「厲害了」VS「卡脖子」：如何評估中國的創新能力

圖源：Pixabay.com

編者按：「厲害了，我的國！」刷屏不久，中興事件接踵而至，此前高揚的宣傳調門被輿論普遍視為遭遇美國高科技產業制裁的敗筆，進而反轉為痛定思痛的基調，檢視中國處處被「卡脖子」的核心技術，上上下下視之為中國科技發展路徑的痛點。如此先揚後抑，一般人不免懵了：到底該怎樣評估中國的創新能力？哪個說法更有道理?以及，如何基於歷史的視角進一步審視：中國科技創新的優勢何在，短板在哪兒，未來發展路徑怎麼走？今天，《知識分子》推薦長期關注中國科技創新政策研究的學者賈鶴鵬對這些問題的分析，以期引起更多關注和討論。

撰文 | 賈鶴鵬

責編 | 李曉明

知識分子為更好的智趣生活 ID：The-Intellectual

中國創新力的國際坐標

剛剛過去的7月10日，世界知識產權組織與康奈爾大學聯合發布了新一年的《全球創新指數報告》，中國首次在該榜單中躋身前20位，位居第17位。

這個排名，與中國科技發展戰略研究院在2017年8月發布的《國家創新指數報告2016-2017》中顯示的中國的位置完全吻合。

而今年1月彭博社發布的創新報告中，中國名列第19位，也是首次進入前20位；而瑞士洛桑國際管理學院在今年5月發表的涵蓋更多非科技因素（但科技指標仍然佔據很大權重）的《2018年世界競爭力報告》中，中國的排名則從去年的第18位上升到第13位。

這些情況都說明，中外科技與創新政策研究領域，對中國創新體系在世界範圍的排名情況，有很大的共識，比較客觀地反映了中國的創新現狀，即中國的創新既在近年來不斷取得突飛猛進的進展，又沒有達到領先和領跑世界的地步。

雖然中國創新力在各個榜單中都難以進入世界前十，但科技投入、專利數和科技論文發表等指標卻有不少名列前茅，僅就中國已經超越了包括澳大利亞和大多數歐盟國家等發達經濟體而言，這樣的成就已經相當顯著了。

但近年來，由於各種原因，部分國民甚至包括某知名國情問題專家對中國的科技創新能力，做出了不太符合現實的估計，各種「厲害了，我的國」的說法，取代了嚴肅理性的分析，如不切實際地認為中國可以取代美國成為世界科技的領導者等，這反而會為我國的科技發展，造成了不少負面的影響。

我們該如何看待中國目前的創新狀況？尤其是該如何衡量我們在國際期刊發文、專利指標以及科研投入上的迅猛進步，以及在若干核心元器件和技術上「受制於人」的迥異狀況呢？

發論文是擺設，還是真創新？

中國科技論文數量在2018年首次超過美國，躍居世界第一，同時高水平論文的數量和影響力也在快速攀升。那麼，發表這些論文，是否就如同最近坊間一些評論所指出的那樣，是華而不實的擺設呢？

筆者認為不然。

中國論文發表量和引用量（後者同樣進步神速，雖然排名還無法與發文量的排名相比）所用來衡量的，是基礎研究的成果。不論是綜合創新成就超前的國家，還是創新後進的國家，發表量和引用量都是衡量其指標的不二法寶。就基礎研究本身而言，各項排行榜和各種研究中，都沒有一項指標以基礎研究是否孕育了足夠多的核心技術來為前者定座次。

中國科學家在基礎研究領域的發文量迅速攀升，固然有過於拘泥量化考核等不合理的政策因素的影響，但這絕不意味著，我們在基礎研究上的成果，就是一些中看不中用的花架子。恰恰相反，這些研究極大地豐富了我們對自然（本文暫不討論社會科學）及其規律的理解，而這才是基礎研究最重要最核心的目標。

的確，很多中國科學家的研究，仍然是在高強度經費驅動下的跟蹤+趕超思路下的產物，即使是那些越來越多發表在頂級刊物上的研究工作。筆者在此前多篇文章中就指出，這不能說明中國科學已經取得了領跑地位。但這同樣不能說明，這些研究沒有太大意義。

這個世界上，真正在基礎科學中取得的原始創新，是數量很少的。絕大多數研究，是在前人研究基礎上的改進和提升。中國高強度的科研投入和趕超式的科研發展思路，更是將大量追蹤性研究推到極端。在這一行為範式的主導下，確實存在部分研究不紮實或就事論事，以及少量本來有可能孕育更具原創性的研究，因為發表壓力而提前或拆分發文，從而放棄了長時間耕耘來醞釀大成果的可能性。

但反過來說，難道不鼓勵大量發表，就一定能確保有潛力取得重大創新成果的可能性變成現實么？恐怕答案是否定的。

合理的科研政策，應該是在目前鼓勵數量的基礎上，賦予部分傑出科學家足夠的自主性和機動性，讓他們在發文量和醞釀大成果之間進行權衡。筆者接觸的不少康奈爾實驗室的科學家確實不鼓勵多發表而全心醞釀大文章。但這些科學家的共同特點是已經獲得了tenure甚至是正教授，是在沒有什麼壓力的情況下來專註於知識上的獨特貢獻。即便如此，他們也會迫於博士生或者出站博後找工作的壓力，選擇一些重要性差一點的研究議題而發表一些短平快的論文。畢竟在科學界，無論中外，對於青年科學家和博士找工作來講，publish or perish（不發表就湮滅）基本上都是一條鐵律。

