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撰文 | 邸利會

責編 | 程 莉

繼中興事件以及最近從事存儲晶元開發的福建晉華被列入出口管制清單後，11月14日，美商務部下屬的工業安全局發布了一份公告（見附錄），向社會徵求意見，希望最終找出一些新興技術（Emerging Technologies），加入到「禁運」名單里。由於尚不清楚怎麼定義新興技術，該局乾脆列出多達14個領域，頗有「寧可錯殺三千，不可漏網一個」的味道。

一旦被認定為是新興技術，要出口至美國禁運的國家，包括武器禁運國家在內，都必須至少獲得美國商務部授權。

從這份公告看，何為新興技術，標準是什麼，都還不清楚，這也是向公眾徵求意見的一部分內容。雖然如此，美國國家安全是一個被反覆提及的辭彙。通讀全文，這裡的「新興技術」，首先是威脅到美國的國家安全的，其次是「對美國在科學、技術、工程和製造領域的領導地位造成負面影響」的。

具體來說，幾個執行機構在確認「新興技術」時，要考慮：外國新興和基礎技術的開發情況；出口管制可能對美國此類技術的發展產生的影響；出口管制對限制外國新興和基礎技術擴散的有效性。

如此看來，美國似乎是在尋求國家安全和技術領先之間的平衡點。一般來說，禁運有可能影響外國投資美國技術領域，反過來鼓勵美國企業在外國投資，鼓勵全球供應鏈將美國排除在外。如果單邊的禁運最終影響到美國的產業，這顯然不是一個理性的行為。

如何看待美國試圖在技術領域尋求禁運？幾位領域內的專家向《知識分子》表達了他們的看法。由於話題的敏感性，他們均選擇了匿名。

禁運是利好消息？

從當前火熱的人工智慧領域看，這份公告從基礎到應用，從軟體到硬體都有涉及。一位業內從事人工智慧研究和技術開發的人士表示，他很難看明白究竟如何限制，「在演算法層面，全球的分享很充分，很難限制，而中國在數據方面還佔有優勢。」

在硬體的智能晶元方面，一位業內人士認為，美國的限制會促進國內加大研發力度，有可能促進國產晶元完善商業生態，促進其成長；同時，鑒於晶元的客戶大多在亞洲，如果禁運升級，反過來也會波及美國公司的利益——

「因為中國是這些前沿技術研發最大的支持者之一，也是這些技術最大的應用市場，所以，美國的技術審查，屬於殺敵一千，自損八百的做法。他們的公司也會損失大批的市場份額和利潤。比如說Nvidia這個公司，股價馬上就跌了百分之十幾。這對中國的對標公司，算是利好，比如說寒武紀公司會獲得更多中國公司的支持，華為、阿里巴巴等大公司會投入更多的資源研發自己的晶元。」

在晶元領域，中美下一步會怎麼走？另外一位晶元領域的行業人士說，他感覺特朗普的這種「地攤商人」似的做法，已經揮霍了美國相當大的信譽，中美雙方的加稅也不可能無限加下去，下一步中美間的摩擦大概率會出現某種程度的緩和：

「現在已經把福建晉華禁了，如果下一步指向長江存儲，合肥長鑫，那幾乎是動了國本了，所以這張牌不會輕易打，就像上一次把中興搞了，如果連帶把華為也搞了，那雙方几乎就沒什麼緩衝空間了。」

對於在量子計算和通信領域的審查，該領域的一位研究者告訴筆者，禁運會促使中國更進一步增加自主研發的力度：「比如說，量子計算少不了的稀釋制冷機，聽說就被禁運了。中國其實有相關的技術儲備，但因為能從市場上買到，就沒有動力來商業化。現在就可以把這些技術商業化，來滿足科研的需求。」

他進一步談道，FPGA（可編程邏輯陣列）肯定會被更加嚴格的禁運，窄線寬激光器，微波源，任意波發生器，單光子探測器等都要被禁運，因為這些不僅僅用於量子計算機，在軍事上應用也很多（比如說雷達）。「如果禁運，補充上來需要的成本很大，且質量上肯定都有代差。不過，對於中國量子計算機的研發方面，扼殺談不上，頂多算是暫時延遲。」他說。

而在腦機介面技術方面，一位研究者表示，「直接影響應該是在腦信號採集設備與干預設備方面的，不過目前好多設備在其他西方國家也有類似替代產品，預計短期影響不大，從長期角度看還是會有較大影響，畢竟這方面美國的研究還是最好水平的。」

奇怪的是，在一些以往就已經封鎖的領域，這次也再次提了出來。一位航空航天研究領域的學者表示：「高超聲速空氣動力學技術其實一直以來都是美國重點管控的方面，所以我覺得基本沒什麼影響，而且目前我們的技術其實並不明顯比美國差。」

