學術論文必須開放免費獲取！歐洲11國研究資助機構強推「S」計劃

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新智元報道

來源：Nature

編輯：大明

【新智元導讀】來自法國、英國、荷蘭和其他八個歐洲國家的研究資助機構公布了一項激進的科學期刊和論文開放獲取的「S計劃」，該計劃可能在兩年內改變科學出版行業運行模式，也可能引起科學期刊出版商的抗議。一些頂級期刊，如《自然》、《科學》均未加入該計劃。

這11家機構每年共投入76億歐元（88億美元）用於研究資助，這些機構表示，將從2020年開始強制要求受其資助的科學家，必須在論文發表後立即允許免費閱讀。這些論文將使用自由出版許可，允許其他人下載、翻譯或以其他方式重複使用。這11家機構於9月4日發布了一份名為「S計劃」的承諾文件的序言中寫道：「任何科學都不應該被隔在付費牆之外！」。

「這是一個非常有力的宣言。倫敦帝國理工學院的結構生物學家、開放獲取模式的倡導者Stephen Curry表示，這個計劃可能很有爭議，並可能激起強烈的爭論。他說，這項政策似乎標誌著開放獲取運動的「重大轉變」，該運動旨在推進科學文獻的網上免費獲取，之前進展一直比較緩慢。

這樣一來，「S計劃」將讓研究人員無法在85％的期刊上發表文章，其中包括不少有影響力刊物，如《自然》和《科學》。

根據2017年12月的一項分析，只有約15％的期刊會立即將論文開放獲取。大部分期刊都對作者或其研究資助方按篇收取費用，或研究資助方談判確定一般公開發表的合同等。超過三分之一的期刊仍然在「付費牆」背後發表論文，並且通常在發表至少六個月後，才允許發布論文的在線免費閱讀版本。這一政策與一些具有廣泛影響力的研究機構的政策（如美國國立衛生研究院）相一致。

只有不到一半的期刊採用了「混合」發表模式，如果科學家願意，他們可以立即免費開放論文獲取許可權，不過大部分研究論文都是需要付費的。不過根據「S計劃」，科學家不允許在這些混合獲取模式的期刊上發表文章，除非「付費過渡期應該儘可能短」。

「混合模式期刊一直被視為邁向全面開放獲取期刊的重要一步，現在看來它作為過渡並不成功。「英國研究資助機構UKRI旗下研究機構之一的英國研究機構主席David Sweeney說。

「S計劃」中的S代表什麼？

「S計劃」由歐盟委員會開放獲取模式倡議人Robert-Jan Smits率先發起。 （他表示，這個「S」有多種解釋，可以代表科學(Science)、速度(Speed)、解決方案(Solution)、震撼(Shock)。除了法國、英國和荷蘭的研究資助機構外，奧地利、愛爾蘭、盧森堡、挪威，波蘭和斯洛維尼亞的研究機構也已簽署該計劃，義大利和瑞典的研究理事會也已簽署。

位於布魯塞爾的「歐洲科學」機構的是開放獲取模式的倡導者，該組織的主席MarcSchiltz說。「付費牆不僅阻礙了科學事業本身的發展，而且也成為廣大公眾了解科學研究成果的一大障礙。」「S計劃」由該組織正式發布。

第一批簽約加入「S計劃」的11家研究機構：

奧地利科學基金 Austrian Science Fund

法國國家研究機構 French National Research Agency

愛爾蘭科學基金會 Science Foundation Ireland

盧森堡國家研究基金 National Research Fund (Luxembourg)

義大利國家核物理研究所Italian National Institute for Nuclear Physics

荷蘭科學研究組織 Netherlands Organisation for Scientific Research

挪威研究理事會 Research Council of Norway

波蘭國家科學中心 National Science Centre (Poland)

斯洛維尼亞科研機構 Slovenian Research Agency

瑞典環境、農業科學和空間規劃研究理事會 Swedish Research Council for Environment, Agricultural Sciences and Spatial Planning

英國研究與創新機構 UK Research and Innovation

Smits表示，他是從蓋茨基金會的開放獲取政策中獲取到的靈感，該基金會要求受其資助的論文發表後立即開放獲取。因為「S計劃」不允許混合模式，而且涉及多家資助機構，其影響可能比蓋茨基金會的政策更具深遠意義，而蓋茨基金會政策本身已經推動了幾家有影響力的期刊改變其出版模式。

