瑞銀涉嫌違規被香港證監會罰款3.75億元 吊銷牌照一年

鉛筆道3月14日訊，今日香港證監會官網公布，瑞銀因保薦人缺失被證監會罰款3.75億港元及暫時吊銷牌照一年。

據香港證監會公布的內容顯示，瑞銀的一名聯席保薦人在為三家公司上市提供服務時，未履行其應盡的責任，因此公司被SFC處罰。

這些公司包括了停牌6年後已經退市的中國森林控股有限公司（簡稱中國森林），持續停牌多年的天合化工集團有限公司（簡稱天合化工）。另一家所涉公司因仍處於調查處分過程中，香港證監會並未公布其名字。

根據香港證監會的公告，同為中國森林保薦人的渣打證券也因保薦人缺失被香港證監會處罰5970萬港元。

香港證監會同時也吊銷了當時負責中國森林上市的保薦人岑天（男）的牌照，為期兩年。與此同時，香港證監會也將對中國森林以及天合化工等其他聯席保薦人採取行動。

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