對某些基礎領域影響惡劣

除了在明顯的技術領域，一些看似很基礎的領域，比如神經技術，此次也沒能倖免。一位從事神經科學研究的學者擔心，這樣「擴大化」會產生很惡劣的影響——

「這看似只是限制人工智慧等幾個領域，但從（新興技術的）界定和實施來看，可能會造成整個的科學和工程的交流禁止；同時在神經科學等生命科學相關的領域，人類面對的挑戰特別大，基礎的研究需要全世界所有人投入大力氣，因為這樣的研究轉化成產品的轉化率很低，基礎研究相關的封鎖和禁止交流對兩個國家都是很不利的。」

在美國的不少大學和研究所，大量的優秀中國學生幫助促進科學發展，而在中國國內，隨著研究水平的日益提高，其巨大的市場和研究的投入對整個科學領域的研究也助益頗多。事實上，最近以來，類似保守的政策，已經對美國的研究機構和大學造成了影響。「大學常常是自由的，是支持科技文化交流的，這樣的舉措造成的影響深遠，看上去不容樂觀。」他說。

前述腦機介面方面的研究者也表示擔憂，「目前不確定的是，對於軟性的學術交流是否會有限制，比如師生互訪交流等，如果這個也有限制，那影響將更大些。」

這位神經科學家希望，中國在政策方面還是要繼續保持開放、合作、交流，包括他本人所在的實驗室的研究雖然是世界領先的，但也會將進展分享給包括美國在內的科學家，一起促進基礎研究的進步。

當然，美國最終確定這些新興技術，並加入到禁運名單還有好幾個月。公告處在整個流程非常早的階段，並不是說這14個領域內的新興技術很快會被禁運，也沒有特別指出是針對中國。

該公告提交評論的截止時間是2018年的12月19日，30天的公眾評論期過後，工業安全局會發布一份提議規定，指出對特定新興技術管控的措施，此後會再經歷30天的公眾評論期。之後，工業安全局可能會發布幾輪規定，或者發布一個最終規定。

事態將如何發展，究竟會有怎樣的新興技術加入禁運名單？本刊將持續保持關注。

附 錄

重新查看對某些新興技術的管控

機構：美國商務部美國工業安全局（The Bureau of Industry and Security, BIS）

動作：提議修改規定的提前公告（Advance notice of proposed rulemaking, ANPRM）

摘要

美國工業安全局根據出口管理條例（Export Administration Regulations, EAR）對軍民兩用的技術，不敏感的軍事武器進行出口限制。《出口管制條例》包括有一份「商務管制清單」（Commerce Control List, CCL）。

由於對技術出口的控制是保護敏感美國技術的關鍵組成部分，許多敏感技術都列在了CCL上，而CCL的清單通常與多邊出口管制制度（美國是其中一員）所維持的清單一致。然而，某些技術可能尚未列入CCL或受多邊控制，因為它們是新興技術。因此，尚未對其國家安全影響進行評估。

公告尋求公眾評論：美國國家安全至關重要的新興技術的識別標準，比如這些新興技術具有潛在的這些應用——常規武器、情報收集、大規模殺傷性武器或恐怖主義的；或者可以為美國帶來一定的軍事或情報優勢。

對公告的評論將有助於告知機構間的流程，以識別和描述這些新興技術。預計此跨機構流程將帶來提議後的管控，CCL清單上新的出口控制分類編號（ECCN）。

提交的截止日是2018年的12月19日。

補充信息

背景

作為美國國防授權法案（John S. McCain National Defence Authorisation Act for Fiscal Year 2019，規定了美國國防部在2018年的預算、支出及政策）的一部分，國會頒布了出口控制改革法案2018（Export Control Reform Act of 2018，ECRA），該法案1758條款授權商務部建立對於新興和根本技術（Emerging and foundational technologies）的出口，再出口或國家間轉運的恰當的控制，包括暫時的控制。

在ECRA法案之下，新興和根本技術是那些對美國國家安全很重要的技術，且在1950的國防生產法（Defense Production Act）的721(a)(6)(A)(i)-(v)條款中沒有描述。按照ECRA，新興和根本的技術將有幾個機構間的程序決定，考慮公開的和保密的信息，以及來自新興技術諮詢委員會（the Emerging Technology Technical Advisory Committee）以及外國投資委員會（the Committee on Foreign Investment）的信息。

在確定新興和基礎技術時，該過程必須考慮：

? 國外開發新興和基礎技術;

? 出口管制可能對美國此類技術的發展產生的影響

? 出口管制對限制外國新興和基礎技術擴散的有效性。

為了幫助告知這一過程，公告提出了幾個一般性的領域供公眾評論。鑒於識別新興和基礎技術所面臨的挑戰，本ANPRM將幫助商務部和其他機構提出要控制的具體的新興技術。

一旦確定了新興或基礎技術，該法案授權商務部對該技術的出口，再出口或轉讓（國內）建立控制，包括臨時控制。在確定適當的出口管制水平時，該部門必須考慮該技術的潛在最終用途和最終用戶，以及美國限制出口的國家（例如禁運國家）。

