馬斯克同意卸任特斯拉董事長，付千萬美元罰款：與證監會達成協議

機器之心報道，作者：張倩、李澤南。

在遭起訴僅兩天後，伊隆·馬斯克與美國證券交易委員會就達成了和解協議。根據該協議，特斯拉首席執行官伊隆·馬斯克將辭去董事長一職，並支付 2000 萬美元罰款。馬斯克將繼續擔任首席執行官，在董事會佔有一席之地，但不再擔任董事長。

特斯拉公司也將支付 2000 萬美元的罰款。所有罰金將被用於補償這次事件中投資者的損失。

該協議解決了馬斯克、特斯拉和特斯拉股東之間可能愈演愈烈的鬥爭，減少了鬥爭帶來的潛在損失。

今年 8 月 7 日，特斯拉 CEO 伊隆·馬斯克在推特上宣布準備將公司私有化，股票回購價格高達 420 美元一股。在後續的推文中，馬斯克曾表示只需得到股東的批准就可以帶公司退出股市。他的行動遭到了美國證券交易委員會有關操縱股價的質疑。隨後，他聲稱沙烏地阿拉伯的主權財富基金正在與特斯拉談判，以暗中支持退市的行動。但到了 8 月 24 日，他又宣布放棄這一想法。在馬斯克發布放棄私有化的推特不久之後，SEC 傳喚了特斯拉。

馬斯克將在本周六提交協議簽署後 45 天內辭去特斯拉董事長的職務。他同意三年內不尋求連任或接受董事長的任命。根據和解協議，特斯拉將任命一名獨立董事長。

美國證券交易委員會（SEC）稱，特斯拉將另外支付 2000 萬美元罰金，他們還表示，對特斯拉進行指控和罰款是因為該公司沒有要求對馬斯克發推進行公開控制和處理。

根據協議，馬斯克不必承認或否認 SEC 的指控。

SEC 稱，特斯拉還同意任命兩名新的獨立董事加入董事會，並成立一個新的獨立董事委員會，對馬斯克的通信實施額外的控制和監督。這可能意味著，馬斯克——一個熱衷於用 Twitter 發布新產品、功能和更新的 CEO——在未來的言行將會受到更大的限制，至少有關特斯拉的推文會受到控制。

特斯拉與 SEC 的協議內容簡單示意。

SEC 執行部門聯合主任 Steven Peikin 在一份聲明中說：「該決議旨在防止市場混亂加劇，並減少事件對特斯拉股東的傷害。」

該協議標誌著特斯拉公司治理走入新時代，一些股東認為，特斯拉被馬斯克和與他關係密切的人（如他的兄弟 Kimbal Musk）控制得太緊。投資者和創始董事會成員 Steve Jurvetson 仍在休假。

2017 年，特斯拉實現了董事會多元化，21 世紀福克斯公司首席執行官 James Rupert Murdoch 和約翰遜出版公司董事長兼首席執行官 Linda Johnson Rice 加入特斯拉董事會。

SEC 於本周四向聯邦地方法院提起訴訟，指控馬斯克 8 月 7 日發出的推文形成操縱股價，謊稱特斯拉已經有足夠的資金以每股 420 美元的價格將公司私有化。據報道，SEC 在馬斯克發推一周後向特斯拉發出傳票。在正式採取行動之前，這種調查通常要持續數年。但在此次特斯拉事件中，SEC 僅僅在六周之後就提出了指控。

SEC 在訴狀中稱馬斯克違反了聯邦證券法的反欺詐條款，要求法院對其進行罰款，並禁止這位億萬富翁企業家擔任上市公司的高管或董事。

在 SEC 正式起訴之後，馬斯克曾第一時間表示欺詐指控「不合理」，讓他「深感悲傷和失望」。"

特斯拉和董事會隨後發表了一份支持馬斯克的聯合聲明。

SEC 的訴狀包含了許多令人目瞪口呆的細節，包括他早在 8 月 2 日就向特斯拉董事會、首席財務官和法律總顧問發送了一封郵件，內容是「以 420 美元每股的價格將特斯拉私有化的提議」。

無論如何，目前這場鬧劇看起來已漸入尾聲。

在美國證券交易委員會（SEC）官網上，出現了有關這份和解協議的公告：

證券交易委員會今天宣布，總部位於矽谷的特斯拉公司的首席執行官兼董事長伊隆·馬斯克同意解決 SEC 上周對他提出的證券欺詐指控。此外，SEC 今天還指控特斯拉未能對馬斯克的推特進行公開控制和處理。目前，特斯拉已經同意應對。這些和解須經法院批准，將給特斯拉帶來管理和其他方面的變革——包括馬斯克被解除特斯拉董事長職務——以及馬斯克和特斯拉支付罰款。根據 SEC 對馬斯克的指控，他在 2018 年 8 月 7 日發推文稱，自己可以以每股 420 美元的價格將特斯拉私有化——比當時交易價格溢價頗多。他還表示收購資金已經到位，唯一的不確定性只剩股東投票。SEC 的指控稱，事實上，馬斯克知道這筆可能發生的交易是不確定的，並且會受到許多突發事件的影響。馬斯克沒有與任何潛在的融資夥伴討論具體的交易條款，包括價格，事實上他關於可能交易的聲明缺乏充分的依據。根據 SEC 的投訴，馬斯克誤導性的推文導致特斯拉股價在 8 月 7 日飆升了 6 % 以上，並導致市場出現嚴重混亂。根據 SEC 對特斯拉公司的指控，特斯拉僅在 2013 年告知市場：公司可能會使用馬斯克的推特賬號作為宣布特斯拉重要信息的手段之一，並鼓勵投資者查看馬斯克的推文。根據 SEC 文件中披露的信息，特斯拉沒有明確馬斯克發推的公開控制與程序是否符合特斯拉公司需要，也沒有足夠的流程來確保馬斯克的推文準確或完整。馬斯克和特斯拉同意在不承認或否認 SEC 指控的情況下解決對他們的指控。協議要求：

• 馬斯克將從特斯拉董事長職位上離任，由獨立董事代替。在未來 3 年內，馬斯克將不能再次被選為董事長。
• 特斯拉將新任命兩位獨立董事進入董事會。
• 特斯拉將成立一個新的獨立董事委員會，並採取額外的控制程序來監督馬斯克與投資者的溝通。
• 馬斯克與特斯拉將分別支付 2000 萬美元的罰款。根據法院批准的程序，這 4000 萬美元將用於賠償遭受損失的投資者。

「今天宣布的一攬子補救措施專門針對加強特斯拉公司的管理和監督，以期保護投資者，」美國證券交易委員會執法部門主任 Stephanie Avakian 表示。「由於和解協議，伊隆·馬斯克將不再擔任特斯拉董事長一職，特斯拉董事會也採取重要改革——其中包括監督馬斯克與投資者溝通的義務——而這兩者都包含經濟處罰，」SEC 聯合董事 Steven Peikin 補充道。「該決議旨在阻止市場混亂的局面，結束對於特斯拉股東的傷害。」

公告鏈接：https://www.sec.gov/news/press-release/2018-226

特斯拉的股價在 SEC 宣布起訴之後經歷了大幅跳水。

這份和解協議為特斯拉解決目前的困難局面開了一個頭，但這家電動汽車製造企業還面臨著其他一些挑戰。SEC 正在繼續調查特斯拉過去提出的、「過於樂觀的」生產目標。另一方面，現在馬斯克已經同意辭去董事長職務，特斯拉董事會必須決定該由誰來取代他。

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