公共科研資助的價值評估

引言

對創新的投資促進了經濟的發展。企業會對自己的創新和研發進行投資，因為這些會帶來新產品的產出或舊產品的改進。事實上，投資不僅僅來自企業內部，大量基礎的科學研究都來自公共部門的投資，這些投資對於經濟的發展也非常重要。

那麼，公共部門的投資對於企業的創新究竟有怎樣的影響？

當然，這一問題並不是那麼好回答的，從公共部門的投資到私人部門的創新有著長長的鏈條，縱使有相關但也很難找到因果。然而，來自美國的四位學者Pierre Azoulay, Joshua S. Graff Zivin, Danielle Li和Bhaven N. Sampat即將發表在The Review of Economic Studies的一篇論文對這個問題進行了因果層面回答。他們利用了NIH(美國衛生研究院)的數據，研究公共經費對於製藥和生物技術公司申請專利的影響。他們巧妙地利用了NIH評審中的機制找到合適的工具變數，帶來了振奮人心的結果！美國國立衛生研究院的資金刺激了私營部門專利的發展：NIH資金每提高1000萬美元，專利凈增長2.3個。

數據來源

首先，必須簡單介紹一下NIH，NIH事實上就是美國衛生研究院，可以說是美國醫學領域的一個「金主」，資助了美國2008年28%的醫學領域的研究，致力於拓展醫學領域的基礎研究前沿。NIH包括27個研究所（institution），這些研究所通常圍繞身體系統（例如，國家心臟、肺和血液研究所）或疾病區域（例如，國家癌症研究所）組織。每個研究所都有國會撥款，並負責資助與其使命相關的研究領域。

本研究就是圍繞著NIH的資助的展開，研究數據就來自四個方面，分別是NIH經費和申請數據，PubMed出版物數據，USTPO專利數據和FDA的「橙皮書」和IMS-Health批准的藥物的專利信息數據。

變數選擇與模型

因變數。由公共經費投資產生的私人企業專利，即私營部門生物製藥公司申請專利。在這裡，研究的核心在於怎麼將專利和NIH的研究投資結合在一起。作者對於專利有兩種測量，第一種是將NIH資助的研究的出版物在PubMed的數據中找到，然後來找援引NIH資助的研究的專利。另一種是與美國國立衛生研究院資助的研究相關的專利，因為通過NIH投資可能會從不同的機制影響私營部門的專利權。

自變數。NIH研究經費。在具體的分析中，以某一年某學科某疾病（DST）的經費數量來體現。在控制疾病/科學，疾病/年，和科學/年固定效應後，回歸模型如下：

工具變數。由於NIH的評審機制，NIH不能直接資助特定的某年某學科某疾病的研究，但是在選擇資助哪一個項目的時候，評審者還是選擇更有潛力的疾病領域的申請。為了解決內生性，作者找到了一個工具變數。

作者將這個工具變數命名為「意外經費」（windfall），其實就是度量了除了申請質量之外，影響了經費數量的因素所帶來的額外經費，這一變數與專利獨立，但與經費獲取相關。具體的測量是用獲得資助的項目最低線的上下5個項目的某個學科的經費差額。舉例來說，NIH中27個研究所中有一個國家癌症研究所（NCI），負責資助兩個研究學科的資助申請：細胞信號傳導和腫瘤生理學。在選擇資助哪一個項目的時候，主要依據委員會的打分和等級綜合排名。排名靠前的在資助數量內的項目能夠獲得資助。由於NIH的資助模式的特點，在NCI資助線上下方5個項目：無論是與癌細胞信號傳導和癌症腫瘤生理學的申請在質量上非常近似，但是也會收到不同數量的資金，癌細胞信號傳導學的意外經費為6百萬美元，而腫瘤生理學位4百萬美元。

最終加入工具變數的模型如下：

實證結果

表6和表7列出了NIH資助對兩項專利成果指標影響的固定效應估計。從表6可以看出，在沒有的控制情況下，某個DST增加1000萬美元的資金會帶來2.6項專利。為研究領域（疾病/科學分組）添加固定效應可將此係數降至2.3。表6底部展示了使用單位專利計數的結果，可以看出1000萬美元導致18.4項專利（第5列）。圖7展示了相關專利的情況，為3.3個。

再進一步關注了因果效應，加入工具變數後，可以看到，比較OLS和2SLS規格， NIH資助對直接引用專利數量（2.5對2.0）的影響相似，對NIH研究領域專利總數（3.6對2.3）的影響略小。

接下來，作者還考慮了一個疾病領域的資金外溢對其他領域創新的影響。研究發現，一個疾病領域的NIH資助可能轉化為與其他疾病領域相關的專利。DST資金增加1,000萬美元可獲得1.20項同樣疾病歸屬的額外專利和1.9項不同疾病歸屬的額外專利。表9還顯示，NIH投資增加了大型和小型受託人的專利。隨著NIH資金的增加，較大的委託人會產生更多的專利。

儘管研究結果表明，NIH資金增加1000萬美元，導致2.3私人部門專利凈增加。但實際上如果按照這個邏輯並不能完全準確地實現，其中一個原因是，專利價值分布是傾斜。作者因此對不同專利類型進行進一步分組回歸，發現對於不同類型的專利的影響是不同的。

結論

本文通過量化了美國國立衛生研究院（NIH）的科學撥款資助對製藥和生物技術公司申請專利的影響，有兩大貢獻：一，使用新構建的文獻計量數據來開發一種方法，將特定的經費支出靈活地與私營部門的創新聯繫起來，二，利用NIH同行評審規則中的特殊制度找到工具變數來產生跨研究領域資金的因果效應。

研究結果顯示，美國國立衛生研究院的資金刺激了私營部門專利的發展：NIH資金提高了1000萬美元，導致專利凈增長2.3個。

參考文獻

"Public R&D Investments and Private Sector Patenting: Evidence from NIH Funding Rules." Azoulay, Pierre, Joshua S. Graff Zivin, Danielle Li, and Bhaven N. Sampat. The Review of Economic Studies. Forthcoming.

編輯：Jessica

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