新智元導讀】美國14項關鍵技術出口管制，周六結束徵求意見。評論中絕大部分個人觀點持反對意見。儘管反對聲強烈，但美國商務部預計將發布正式提案，限制關鍵技術出口的大棒最終會落下，只不過是時間和範圍的問題。

美國14項關鍵技術出口管制，徵求意見結束。

這項旨在限制關鍵技術出口的徵求意見行動於去年11月19日公布，12月延期一次，到1月10日結束。

14項關鍵技術中，人工智慧（AI）和機器學習技術、機器人技術、量子信息和感測技術、微處理器技術、定位導航和定時（PNT）技術、先進的計算技術等被列入清單，一旦這些技術被限制，一些嚴重依賴關鍵技術進出口的公司可能會面臨滅頂之災。

在徵求意見的regulations.gov網站上，新智元發現，公眾的評論超過220條，顯示出來的有效評論有41條。其中哈佛大學、匹茲堡大學、AAAI、AAAS、美國計算機研究協會等機構都曾發表意見（多數是要求延期），評論中絕大部分個人觀點持反對意見。

儘管反對聲強烈，但美國商務部預計將發布正式提案，限制關鍵技術出口的大棒最終會落下，只不過是時間和範圍的問題。

反對聲高漲：美國做AI離不開國外數據

美國政府「關門」已經進入到第三周，不過部分負責管理出口管制、制裁和其他與貿易有關的職能的機構依舊辦公。

還在上班的美國商務部工業安全署（BIS）美國商務部工業安全署（BIS）去年11月19日公布14項擬進行出口管制技術的徵求意見稿，在公眾回復的41個有效評論中，新智元按照評論中對技術限制的傾向（贊同/反對）將觀點分成三類：

• 贊同

  （含需要完善）：6個

• 反對

  ：13個

• 其他

  （含要求延期）：22

在regulations.gov網站上進行評論的多為個人，哈佛大學、匹茲堡大學、AAAI、AAAS等機構則申請進行延期，因此網站總體上代表個人觀點。另外，網站只是徵求意見的渠道之一，其他渠道觀點尚未公開因此無法進行收集。

不過，從網站上也能反映出公眾對於14項關鍵技術出口管制的態度。

支持者認為，在美國之外，現在一些技術已經開始迅速發展，比如中國的科學家正在開發基因工程技術，對雙胞胎女孩進行了基因編輯，去除了具有更高艾滋病發病率傾向的基因。控制這類新興技術的出口，讓美國不僅能夠監測這些技術的發展狀況，還能夠重視它們給社會帶來的益處。

在新興技術的監管問題上，美國應該尋找那些對國家有利的東西，考慮技術的使用和製造成本，重視能夠造福社會的技術。除了這些標準外，還應考慮技術的可用性及其應用的廣泛程度，以控制技術的出口。

比如用于軍事用途的技術可以受到限制，但對如人工智慧晶元、機器視覺或生物技術產品的限制將減緩發展和進步。

反對者則強烈警告不要採取任何限制「人工智慧」擴散的一攬子規則，因為它會：

（a）在分析上難以處理。「深度學習」從根本上說是推動突破的基礎科學，具有高覆蓋率和高深度的特點，與許多基礎科學的連通程度是緊密聯繫的，因此不能夠簡單區分。

（b）實際上無法執行。因為世界範圍內的AI科學家和工程師往往僅依靠訪問網路和計算資源就能改善科研結果，所以不可能完全限制技術。在當今世界，科學家和工程師的許多成功指標取決於他們發現、應用和分享知識的能力。

（c）在經濟上不利。限制關鍵技術出口可能會扼殺創新和基礎研究，將減少競爭，增加成本和不確定性，使美國競爭力下降。經濟越開放，吸引投資者、競爭和創新的可能性就越大。此外，為了在AI和其他數據驅動技術上取得成功，美國需要訪問美國以外的數據，保持這種開放性而非限制它是符合美國人民和美國公司利益的。

