新績效分類評價體系，如何讓科研人員服下「定心丸」

作者 | 韓揚眉

「以往在科研項目評價時，重視項目執行過程管理，特別是『錢怎麼花』。只要財務方面稍有『不妥』，再好的科研成果的驗收也會成大問題。這使得科研人員至少有三分之一的時間花在『跑財務』上，而無法專註本職工作。」全國政協委員、中國氣象局公共氣象服務中心總工程師朱定真向記者道出了科研人員在執行項目時最「頭疼」的事。

重過程、輕結果，重項目數量和經費規模、輕完成效果和價值、評價考核「一刀切」......長期以來，不合理的科技評價體系，既讓科研人員「分了心」，也讓科學研究「走了樣」。

去年7月，國務院出台《關於優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（以下簡稱《通知》），強化科研項目績效評價。以科技創新貢獻、績效為導向，重結果重質量、績效分類評價，突出代表性成果和項目實施效果評價。

新的績效分類評價體系，去了多少失真？能否讓科研人員服下「定心丸」？

回歸：控制到監督 績效評價遵循規律

「強化科研項目績效管理，體現了科研行政管理從管具體到管宏觀，從項目控制到項目監督。」中科院科技戰略諮詢研究院研究員、中國科學院大學教授肖尤丹表示，績效評價是科研項目活動的「指揮棒」，起著「承上啟下」的作用。「績效評價的前提是在項目申請、經費管理方面先放權，後面則銜接分級責任擔當機制。」

過去普遍認為，科技活動及其管理「失真」，問題在於評價指標不合理。肖尤丹認為，這是「果」，而非「因」。

在他看來，績效評價不在於指標，而是在於誰來評價。「評價中的確需要客觀依據，但不存在放之四海而皆準、統一的指標，評價指標是服務於評價目標，所有的評價目標則是服務於評價主體。」

不過，他也坦承，目前我國在績效評價中的確存在「兩難」：項目績效評價與機構績效評價不統一、項目績效評價與科研人員績效評價不統一。

而《通知》釋放出的政策信號，對未來改革的方向很重要。

「科技活動管理的本質，是尊重科學、尊重人才，有必要的監督機制和寬鬆的容錯機制。」在肖尤丹看來，讓科技活動的主導權從行政部門回歸到學術共同體手中，既符合科技活動規律、又遵循科技管理規律和市場規律。」

管理：做好分類評價 守好底線秩序

科技項目複雜多樣、各有特色，讓科研人員最為欣喜的，是實施「分類」績效考核。

採訪中，一位年輕科研人員曾向記者「吐槽」了他的「尷尬」境遇：他的研究方向以應用為主，儘管行業推廣率高、市場經濟效益好，但由於單位考核主要以項目數和經費規模、論文數以及獲獎數等為依據，自己在職稱評定時並不佔優勢。

朱定真認為，鼓勵創新，並不是要求全面創新和突破。能解決某一方面的重大問題，也應該給與一個很高的評價，「以需求為導向，好壞應以需求方滿意與否為判斷標準。」

「科研項目為什麼要進行績效評價？目的就是要提高創新活力和科研效率。」全國政協委員、北京交通大學教授鍾章隊告訴《中國科學報》。

去年兩會期間，他的提案就是「關於基於高質量發展觀的科技成果評價體系的建議」，鍾章隊提出，儘快採用多元化的標準，依照不同學科、研究領域的特點，分門別類地制定評價標準。

肖尤丹表示，過去，可量化、「一刀切」的評價標準看起來方便了行政部門進行管理，但實際上並不符合不同學科、項目產出的要求，行政管理部門管不過來，也管不好。

學術管理從行政權力回歸學術權力，行政管理部門只需「管可管的事、管能管得事」，守好底線與秩序，為科技活動保駕護航。

建立完善以信任為前提的科研管理機制是未來的目標。

肖尤丹表示，從控制到監督的轉變正是從不信任到「相信科學家能幹好」，「這一目標的實現，不止是科技管理本身的發展，還涉及社會整體信任體系的建立、科學家與管理者的博弈等各方面問題，走到這一步，我們還有很長的路要走。」

落地：引入市場機制 基層單位「因地制宜」

「三分政策，七分落實。」鍾章隊相信，科研人員最關心的還是政策落地問題。

肖尤丹告訴《中國科學報》，政策難以落地，這是過去長期以來，科研項目承擔單位尚未完成法人化所致，「不作為市場主體的一員，也不獨立承擔責任。」

鍾章隊認為，應充分激發基層科研項目承擔單位精細化管理的積極性和創新精神，「國家層面的文件強調的是重大而共性問題的解決方案，如何在特殊性問題上，制定客觀、實事求是，針對性的解決方案很重要。」

如何實施有效的科研項目績效評價，受訪對象均提到，要充分利用已有的市場機制，科學合理配置資源和權力。

就績效評價結果的應用問題而言，鍾章隊還提到，當前在學科評估、職稱評定等過程中，科研項目「貼標籤」現象嚴重，把項目本身當作成果，「而重大的創新和突破往往不在於項目規模大小、數量多少上面。」

此外，政策「松」了，是否還會出現新的問題？

朱定真建議，這還需從國家層面對項目執行單位進行跟蹤調查，總結並推廣有示範性的經驗做法。而對於正在進行中的項目，還需要探索過渡方案。

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