趙健：凈評估——美國安全戰略研究的利器

凈評估作為美國國家安全戰略分析的重要手段，在國家安全當局和軍隊法令的強制推動下，成為美國戰略分析決策不可或缺的工具。長期以來，凈評估在評估美國國家安全狀態、推動美軍軍事轉型、平衡軍種利益、輔助制定安全政策方面，發揮了重要作用。「新軍事變革」思想、「亞太再平衡」戰略、「空海一體戰」作戰理論的提出以及國防部《四年防務評估報告》的發布，都與戰略凈評估有著密切的聯繫。

冷戰時期的產物

美國國防部凈評估辦公室是一個被稱為美軍核心智庫的機構，其前身是1971年在國家安全委員會成立的凈評估小組，1973年該小組職能過渡到國防部，並成立了凈評估辦公室。辦公室的前掌門人安德魯·馬歇爾早在國防部凈評估辦公室創立伊始就擔任辦公室主任，執掌該機構長達40餘年。馬歇爾戰略眼光使其成為美國戰略思想界的核心人物，被稱為「給五角大樓制訂思考方式」的人。

凈評估是冷戰時期的產物，早在1953年，杜魯門總統就下令在國家安全委員會成立一個特別評價子委員會，1955年改稱凈評價子委員會，目的是研究蘇聯對美國核襲擊造成的凈影響。此後，凈評估職能在美國國家安全部門中的運作一波三折，其間曾遭到停擺和取消。但由於凈評估在美國家安全戰略分析中的獨特優勢和出色表現，凈評估辦公室最終在國防部獲得一席之地，並站穩了腳跟。

作為國家安全的頂尖智庫，凈評估辦公室規模並不大，最多時也不超過15人。除了評估助理為各軍種和海岸警衛隊現役人員，其他人員多為文職人員，包括金融與採購、外交事務、歷史等崗位專家。凈評估辦公室主要擔負綜合集成以及凈評估活動的領導管理、組織協調和協助支持等職能。其綜合運用政府和非政府機構智力資源，打造了一個研究安全防務問題的交流合作平台。蘭德公司、戰略與預算評估中心、國防大學戰略研究所、卡內基國際和平基金會、布魯金斯學會等美國多家知名防務智庫，都與凈評估辦公室保持著長期密切的合作關係。

凈評估研究彰顯四大主要特徵

鮮明的問題導向。在凈評估研究中，問題始終扮演著關鍵角色。美國國家安全是否有問題、問題有多嚴重、發展趨勢是什麼、導致問題的根本原因何在等一系列看似簡單卻又難以解答和不乏啟示性的問題，驅使凈評估為最廣泛意義上的國家安全做「體檢」和「診斷」，找出國家安全的優勢與弱點、威脅與機遇，預測未來軍事競爭發展趨勢，幫助戰略和政策制定者更好地理解和把握當前形勢，引領安全態勢的轉變。馬歇爾主政凈評估辦公室期間，其研究重心分別聚焦於三個方面——冷戰時期的美蘇競爭、世紀之交的新軍事變革和21世紀初的亞太地區，契合了美國國家利益和軍事轉型的需要以及安全重心的轉移。

聚焦於診斷分析。馬歇爾認為，真正地解構和分析問題比給出答案更重要。由於人們總是在心理上傾向於一種安全政策，如果在分析問題時要求給出解決方案，這種傾向性會先入為主地影響對問題的客觀分析，導致對問題分析的扭曲。因此，凈評估研究的基本方式是診斷，即提出問題和分析問題，而不是形成解決方案和政策規劃。基於診斷的分析有助於清晰描述和勾畫正在或即將出現的國家安全問題和機遇，以便形成儘可能客觀、翔實和準確的「凈評估全景圖」，為後續提出解決方案和政策建議提供依據。凈評估不直接給出解決問題的方法，卻力求為解決問題提供最全面準確的信息。

