連續三年！劉士余首站調研稽查局，強化從嚴監管，四個「狠抓」重點查處大案要案，提出六點要求

連續三年，證監會主席劉士余的年初第一件大事就是去稽查執法調研。2019年也不例外，今年劉士余更關注科技執法建設和重大案件查辦情況。

劉士余表示，稽查執法已經成為打擊證券期貨違法亂象的利劍，是資本市場發展和投資者合法權益的守護人，要重點查處嚴重危害市場平穩運行、侵害投資者合法權益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的大案要案，強化依法全面從嚴監管，嚴厲打擊各類證券期貨違法違規行為。

具體來看，他對稽查執法提出了六點要求：

要提高政治站位、強化政治引領，始終將政治屬性作為稽查執法的「根」和「魂」，作為衡量稽查執法工作的最重要標準。

要科學規劃和優化稽查力量，堅持精準立案、精準查處、精準打擊原則，重點查處嚴重危害市場平穩運行、侵害投資者合法權益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的大案要案。

狠抓協同配合，加強日常監管與稽查執法聯動，形成監管與執法的閉合循環良性互動。

狠抓執法監督，堅持問題導向，形成完備的執法規範體系和執法監督體系，實現監察監督對執法環節的全覆蓋。

狠抓科技執法，發揮現代信息技術對稽查辦案的支撐作用，提升辦案能力和效率。

狠抓紀律作風，要按照紀律部隊的要求嚴格管理，繼續發揚特別能擔當、特別能吃苦、特別能戰鬥、特別能奉獻的稽查精神。

看點一：強化依法全面從嚴監管

市場此前有傳言稱「減少交易阻力，監管或有所放鬆」，但從近期證監會的官方表態來看，依法全面從嚴監管的態勢不變。

在稽查局、稽查總隊進行工作調研時，證監會主席劉士余表示，2019年是新中國成立70周年，是決勝全面建成小康社會的關鍵之年。證監會稽查系統要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，樹牢「四個意識」，堅定「四個自信」，堅決做到「兩個維護」，強化依法全面從嚴監管，嚴厲打擊各類證券期貨違法違規行為，切實保護投資者合法權益。

劉士余調研主要是向一線廣大稽查幹部表示慰問，聽取科技執法建設和重大案件查辦情況的彙報，與稽查幹部進行座談交流，就進一步做好稽查執法工作提出了明確要求。劉士余指出，2018年稽查系統以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真貫徹黨的十九大精神，牢牢把握稽查執法政治屬性，依法查處證券期貨市場各類違法違規案件，在踐行依法全面從嚴監管理念、凈化資本市場生態環境方面邁出了新的重要步伐，為維護資本市場的「三公」原則，保護投資者合法權益做出了新貢獻。

劉士余強調，黨的十八大以來證監會稽查系統深入推進全面從嚴治黨，始終堅持以黨的建設引領稽查幹部隊伍和業務能力建設，稽查隊伍政治屬性鮮明，紀律作風過硬，精神面貌煥然一新，戰鬥能力持續提升，稽查執法已經成為打擊證券期貨違法亂象的利劍，是資本市場發展和投資者合法權益的守護人。廣大稽查幹部敢於擔當、勇於作為、忠誠履職、無私奉獻，為資本市場健康穩定發展做出了重要貢獻。

劉士余指出，證監會稽查執法系統廣大幹部必須深入學習貫徹習近平總書記關於資本市場改革發展的一系列重要指示批示精神，堅持不懈地為打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場而奮鬥。廣大稽查幹部要不忘初心、堅定信心、保持恆心，切實履行好新時代資本市場稽查執法的光榮使命，紮實推進稽查執法工作。

看點二：連續三年年初調研指導稽查執法

2017、2018、2019，連續三年劉士余開年的第一件事，就是去稽查執法調研工作。證券時報記者了解到，今年的調研時間是在1月3日。

每一年劉士余的調研內容也會隨著稽查執法的變化而變化，如2017年主要考察了稽查局案件線索分析處理中心、稽查總隊案件調查技術中心，2018年觀看了執法科技化建設規劃和稽查技術手段實際運用的現場演示，2019年則是聽取了科技執法建設和重大案件查辦情況的彙報。