ACM等機構：對新技術的限制太早太寬泛

越來越多的業內人士擔心，禁令中提到的出口管制可能會削弱美國企業在AI領域的優勢地位。

在1月10日公眾評論截止日期之前，科技公司、學者和政策制定者都發表呼籲，建議美國商務部對AI出口規定採取寬鬆措施。重要的論點包括：

• 第一，限制可能會損害美國企業，同時可能還會推動國際競爭對手，尤其是中國的發展；
• 第二，限令可能會阻礙相關技術進步；
• 第三，從長遠來看，重點並非對新興技術實施出口管制的能力，而是確定新興技術中潛在的安全問題。

ACM (國際計算機學會) 就美國政府14項新興技術出口管制 (ANPRM) 發表了評論。ACM認為，這將是一個漫長過程的開始，這個過程超出了美國商務部已經開始的規則制定過程，接下來要對一系列技術、項目和流程進行明確定義和劃分，包括制定相關規則，界定對已有網路內容的訪問許可權。

SPIE (國際光學與光子學會) 10號也就美國政府關於如何控制新興技術的 ANPRM 發表了評論。

SPIE在回應中強調，在新興技術的發展中不應過於寬泛或過早地建立控制：當技術達到成熟水平，能夠對其控制進行合理評估時，任何控制都應該狹隘地應用於那些具有軍事應用或國家安全的技術。過早或影響深遠的控制 (premature or far-reaching controls)，可能破壞相關商業應用的發展，而後者或將損害美國經濟大幅增長，相關決策必須在國家安全與經濟安全之間取得平衡。

SPIE評論中還指出，禁令中列舉的多項新興技術，在美國對這些技術進行研究的團隊具有高度國際性，也即有很多非美國國籍研究人員參與，禁令的實施將對這些研究人員也造成影響。SPIE認為，出口管制的目的是防止特定技術的擴散：如果無法實現這一點，則不應採取控制措施。

限制關鍵技術出口大棒正落下：華為分公司遭刁難

儘管反對聲音強烈，但BloombergLaw網站稱，美國商務部預計將發布正式提案，限制關鍵技術出口的大棒最終會落下，只不過是時間和範圍的問題。

另據華爾街日報報道，美國商務部日前暗示不會給華為美國分公司「Futurewei Technologies」 續發出口許可，這也意味著華為很難以將這個分公司所開發的一系列技術帶回中國。

據報道，許可證涵蓋的技術包括電信技術和軟體，高速數據傳輸技術。美國商務部早在去年 6 月份就已致函 Futurewei，稱出於國家安全考慮，打算駁回後者續發許可的申請。

這表明儘管對關鍵技術的出口還沒正式形成提案，但美國商務部的大棒已經開打。

作為企業，很可能受到這些政策變化的影響，需要留意以下內容：

• 儘快對公司的產品和技術進行自我分類或獲取出口分類清單，以確定公司的技術是否在「關鍵技術」之列。

• 確定公司的產品和技術是否被列入「視為出口」或出口管制類別。

  「視為出口」是指對在美國的外國人分享受管控技術的行為。

• 確定公司的外國所有者和投資人（包括直接和間接投資）是否可以控制公司，

  導致其可以獲得關鍵技術或「非公開技術信息」的相關材料，是否擁有任命董事會成員或觀察員的權力，是否能夠參與公司的決策（除了通過所有權參與決策之外）。

• 確保公司的法律顧問充分了解並熟悉相關領域

  ，或者可以將熟悉相關領域的人士介紹給您。如果事先不知道公司控制的技術屬於關鍵技術，會限制企業在全球範圍內開展業務的能力，可能會阻礙交易實施，甚至可能導致交易失敗。

此外，所有的美國公司必須確保不與任何特別指定的個人或企業（SDN）、其他受限人員或與涉及禁運地的人士開展業務。顯然，這個規定對於掌握敏感產品和技術的公司而言尤為重要。為了確保您的公司不會和受限制方或任何被禁運的國家開展業務，企業主需要制定一套合規計劃，其中應該包含一系列降低風險的流程。

技術公司的投資人也應該了解這些變動，確保投資的公司知曉相關的監管問題。

參考資料：

https://www.regulations.gov/docketBrowser?rpp=50&so=ASC&sb=commentDueDate&po=0&dct=PS&D=BIS-2018-0024&refD=BIS-2018-0024-0001

https://www.wsj.com/articles/u-s-blocks-some-exports-from-huaweis-silicon-valley-unit-11547119803

https://news.bloombergtax.com/international-trade/industry-groups-sound-alarm-on-broad-new-export-controls

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