實際上，單純從賦予苦心鑽研大成果的科學家更大的自主性和機動性上而言，現行的科技政策、尤其是國家自然科學基金管理，已經沒有本質性的障礙。造成障礙的，往往是校方、學院甚至是研究者本人出於各種壓力不得不做出的現實考量。

還有一點不容忽視。就是以論文篇數以及所發期刊影響因子等指標評估科研成果這種做法，對評價守成者和後來者的作用是不一樣的。美英等基礎研究強國，早已形成了科學界高度自律和獨立的氛圍，在這種情況下，相對忽視量化指標並不會造成太大的問題，因為水平相差無幾的小同行、同事的「無情」評議，會發揮很大的作用。但對於中國這樣的後來者，量化指標還是有它的意義。一方面，哪怕十幾年前學界的能力都普遍有限（今日實際上除去中科院及部分研究型大學外，很多中國普通高校科研人員的科研能力仍然不容樂觀），另一方面，人情、背景等因素仍然在發揮很大作用。所以通過強調量化指標來提升普遍研究水平以及減弱資源分配的不公平，仍然有重要的意義。

筆者以上所述並不是為了受到很多批評的「以量取勝」的做法「洗地」，說明這樣做就完全合理。實際上筆者以前對「數數式」的科研評估有諸多批評，尤其是這一做法與科研行政化的趨勢彼此疊加，讓不懂專業的行政官員來主導對學術的評估和對科學家的認可。

此外，筆者此處想強調的是，發表論文的數量，包括名刊論文的數量，並不意味著在創新上能實現領跑。鼓勵多發表論文同樣可以容納對部分傑出科研人員「醞釀重大創新」行為的寬容與支持。關鍵不在於是否在整體上鼓勵論文發表，而在於是否能讓小同行和同事做出基於科學而不是其他考量的判斷。

技術自主與受制於人

近日，一些老科學家也以過去、尤其是文革前中國科研取得的成果，來質疑目前國立科研機構追逐論文成果的實際意義。應該說，這樣的批評有一定道理，但不容忽視的是，近年來我國科學發展的方向，已經與文革前科學界致力於兩彈一星、人工合成牛胰島素或開發青蒿素（實際成果是文革中取得的）等為代表的科研方向有了很大的不同。

文革前後中國科研資源極為稀缺，所以科技界的當務之急，是集中資源實現國家目標，通過發表論文來創造知識並不是那個階段的首要任務。所以，以當時中科院等科研機構（那時的絕大多數大學是不做科研的）取得的應用性成果，來否定今日的以論文發表為主要衡量指標的科研路徑的有效性，這並不客觀。

今日中國的基礎研究，已經走向了以創造知識、發表論文來分享知識，並認可其成果的發展路徑，這也是符合世界主流的基礎科學發展路徑。科學家的論文成果遠遠多於其對核心技術的貢獻，這不是科學家的錯，也不是體制的錯，而僅僅代表著基礎科學和技術創新不同的發展路徑和不同的理念。

筆者此處並不是替中國的科研成果轉化率低等不合理現象做辯護，而是強調，對於大多數基礎研究的科學家，他們的任務並不是開發新的供產業界應用的技術。科研成果轉化率這一指標，只有對那些研究目的就是奔著工業應用的科研才有意義。

中國高科技企業在近年來的突飛猛進和核心技術的缺失，同樣是其路徑選擇的結果。應該說，以提升甚至是壟斷製造能力並將研究資源投入到研發中的「（開）發」而不是「研究」這樣的戰略，幫助了中國的高科技製造業在初始資源有限的情況下，通過利用全球化帶來的先進技術和製造的核心元件，實現了迅猛的發展。

即便我們今日哀嘆核心技術的「受制於人」，也要看到，假如我們的大多數企業從一開始就把資源集中在「研究」，尤其是集中在研究出能自主掌握的核心技術上，那麼很有可能大多數企業並沒有做成今天這樣規模的機會，因為它們沒有機會利用眾多現成的資源。

那麼，是否這樣的發展路徑，就必然帶來受制於人的隱患呢？毫無疑問，我們應該儘可能彌補短板，但有短板並不意味著我們就必然受制於人。恰恰相反，中國雄厚的製造能力（絕非一些人聲稱的低端）以及超強的開發應用那些我們還不具備的核心器件的能力，讓我們比以前任何時候都更加不容易受制於人。

同樣應該看到，中國企業也在技術方面取得突飛猛進的進步。雖然我們還不能在核心技術上實現完全的自給自足，但在核心元件替代上則每年都會有新的進展。當然，考察其背後的驅動力，更多是佔據和鞏固更大市場份額的功利考量。不過需要指出，這種考量也不是一成不變的，也會因為環境壓力有時強大有時放鬆。如今全社會形成了強大的開發自主核心技術的共識，這種共識也會讓中國傑出的高科技企業在資源投入上有所調整，在技術升級和擴張上適當加速，但這不意味著推翻既有的發展路徑一切重來。

這一邏輯，正是建立在全球配置資源這一全球化最基本的前提之上。中國需要更多去研究核心技術和器件，我們也需要中國的科學界為這一偉大事業貢獻更多的力量，包括更加鼓勵科學界進行橫向的開發或者為橫向項目投入更多資源。但這既不意味著我們的基礎科學就要把發表論文換成做產業技術開發，也不意味著中國的企業就應該放棄了充分利用全球化帶來的機遇，轉而單純聚焦於技術的獨立研發。中國已經取得的科學進步和高科技企業的崛起與全球化密不可分，我們也堅信，只有繼續堅持全球化這一方向才能讓我們的科學、創新和核心技術開發進一步創造輝煌。

製版編輯 | 黃玉瑩

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