從這幾年的表述來看，證監會從嚴打擊資本市場違法違規行為的態勢沒有變，凈化市場環境的決心沒有變，對稽查執法隊伍嚴格執法的肯定態度沒有變。

看點三：大數據、科技執法建設顯成效

劉士余關注的科技執法建設，被頻繁的運用在資本市場的稽查執法方面，證監會著力加強頂層設計，出台《中國證監會監管科技總體建設方案》，提升行政審批、市場監控、稽查執法等環節的科技監管能力，2018年上半年「老鼠倉」案件同比下降50%。

證監會副主席李超曾在公開場合表示，大力加強科技監管，提升監管科技化智能化水平。隨著信息技術手段的應用，資本市場違法犯罪手法不斷翻新，隱蔽性、複雜性、傳染性明顯上升，對市場監管的理念和方式提出了新的挑戰。推進中央監管信息平台和中央監控系統建設，實現對股、債、期等市場交易行為實時監測、全程留痕。在稽查執法中充分運用大數據技術，大幅提高違法違規線索發現能力，對市場形成有力震懾。

看點四：開展四批專項執法行動

2018年全年，證監會在稽查執法領域開展了四批次的專項執法行動。

第一批次共8起案件，集中打擊通過互聯網和自媒體編造傳播證券期貨虛假信息、操縱市場、非法從事投資諮詢業務等嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序和公平交易秩序的違法行為；

第二批共18起案件查處工作，集中打擊屢查屢犯主體恣意實施嚴重擾亂市場秩序的違法行為，涉及信息披露違法違規、操縱市場、老鼠倉等多種違法行為；

第三批共9起案件，集中查處上市公司未按期披露2017年年度報告的違法行為，出現上述問題的根本原因是相關上市公司治理結構存在缺陷、風險內控制度流於形式、高級管理人員未能勤勉盡責；

第四批共9起重大案件，嚴厲打擊屢查屢犯、性質惡劣、後果嚴重的證券違法活動，加強與公安機關溝通，分析相關案件線索及調查工作情況。

另外，證監會稽查部門還召開了重大案件辦理工作調度推進會，集中督辦10起典型案件，綜合研判案件情況，統籌調配系統力量，加快推進案件辦理，依法嚴厲打擊性質惡劣、影響重大的證券期貨違法違規行為。

10起案件主要涉及，一是實際控制人以上市公司名義為他人提供擔保，利用關聯企業長期佔用上市公司資金，涉嫌背信損害上市公司利益。二是上市公司通過虛構客戶、虛構業務、資金循環等方式虛增收入及利潤，連續數年實施財務造假，涉嫌信息披露違法。三是個別實施違法違規行為的人員被行政處罰後，不收斂、不收手，屢罰屢犯，繼續利用他人賬戶，通過連續交易、自買自賣等方式操縱多隻股票價格，違法收益巨大。四是實際控制人操控上市公司信息披露節奏，使用他人賬戶連續買賣本公司股票，涉嫌內幕交易、操縱市場等多項違法。

看點五：受理違法違規線索622件 啟動調查489件

2018年，截至11月底，稽查部門共受理違法違規有效的線索622件，同比增長15%，啟動調查489件，同比增長13%。

全年作出行政處罰決定310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%。

證監會的從嚴稽查執法緊扣治理市場亂象，打好防範化解重大風險攻堅戰的工作重點，保持著執法的高壓態勢，嚴厲打擊侵蝕市場運行基礎、積聚市場風險、嚴重擾亂市場秩序的證券期貨違法違規行為，聚焦改革重點領域嚴守風險防範底線，重點盯防發生上市、併購重組、債券、私募等重點領域化關鍵環節，及時出手、重拳打擊，查處了一批涉及欺詐發行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易的重大典型案件，有效遏制了市場風險隱患的蔓延。

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