易會滿簽出首份主席令：科創板深夜開閘，證監會20工作日出註冊決定

證監會主席易會滿3月1日深夜簽出了他上任以來的第一份主席令——【第153號令】《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法（試行）》 。

同時簽發的還有【第154號令】《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》 。

證監會宣布，設立科創板並試點註冊制主要制度規則正式發布，自公布之日起實施。經證監會批准，上交所、中國結算相關業務規則隨之發布。

在註冊制下，交易所收到企業IPO註冊申請文件後，需要在5個工作日內作出是否受理的決定。

證監會收到交易所報送的審核意見、發行人註冊申請文件及相關審核資料後，履行發行註冊程序。證監會將在20個工作日內對發行人的註冊申請作出同意註冊或者不予註冊的決定。

「設立科創板的目的，是增強資本市場對實體經濟的包容性，更好地服務具有核心技術、行業領先、有良好發展前景和口碑的企業，通過改革進一步完善支持創新的資本形成機制。」易會滿在27日記者會上曾表示，設立科創板的原則，則是堅持「嚴標準、穩起步」，細化相關制度安排，完善風險應對預案，加強投資者教育，注重各市場之間的平衡，確保科創板並試點註冊制平穩啟動實施。

據上交所理事長黃紅元介紹，規則公布以後交易所就要啟動受理工作。不過，考慮到企業準備、投行盡調、申報材料準備等流程，第一家科創板企業什麼時候掛牌上市，目前還不太好估計。

與主板創業板中小板最大的不同是，科創板將實行註冊制。這意味著在審核安排、發行定價、定向增發、併購重組、股權激勵等各方面都將有極大不同。

那麼，企業申請在科創板上市，需要履行什麼樣的發行上市審核和註冊程序呢？

證監會針對這一問題專門發布了答記者問予以解釋。

首先，企業申請首次公開發行股票並在科創板上市，應當按照證監會有關規定製作註冊申請文件，由保薦人保薦並向交易所申報。

交易所收到註冊申請文件後，5個工作日內作出是否受理的決定。

交易所主要通過向發行人提出審核問詢、發行人回答問題方式開展審核工作，基於科創板定位，判斷發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求。

根據安排，交易所按照規定的條件和程序，作出同意或者不同意發行人股票公開發行並上市的審核意見。同意發行人股票公開發行並上市的，將審核意見、發行人註冊申請文件及相關審核資料報送證監會履行發行註冊程序。不同意發行人股票公開發行並上市的，作出終止發行上市審核決定。

「證監會收到交易所報送的審核意見、發行人註冊申請文件及相關審核資料後，履行發行註冊程序。」證監會稱。

發行註冊，主要關注交易所發行上市審核內容有無遺漏，審核程序是否符合規定，以及發行人在發行條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關規定。

若證監會認為存在需要進一步說明或者落實事項，可以要求交易所進一步問詢。證監會需要在20個工作日內對發行人的註冊申請作出同意註冊或者不予註冊的決定。

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