21起外匯違規案被罰5441萬元

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距上一次公布案例僅僅20餘日，外匯局8月16日又公布了一批外匯違規案例。

這次公布的21起案例涉及銀行、企業、個人。其中銀行違規集中於3類行為：違規辦理轉口貿易、違規辦理內保外貸、違規辦理個人分拆售付匯；企業違規集中於2類行為：逃匯和非法結匯；個人違規集中於3類行為：非法買賣外匯、私自買賣外匯和分拆逃匯。這21起案例被處以罰沒款合計高達5441.39萬元人民幣。

短時間內再度公布違規案例，也顯示出外匯局對於外匯違法違規行為的「零容忍」態度。外匯局表示，加強外匯市場監管，對各類外匯違法違規行為保持高壓態勢，不斷加大處罰力度，嚴厲打擊虛假、欺騙性交易和非法套利等資金「脫實向虛」行為，維護健康良性市場秩序。

在企業、個人辦理外匯業務的過程中，銀行對於交易是否具有真實性本應把守第一道關口，起到「看門人」的作用。但是，此次公布的8起銀行案例中，卻有7起均源於銀行未按規定進行盡職審核。

對於這類行為，外匯局一旦發現即會嚴肅查處，既警示違規銀行，也向社會傳遞銀行作為中介應做好「看門人」的理念。上述人士指出，銀行作為中介機構，應該更為有效地建立內控體系和制度，更好地貫徹踐行展業原則的相關要求，更好地按照外匯管理法規，把握業務真實性以及單證真實性一致性審核的職責，從根本上有效地維護外匯市場的經營秩序，保障實體經濟健康發展。

本次公布的8起個人案例中，地下錢莊、利用他人購匯額度分拆購匯均為外匯局打擊的重點。實則這些行為，在此前公布的案例中也多次出現。

根據外匯局此前披露的信息，上半年外匯局共查處外匯違規案件1354件，罰沒款3.45億元人民幣，同比分別增長19.7%和59.5%。其中，查處金融機構違規案件455件，企業違規案件340件，個人違規案件559件。（來源：上海證券報）

微信編輯/姜春天

校　　對/藍玉才

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