中國政府財政支出來看,直接供養人員的變化可能並不大,但政府花錢購買服務的項目越來越多,財政支出佔比一直維持較高的比例。
這種情況下,評判大小就不如評判績效,即對財政支出作績效評價。從目前的趨勢看,中國政府正在向這個方向努力。尤其是互聯網、大數據等技術的運用,很可能對行政效率產生革命性的改變。當然,所有的轉變都不容易,都需要時間和耐心。
站在單一角度去批評大或小,是容易的;站在多元角度去理解困難與挑戰,是不容易的。如何搜集分析更靠譜的信息,如何以更寬的視野去理解歷史與現實,如何站在更高的視角思考並提出建設性的意見,考驗的是能力、智慧和耐心。
參考資料:
Wikipedia: Limited government;
Wikipedia: Capitalism;
陳志武:《中國的政府規模有多大?》,愛思想網站2017年2月21日;
毛捷等:《經濟開放與政府規模——來自歷史的新發現(1850—2009)》,《經濟研究》2015年第7期;
吳木鑒、林謐:《政府規模擴張:成因及啟示》,《公共管理學報》2010年第4期。
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