證監會監管科技3.0如何布局？如何建設監管大數據平台？專訪全國政協委員、證監會信息中心主任張野，他這樣說

聚焦兩會

全國政協委員、證監會信息中心主任張野在接受證券時報記者獨家專訪時表示，證監會監管科技工作的核心就是要建設一個運轉高效的監管大數據平台，綜合運用電子依據、統計分析、數據挖掘等技術，圍繞資本市場主要生產和業務活動，進行全方位監控和歷史數據分析，輔助監管人員及時發現市場主體涉嫌內幕交易、市場操作等違法違規行為。

張野表示，證監會目前已基本建成監管科技3.0的規章制度體系，完成五大基礎分析能力工程方法的研究工作，組建了證監會科技監管專家諮詢委員會，編製完成了證監會大數據平台建設的技術指引等規範性文件，正在開展上市公司、擬上市公司及私募公司的畫像系統建設。

問：證監會去年發布了實施監管科技總體建設方案，目前證監會監管信息化建設情況如何？監管科技3.0如何布局？

答：2018年8月，中國證監會發布了《中國證監會監管科技總體建設方案》，標誌著證監會完成監管科技頂層設計，進入全面實施階段。證監會監管科技工作的核心就是要建設一個運轉高效的監管大數據平台，綜合運用電子依據、統計分析、數據挖掘等技術，圍繞資本市場主要生產和業務活動，進行全方位監控和歷史數據分析，輔助監管人員及時發現市場主體涉嫌內幕交易、市場操作等違法違規行為。

在證監會監管科技3.0的整體實施方案中，明確了七個重要分析方向，包括行政許可類輔助分析、公司信息披露違規及財務風險分析、經營機構違規行為及財務風險分析、證券期貨服務機構盡職行為分析、市場運行分析、違法交易行為分析。在這七個研究方向下又設定32個應用場景，同時要建設關聯賬戶分析、財務報表分析、實體畫像、交易異常檢測、輿情分析、金融文檔分析等六大基礎分析能力。

目前已基本建成監管科技3.0的規章制度體系，完成五大基礎分析能力工程方法的研究工作，組建了證監會科技監管專家諮詢委員會，編製完成了證監會大數據平台建設的技術指引等規範性文件，正在開展上市公司、擬上市公司及私募公司的畫像系統建設。

問：證監會主席易會滿近日表示，要健全及時反映風險波動系統，運用大數據、人工智慧等手段對上市公司專業監管，請問在這些方面有哪些進展？

答：目前建設中的上市公司畫像系統，利用實體畫像、輿情分析、金融文檔識別等新技術，結合工商、財務、輿情、行政處罰、失信、司法訴訟等方面的數據，能夠對上市公司進行多維度的分析，識別披露合規性、財務舞弊、財務經營、關聯交易、債券違約、業績變臉、負面輿情等多類風險，大幅減少監管人員人工處理的時間和難度，提升監管工作效能。

問：今年的提案是什麼？

答：今年我計劃在貫徹落實國家大數據戰略、大力推動數據資源共享，加強暗網管控治理，明確不動產投資信託基金稅收政策等方面提出提案。

問：您的提案中提到要加強暗網管控治理，暗網存在不易追蹤、監管難度較大等問題，如何針對性地對其進行監管？

答：隨著互聯網技術的蓬勃發展和廣泛應用，中國金融業大量業務數據和投資者敏感信息通過互聯網傳輸，這些重要數據對於金融安全和市場秩序至關重要。但近年來暗網上多次出現針對我國重要數據的違法交易活動，例如AcFun數據交易、華住集團數據交易、12306網民數據交易等知名事件。尤其是2019年1月8日，在暗網最大的中文論壇「暗網交易市場」中發布的最新數據交易帖，涉及國內某大型期貨公司約15萬條敏感信息，經確認該交易貼的少量驗證數據均為真實投資者隱私數據。此次暗網數據泄密事件，凸顯了暗網及相關黑色產業鏈對於我國金融業市場秩序和投資者財產安全的嚴重威脅。

今年我就暗網的管控治理提了一個提案，希望有關部委深入研究美國、歐盟等發達國家的做法和經驗，結合中國網路安全治理體制，構建我國應對暗網及相關黑色產業鏈威脅的有效機制。

一是加強暗網治理技術手段研究。網路安全技術是破解網路威脅的最有效手段。Tor網路的匿名化特點是其構建暗網的基礎，發現和利用其內部軟體缺陷或者漏洞，捕獲暗網隱藏的用戶信息、破壞暗網的違法網站是治理暗網的關鍵。國家有關部委應該組織網路安全研究機構成立專門的研究團隊，抓緊技術攻關，儘快形成適應中國網路空間治理需求的暗網管控技術能力。

二是加強傳統技術與行政執法手段的結合。強化行政治理是現階段暗網治理的重要手段，美國和歐盟國家在打擊暗網交易市場的相關行動中就是結合行政執法和傳統技術兩方面的力量。公安部和網路通信管理部門應組織開展聯合行動，加強對暗網網站的監測預警，加大違法犯罪行動的打擊力度。

三是加強政府與網路安全企業的合作。探索建立政府與企業的合作機制，聯合有實力的網路安全公司，共同加強網路安全技術研究。鼓勵網路安全公司加強暗網治理相關技術、產品研究和專業人員培養，並參與打擊暗網和相關黑色產業鏈的專項行動中，提升國家治理暗網的整體技術實力。

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