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美國衍生品最高監管機構給告密者開出了創紀錄的獎金，獎勵他們在一宗讓摩根大通認罰逾3億美元（約合20億元）的案件中發揮重要作用。

據彭博新聞社報道，美東時間7月12日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)批准一宗銀行案件的告密者獲得3000萬美元（約合2億元）獎金。該舉報人提供了關鍵性一手信息，幫助CFTC完成執法行動。有律師稱，通過摩根大通支付3.67億美元（約合24.6億元）的和解案，告密者還有望獲得美國證監會的6100萬美元（約合4億元）獎金。在市場表現上，摩根大通7月12日股價並未受到上述消息影響，當天高開高走，收漲0.43%。

這是CFTC史上第五次獎勵告密者，也刷新了2016年創下的1000萬美元（約合6690萬元）獎金額記錄。這也是CFTC自2016年7月以來的首次獎勵，當時該機構宣布向一名未透露姓名的接收方支付約5萬美元（約合33.5萬元），原因是該接收方提供了導致執法行動成功的原始信息，這次3000萬美元（約合2億元）的獎勵是當時的600倍。

CFTC主席Christopher Giancarlo表示："我們希望這一規模的獎勵會刺激告密者未來提供有價值的信息，並且讓市場參與者知道，一些個人將報告與違反《商品交易法》相關的有價值信息。"

彭博新聞社報道提到，雖然CFTC此次並未披露獎勵了哪些告密者以及案件涉及哪家機構，但一位參與案件的律師Edward Siedle透露，那是2015年12月摩根大通的一宗和解案。

據介紹，因未披露利益衝突，引導資產管理客戶進行會讓該行大肆牟利的投資，摩根大通與監管機構達成和解，同意支付合計3.67億美元（約合24.6億元），其中1億美元（約合6.7億元）交給CFTC，其中包括4000萬美元（約合2.7億元）罰款和6000萬美元（約合4億元）為主動上交的非法所得。另外2.67億美元（約合17.9億元）交予美國證監會(SEC)，其中告密者可得到合計6100萬美元（約合4.1億元）獎勵，現在還在等待最終批准。雖然美國證監會的獎金還在商議，但美國商品期貨委員會給予的3000萬美元（約合2億元）獎金已經落袋。

告密者相關法律專家、推動保護告密者權益的組織美國全國告密者中心的執行董事Stephen M. Kohn稱，CFTC此次獎勵是告密者保護的一大突破。CFTC在處理和獎勵告密者方面行動遲緩。對那些曝光萬億美元商品市場詐騙的告密者來說，今天的3000萬美元（約合2億元）獎勵是好消息。

Stephen M. Kohn

據證券時報-券商中國報道，CFTC"舉報人計劃"是作為"多德-弗蘭克法案"的一部分而成立，對於自願提供原始信息並協助執法成功的舉報人將給予獎金激勵，獎金額度將為制裁罰款金額的10%-30%，最高不超過30%。據估算，本次3000萬獎金給予的獎金比例在16.5%左右。美國商品期貨交易委員會(CFTC)於2017年5月對其計划進行了修訂，以使其與美國證券交易委員會的協調一致，並加強對前來舉報人的反報復保護。

2018年3月，美銀美林因未能將客戶資金與自營資金隔離，使客戶資產面臨風險，而遭到美國證監會的處罰，罰沒4.15億美元（約合27.8億元）。證監會通過三名舉報者提供的信息而獲得美銀美林違規的佐證，這三位舉報者將獲得總共8300萬美元（約合5.6億元）的獎金，其中兩名舉報者共獲5000萬美元（約合3.3億元），另一名舉報者獲得了3300萬美元（約合2.2億元）。

據英國《金融時報》報道，美國證監會並未公開舉報者的身份，甚至美銀美林也不知道舉報者到底是誰。某律所人士表示，這三人均擔任公司"高層"職務，而大部分獎金都被捐給了慈善機構。

據券商中國統計，2018年初至今監管層發出近億美元紅包，共計8730萬美元（約合5.8億元）的獎金涉及三起舉報案件，其中最大一筆為上述美銀美林案，在其餘兩起案件中，舉報者分別獲得210萬美元（約合1404萬元）和220萬美元（約合1472萬元）的獎勵。五年時間中，美國證監會頒發的舉報者獎金約為2.16億美元（約合14.5億元），從上述案例中我們不難發現，2018年創下了兩家監管機構的獎金之最，獎金金額正在不斷攀新高。

截至2017年，美國證監會給46名舉報者頒發了約1.6億美元（約合10.7億元）獎金，在美銀美林案件之前，證監會開出的最大一筆獎金髮生在2014年，金額為3000萬美元（約合2億元）。在前十大舉報獎金排名中，大額獎金普遍頒發於2016年，10個案例中有6個案例發生在2016年，其中3筆獎金都在2000萬美元（約合1.3億元）左右。

整理編輯：馬傑、于欣宜

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