其他證券投資諮詢相關規定和自律管理要求

三、其他證券投資諮詢相關規定和自律管理要求

（一）《關於規範面向公眾開展的證券投資諮詢業務行為若干問題的通知》相關內容

資格原則、誠信原則、迴避原則、披露（備案）原則、防火牆（隔離）原則、懲處原則。其核心內容是執業迴避、執業披露和執業隔離，其規範方式是事前預防與事後查處相結合。

（二）《證券公司內部控制指引》相關內容

因此，從內部控制的角度來看，證券投資諮詢業務的規範以執業迴避、信息披露和隔離牆等制度為主，其中隔離牆是內部控制制度的重點。

（三）《證券公司信息隔離牆制度指引》相關內容

《指引》對解決證券公司發布證券研究報告與投資銀行之問的利益衝突非常重視，通過制度設計，指導證券公司規範發布證券研究報告與投資銀行業務之問的信息隔離。一是要求證券公司建立證券研究報告的審查機制，對證券研究報告是否涉及觀察名單和限制名單中的公司或證券進行審查。二是嚴格禁止有關人員接觸證券研究報告或對報告施加影響。除公司有關工作人員對報告進行質量管理、合規審查和按照正常業務流程參與報告製作發布的，或者研究對象和公司投資銀行部門有關工作人員對報告有關章節進行事實核實的，公司不應允許其他任何人在發布證券研究報告前接觸報告或者對報告內容產生影響。證券公司在發布研究報告前不應向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投資評級或目標價格等內容。三是從績效考評和激勵機制方面加強發布證券研究報告的獨立性。證券公司對研究部門及其研究人員的績效考核和激勵措施，不成與投資銀行的業績掛鉤。投資銀行業務部門及其分管領導不應參與對研究人員的考評。四是對與投資銀行業務有關的發布證券研究報告行為進行限制，因投資銀行業務列入限制名單的公司或證券，證券公司證當限制發布與其有關的證券研究報告。

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