廖英強被罰1.29億反自吹自擂 證監會：必將付出沉重代價

針對廖英強被證監會罰沒1.29億元，證監會新聞發言人高莉11日表示，廖英強利用主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，並在薦股後的下午或次日集中賣出，嚴重損害了資本市場的三公原則，根據證券法，證監會對廖英強「沒一罰二」。

證監會新聞發言人高莉。資料圖

就廖英強操縱市場案，證監會新聞發言人高莉回應，我們注意到媒體高度關注該事件，廖英強事後利用行政處罰炒作的行為「無底線」，無視資本市場「三公」原則，也無視投資者利益。證監會將繼續堅持依法全面從嚴監管理念，打擊違法違規行為。

證監會新聞發言人高莉表示，廖英強案在6日已經做出相關行政處罰的基礎上，目前上海證監局、相關稽查部門還在對廖英強案進行進一步的調查，收集整理證據，一旦符合移送司法標準，將立即執行。

另外，證監會部署2018年專項執法行動第一批案件，集中打擊通過互聯網、自媒體肆意發表證券期貨虛假信息，充當股市「黑嘴」並從中牟利等嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序的違法行為。

證監會集中部署了8起典型案件，主要表現為通過微博、微信等新媒體發布文章傳播虛假信息；通過股吧等網路平台編造不準確信息誤導投資者；網路大V提前買入股票，涉嫌「搶帽子」交易的行為等。下一步證監會將密切加強與廣電、工信、網信部門以及公安部門的執法協作。

觀察者網此前報道，上海廣播電視台第一財經頻道《談股論金》節目嘉賓主持人，廖英強因操縱市場日前被證監會處罰1.26億元。

5月6日，證監會公布的行政處罰決定書顯示，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，並在薦股後的下午或次日集中賣出。證監會決定對廖英強沒收違法所得約4300萬元，並處約8600萬元罰款，合計約1.29億元。

中國人民大學法學院教授葉林表示，證監會是按照違法所得的二倍予以罰款，相對而言，如果情形比較惡劣，證監會會按照3倍左右的比例罰款。所以，目前按照違法所得的2倍進行罰款，是符合證券法規定的。

清華大學國家金融研究院副院長朱寧指出，證監會對這種違法行為的強烈表態和嚴重處罰，就是向世界市場傳遞一個非常正確的信息，就是不能縱容任何干擾證券市場秩序的非法行為。

以下為高莉點評廖英強案：

問：近期，原某一證券節目嘉賓主持人廖英強因操縱市場被罰沒約1.29億元，其揚言「不缺少繳納罰款的財產」「打了1億多廣告，算是家喻戶曉了」，引發輿論廣泛關注，請問證監會對此有何評價？

答：感謝您對這個問題的關注。2018年5月6日，中國證監會公布了對廖英強的行政處罰決定書。案件顯示，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，通過先行建倉、公開薦股、反向賣出系列行為操縱市場，非法獲取巨額私利，嚴重損害資本市場公開、公平、公正原則。依據《中華人民共和國證券法》有關規定，中國證監會決定對廖英強沒收違法所得43,104,773.84元，並處86,209,547.68元罰款。

我們注意到，社會輿論對廖英強的回應反應強烈，數十家主流媒體和多名專家學者對其進行了嚴厲譴責，有的指責其對侵害投資者未心懷愧疚，毫無悔改之意，有的直斥其在法律面前不知敬畏，反而藉機炒作，是對市場各方底線的挑釁，有的呼籲對作姦犯科者應依法予以更嚴厲的處罰，以利懲前毖後。我們更注意到廣大投資者對其言論的反應，無不痛斥其視侵害投資者權益為兒戲的做法。這是市場進步的表現，是全社會法治意識增強的體現。敬畏法律、恪守法律、依法合規是各類市場主體參與證券市場的基本底線。任何侵害投資者合法權益、破壞市場運行秩序、肆意挑戰法律尊嚴的行為，最終都必將得到應有懲罰，付出沉重代價。

下一步，證監會將堅持依法全面從嚴監管，繼續加大稽查執法力度，對各類違法違規行為，始終保持高壓態勢，形成強大執法威懾，堅決嚴懲不貸。將繼續強化行政執法與刑事司法的緊密銜接，積極推動相關法律法規和司法解釋的出台，真正做到法網恢恢、疏而不漏。繼續加強與相關管理部門聯動協作，強化證券期貨市場信息傳播行為管理，凈化資本市場信息傳播秩序，共同打造一個投資者合法權益得到充分保護的公開、公平、公正的資本市場。

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