更多的研究資助機構並未參與

Robert-Jan Smits

儘管有Smits的推動，但歐盟委員會本身並未簽署該計劃。但Smits表示，他希望將這些要求納入歐盟委員會未來研究資助的條款和條件。目前這個目標還沒有實現，因為決策者仍在討論其下一個研究和創新計劃 – 「歐洲地平線」計劃的細節，該計劃將於2021年起實施，將在7年內推動1000億歐元的研究。Smits說，他預計會有更多的研究資助機構加入「S計劃」，他將在下個月與白宮官員、美國科學院和多所大學討論如何將「S計劃」在美國推廣。

但是，瑞士，瑞典和德國等歐洲一些主要發達國家的國家級研究機構尚未簽署該計劃。瑞典未加入是因為它對這份緊迫的時間表能夠真正實施表示懷疑，瑞典研究理事會主席Sven Stafstr?m說。他說，理事會對「S計劃」的目標表示認同，並將在本月晚些時候的會議上審議其對該計劃的立場。

德國國家研究理事會主席Peter Strohschneider說，目前理事會沒有簽署該計劃，因為它要求獲得公共資金的特定形式的開放獲取。他說：「我們會要求接受理事會資助研究人員將論文的獲取權開放，但我們並未強制要求。」他還表示，如果所有研究人員都被告知必須要在開放獲取的期刊上發表文章，那麼發表的成本可能會增加。

Sweeney說，在英國，如果沒有全面了解期刊出版商對該計劃的反應，就不可能計算出開放獲取論文需要支付多少錢。 「這個成本取決於行業內的反應。該計劃是關於論文發表原則的一份陳述，不是關於出版模式的陳述，「他說。

荷蘭科學研究組織（NWO）總裁Stan Gielen認為，「S計劃」超越了出版經濟學的範圍。 「這是向開放科學轉型的重要一步，也是對我們如何衡量科學和科學家素質的重新評估的一部分。」他說。

來自學術期刊出版商的擔憂

在S計劃推出之前，許多期刊出版商都表達了嚴重的擔憂，特別是該計劃將混合發布模式一併禁止。

英國牛津的技術和醫學出版商協會（STM）旗下有145家出版商，該協會發言人表示，儘管協會對研究資助機構努力擴大對同行評議科學論文的獲取範圍表示歡迎，不過計劃S的各部分內容「需要進一步仔細考慮，以避免對學術自由造成任何意外的限制」。

特別值得一提的是，STM發言人表示，該計劃禁止混合獲取模式可能會「嚴重放緩學術出版機構的轉型」。出版業巨頭Elsevier對STM的評論表示支持。

《自然》期刊的出版機構Springer Nature的一位發言人表示：「研究成果及其傳播是全球性的。我們敦促研究資助機構彼此協調，而不是採取彼此不相容的小集團行動，並讓決策者也考慮到這種全球觀點。「禁止研究人員採用混合獲取模式發表論文」未能將這一點此考慮在內並可能給破壞「整個研究出版系體系」造成破壞。

《科學》期刊的出版方科學美國科學促進會（AAAS）表示，S計劃中概述的模型「不支持高質量的同行評議、研究出版和傳播」。AAAS表示，該計劃將「對研究人員造成傷害，而且「對於科學期刊來說也是不可持續的」。

不過Smits表示，高質量的同行評議仍然是S計划下科學期刊出版體系的一部分。「出版商並不是敵人。我希望他們成為這次變革的一部分。」他說。

所以「S」代表「制裁」？

目前，只有少數研究資助機構會懲罰那些不遵守其開放獲取政策的研究人員，其中包括Wellcome Trust和NIH。但按照S計劃的規定，研究資助機構會承諾對不合規的論文發表模式進行制裁。 Smits認為，對不遵守規定的研究人員，採取的制裁的措施可能是扣留最後一筆資助金，該筆金額通常在項目完成後支付。

挪威研究理事會主席John-Arne R?ttingen說，如果其他研究資助機構都遵循Plan S的想法，可能意味著科學出版的主導訂閱業務模式的終結。 「訂閱獲取期刊將有機會實現業務模式的轉變，新體系下，需要付費的部分是實實在在的同行評議、編輯審查和研究結果的電子化傳播。」他說。

但Curry提醒說，正如S計劃的設計者所倡導的那樣，全球範圍內從訂閱模式轉向開放獲取模式可能會帶來新的挑戰：貧窮國家的科學家可能負擔不起發布開放獲取論文的費用。 「這個問題必須擺到檯面上來討論。」他說。

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