雖然商務部有權決定出口管制水平，但至少必須要求，在向受美國禁運的國家（包括受武器禁運的國家）出口新興和基礎技術時，需要獲得許可證。對ANPRM的回應將有助於商務部和其他機構識別和評估新興技術，以更新出口管制清單，同時不損害國家安全或阻礙美國商業部門跟上新興領域的國際進展的能力。

新興技術

為協助美國工業安全局識別對美國國家安全至關重要的新興技術，本公告尋求公眾對定義和識別新興技術的標準的評論。公告描述了某些類別的技術，這些技術目前受EAR約束，但僅受限於受禁運國家，被認為是國際恐怖主義支持者的國家，以及最後的受限制的使用或用戶。這些類別是很多技術類別的一些代表性的清單，商務部通過機構間的協作過程，目的是確定是否存在對美國國家安全具有重要意義的特定新興技術，從而實施有效控制以避免對美國在科學、技術、工程和製造領域的領導地位造成負面影響。

商務部不尋求擴大對當前不受EAR約束的技術的管轄權，例如EAR第734.8節中描述的「基礎研究」。就本ANPRM而言，商務部並未尋求改變對CCL中已明確描述的技術的現有控制。這種控制通常會繼續通過多邊制度或機構間審查來解決。

根本性的技術

商務部將發布單獨的公告，以確定可能對美國國家安全至關重要的基礎技術。然而，商務部門在尋求公眾評論時，將新興和基礎技術視為不同類型的技術。

代表性的技術類別

商務部目前試圖確定是否有對美國國家安全至關重要的具體新興技術的代表性的一般技術類別包括：

（1）生物技術，例如：

（i）納米生物學;

（ii）合成生物學;

（iv）基因組和基因工程;

（v）神經技術

（2）人工智慧（AI）和機器學習技術，如：

（i）神經網路和深度學習（例如，大腦建模，時間序列預測，分類）;

（ii）進化和遺傳計算（例如遺傳演算法，遺傳編程）;

（iii）強化學習;

（iv）計算機視覺（例如，物體識別，圖像理解）;

（v）專家系統（例如，決策支持系統，教學系統）;

（vi）語音和音頻處理（例如，語音識別和製作）;

（vii）自然語言處理（例如，機器翻譯）;

（viii）規劃（例如，調度，博弈）;

（ix）音頻和視頻處理技術（例如，語音克隆，深度偽造術（deepfakes））;

（x）AI雲技術;

（xi）AI晶元組。

（3）位置，導航和定時（PNT）技術。

（4）微處理器技術，如：

（i）片上系統（SoC）;

（ii）片上堆棧存儲器（Stacked Memory on Chip）

（5）先進的計算技術，如：

（i）以內存為中心的邏輯（Memory-centric logic）。

（6）數據分析技術，如：

（i）可視化;

（ii）自動分析演算法;

（iii）上下文感知計算。

（7）量子信息和感測技術，如

（i）量子計算;

（ii）量子加密;要麼

（iii）量子感測。

（8）物流技術，如：

（i）移動電力;

（ii）建模和模擬;

（iii）全資產可見性;

（iv）物流配送系統（DBLS）。

（9）增材製造（如，3D列印）;

（10）機器人，如：

（i）微型無人機和微型機器人系統;

（ii）集群技術;

（iii）自組裝配器人;

（iv）分子機器人;

（v）機器人編譯器;

（vi）智能灰塵。

（11）腦機介面，如

（i）神經控制介面;

（ii）意識機器介面;

（iii）直接神經介面;

（iv）腦機介面。

（12）高超音速空氣動力學，例如：

（i）飛行控制演算法;

（ii）推進技術;

（iii）熱保護系統;

（iv）專門材料（用於結構，感測器等）。

（13）先進材料，例如：

（i）自適應偽裝;

（ii）功能性紡織品（例如，先進的纖維和織物技術）;

（iii）生物材料。

（14）先進的監控技術，例如：面紋和聲紋技術。

美國工業與安全局歡迎評論：（1）如何定義新興技術以協助未來識別此類技術;（2）適用於確定這些一般類別中是否存在對美國國家安全重要的特定技術的標準; （3）識別此類技術的用到的資源（4）其他一般技術類別，需要進行審查，以確定對美國國家安全至關重要的新興技術; （5）美國和其他國家，這些技術的發展現狀（6）特定的新興技術控制對美國技術領導的影響;（7）識別對美國國家安全至關重要的新興技術問題的任何其他方法，包括需要考慮出口管制的新興技術的發展階段或成熟度等級。

評論應按照本ANPRM地址部分的描述在2018年12月19日前提交給美國工業與安全局。

根據第12866號行政命令，管理預算辦公室（the Office of Management Budget）確定該法規具有重要意義。

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