跨學科研究模式。凈評估因尋求「凈」結果而得名，而追求「凈」結果的前提就是要「面面俱到」，把對抗雙方的相關要素都納入評估範圍，通過「去粗取精、去偽存真」的分析整合，得出競爭態勢下的「凈」結果。2009年美國國防部指令《凈評估辦公室主任》對凈評估的定義是：對決定國家相對軍事能力的軍事、技術、政治、經濟和其他因素的比較分析。要想對眾多複雜且相互聯繫的因素進行綜合研究，凈評估分析必須建立在堅實的交叉學科理論基礎上。馬歇爾和凈評估辦公室現任主任、空軍退役上校貝克，都是典型的多學科交叉型人才，也從側面反映了凈評估跨學科研究的特徵。

長跨度的時間視野。很多國家安全政策研究受制於兩個因素的影響，一個是當前的熱點問題，另一個是政府管理機構的更迭。透過其中任何一個時間維度去分析安全問題，都會對思考的長遠性和戰略性造成影響。凈評估的一個重要優勢，就是有意識地在較長的時間跨度內聚焦國家安全問題，提出值得高層國防官員關注的問題和把握的機會。凈評估對安全形勢分析的時間跨度一般為10—25年甚至更長，它可以為領導人提供長期客觀的形勢判斷，告誡他們可能忽略的潛在戰略威脅和機遇。正是對安全形勢「望遠鏡」式的瞭望，早在20世紀80年代，凈評估分析就認識到，亞洲將是美國未來戰略競爭的重要地區。

針對中國的凈評估不乏主觀臆斷

蘇聯解體後，在安全利益驅動和馬歇爾的特別關照下，美國凈評估研究的重點轉向快速發展的中國。當華盛頓和大部分安全研究機構認為中國不過是美國一個經濟貿易夥伴的時候，馬歇爾就意識到，中國的崛起對美國將是一個長期的戰略問題。所謂「中國威脅論」就是馬歇爾提出的影響深遠又頗具爭議的戰略議題。1999年，馬歇爾著手主持的研究報告《2025年的亞洲》指出，像中國、印度和俄羅斯等所謂的「轉型國家」應當引起美國的特別關注，這三個國家中，中國是頭號「潛在挑戰對手」。奧巴馬政府時期的「戰略中心轉移說」及「亞太再平衡」戰略與此不無關係。

進入21世紀，美國認為中國的崛起對其構成越來越大的挑戰，圍繞中國的凈評估研究也越來越全面和深入。近年來倍受關注的「空海一體戰」，就是美國對中美在西太平洋軍事平衡進行凈評估後的產物。2010年，美國戰略與預算評估中心發布的《「空海一體戰」的初步概念》，對這一作戰構想進行了系統闡述。

2013年，卡內基國際和平基金會與其他單位學者合作發布的《2030年中國軍事與美日同盟戰略凈評估報告》，對影響中國與美日同盟之間戰略關係的政治、經濟、社會和軍事發展動向進行了研究。美國政府對此報告高度重視，進一步要求在更長時間範圍內（未來25—30年）對太平洋司令部負責的整個區域進行戰略凈評估。據此要求，2015年該基金會研究發布了《亞太地區的衝突與合作戰略凈評估》，審查了包括中美關係和中美日關係在內的影響亞洲安全環境的因素，從整體上評估了亞太地區的長期戰略態勢。評估認為，亞太地區安全環境深受美國的影響，但隨著亞洲地區特別是中國經濟的快速增長，美國未來在亞太的塑造力可能會減弱，美國必須制定能從日益複雜的安全環境中獲取最大利益的長期戰略。

近年來，美國多家智庫連續推出《西方視野中的中國軍事現代化與軍事力量發展》《中國人民解放軍2025》《中國軍事現代化及軍力發展戰略評估》等研究報告，對我軍軍事戰略和軍事理論發展、軍費支出、軍兵種力量調整、新型武器裝備研發和部署、軍事訓練轉型、台海兩岸政治進展及軍力平衡等進行了研究評估，較全面地分析了太平洋地區的軍事平衡和戰略形勢總體趨勢等評估凈值問題，反映了美國對我軍的高度關注和深入研究。總體而言，這些研究報告不乏主觀臆斷，充斥著冷戰思維及對中國和平崛起的敵視心態。

（作者單位：國防大學）

來源：中國社會科學網—中國社會科學報

責任編輯：黃琲 排版編輯：黃琲

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